一心堂药业集团股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 2024 年 11 月 26 日 一心堂药业集团股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章总则 第一条为严格遵守中国人民银行、中国银行间市场交易商协会（以下简称 "交易商协会"）关于银行间债券市场非金融企业发行债务融资工具的要求和规 定，确保债务工具投资人的合法权益，规范一心堂药业集团股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）债务融资工具的信息披露工作，根据《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》和《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称信息是指可能影响债务工具投资人决策或对公司偿债能 力产生较大影响的信息以及相关管理机构、法律法规要求披露的其他信息。信息 披露是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布，是 公司须持续履行的责任和义务。 第三条本公司按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 的规定建立健全债务融资工具信息披露事务管理制度，真实、准确、完整、及时、 公平地披露信息，确保不存在虚假记载、误导性 ...

一心堂药业集团股份有限公司 总裁工作细则 2024 年 11 月 26 日 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 总裁 | | 第一节 总裁的产生 | | 第二节 总裁的职责 | | 第三章 禁止性规定. | | 第四章 总裁办公会 | | 第五章 报告制度 . | | 第六章 附则 | 1 景 一心堂药业集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》及《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，为进一步规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）总裁依法行 使职权，履行职责，切实保障广大股东的合法权益，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司日常生产经营管理实行总裁负责制。 第三条 副总裁、财务负责人协助总裁工作，与总裁同为公司高级管理人员。 总裁、副总裁及其他高级管理人员应在各自职责、权限范围内行事。 第四条 公司设置相应的职能部门，由总裁等高级管理人员和职能 ...

内部控制制度 - 公司依据多部法律法规制定内部控制制度[4] - 内部控制目标有七项，基本要素有五项[4][6] - 制定与修改制度应遵循七项原则[9] 机构设置与人员 - 公司按经营管理需要设置机构并配备人员[13] - 机构管理人员应具备六项基本条件[14] - 机构、岗位设置与职责划分遵循分离和回避原则[16] 风险评估与应对 - 风险评估按四程序进行，应对策略有四种[15][23] - 内部风险因素包括人员素质等，外部有经济等因素[18][19] 财务报告缺陷标准 - 财务报告内控重大缺陷定量标准为错报超营收或资产总额1%[40] - 重要缺陷为超0.5%但不超1%，一般缺陷为不超0.5%[40] - 非财务报告内控缺陷定量标准与财务报告类似[45] 货币资金管理 - 公司制定货币资金内部控制制度保证资金安全[51] - 购置长期资产、对外投资等资金支付有审批流程[58] - 资金部定期核对银行账户，建立现金盘点制度[64] 对外投资审批 - 一年内购买、出售重大资产超总资产30%需股东会审议[79] - 满足特定条件的对外投资由董事会审议后提交股东会[81] - 总裁审批一定额度的对外投资和资产处置事项[82] 子公司管理 - 子公司分为参股和控股企业，各有管理要求[119] - 公司多部门参与子公司管理，监事会监督检查[124][130] 其他制度 - 公司制定商品流通、固定资产等多项内控管理制度[147][150] - 遵循原则聘用人员，制定人事、会计等制度[152][156] - 制订印章管理制度规范使用，财务报告编制有依据[158][141]

一心堂药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2024 年 11 月 26 日 | | | | 第一章 总则. .. | | --- | | 第二章 人员组成 | | 第三章 职责权限 | | 第四章 决策程序 | | 第五章 议事规则 | | 5 第六章 会议记录 | | 第七章附 则 . | 1 一心堂药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《一心堂药 业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定 本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司董事、总裁等高 级管理人员的选拔标准和程序，推荐适任人选并提出建议。提名委员会向董事会负责并报告 工作。 第三条 本工作细则适用于提名委员会及本工作 ...

一心堂药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 2024 年 11 月 26 日 1 一心堂药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称 "公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券 法"）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交 易日内（下同）。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、 准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整、及时、 公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第四条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 定期报告和临时报告等。 第六条 公司依 ...

