无锡华东重型机械股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，促使并保障公司独立董事有效地履行其职责，更好地维护公司及股东的利益。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《无锡华东重型机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事专门 会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且形成 讨论意见。 第二章 会议的通知与召开 第四条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议