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且绝对金额超1000万元需报告[8] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需报告[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需报告[8] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超500万元需报告[9] 关联交易报告标准 - 公司与关联自然人发生交易金额在30万元以上的关联交易需报告[9] - 公司与关联法人发生交易金额在300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易需报告[9] 重大事项报告标准 - 单次重大亏损或损失在500万元以上需报告[10] - 重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿金额达500万元以上需报告[10] - 可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任金额在500万元以上需报告[10] - 重大诉讼、仲裁事项涉及金额需占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超500万元人民币[13] 股东相关报告标准 - 持有公司5%以上股份的股东股份出现质押等情形应及时报告[10] 内部人员规定 - 内部人员范围包括直接或间接持有公司5%以上股份的股东及其董监高等[15] - 公司重大信息未公布前内部人员有保密义务，不得买卖证券等[18] 信息披露规定 - 公司应在指定报刊或网站第一时间披露信息，其他媒体不得提前[16] - 公司存在重大事件应分阶段披露，信息难保密等情况应立即披露[18] 内幕信息管理 - 公司拟实施重大事项应记录内幕信息知情人名单等并报备[19] - 公司应做好媒体信息监控和敏感信息排查，防止内幕交易等[20] 违规处分 - 重大信息知情人员违规公司将给予通报批评等处分[24] 制度相关 - 本制度解释和修订权属于公司董事会，于审议批准之日起生效[26]

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 一心堂药业集团股份有限公司(以下简称"公司")第六届监事会第十二次会议于 2024 年 11 月 26 日 9 时整在公司会议室召开，本次会议于 2024 年 11 月 15 日通过邮件和书面形式发出 通知。本次会议应出席会议的监事为 3 人，实际出席会议的监事为 3 人。本次会议的召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 会议由冯萍女士主持。与会监事逐项审议了有关议案并做出决议如下。 二、监事会会议审议情况 一心为民 全心服务 股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2024-138 号 一心堂药业集团股份有限公司 第六届监事会第十二次会议决议公告 1、审议通过《关于公司及子公司向相关银行申请综合授信额度的议案》 因经营需要，2025 年度一心堂药业集团股份有限公司及子公司向相关银行申请集团授信， 总额为 70.28 亿元，具体额度在不超 70.28 亿元的金额上限内以银行授信为准，在一年范围内 以银行授信为准。 《关于公司及子公司向相关银行申 ...

（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； 一心堂药业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 2024 年 11 月 26 日 一心堂药业集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范一心堂药业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重 ...

授信与担保 - 2025年度公司及子公司拟申请不超70.28亿元综合授信额度[1] - 2025年度公司为8家子公司提供最高不超13.68亿元综合授信或融资额度担保[3] - 2025年四川本草堂药业为3家公司提供最高不超0.7亿元综合授信或融资额度担保[4] - 公司为全资子公司一心堂药业（四川）有限公司申请不超7000万元项目贷款提供担保[16] 审计与关联交易 - 公司拟续聘中审众环会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[5] - 公司2025年度预计与红云制药集团等企业发生日常关联交易[8] - 公司2025年度预计与刘琼女士及其控制企业发生日常关联交易[9] - 公司2025年度预计与广州白云山医药集团及其子公司发生日常关联交易[10] - 公司2025年度预计与云南国鹤药业发生日常关联交易[12] 薪酬方案 - 公司制定2025年非独立董事薪酬方案[13] - 公司制定2025年独立董事津贴方案[14] - 公司制定2025年高管人员薪酬方案，利于长远发展[15] 资金用途 - 公司变更部分募集资金用途并向子公司增资实施募投项目[17][18]

担保事项 - 公司拟为四川一心堂不超7000万元项目贷款提供连带责任担保[1] - 本次新增担保额度7000万元，占上市公司最近一期净资产比例0.89%[5] 子公司情况 - 四川一心堂为公司全资子公司，注册资本30000万元[5][6] - 2024年9月30日资产45104.50万元、负债477.27万元、净资产44627.23万元[6] 担保数据 - 截止披露日，审批对外担保额度173000万元，银行实际审批136000万元[10] - 累计对外担保实际发生145274.51万元，担保总余额84015.52万元，占比10.67%[10]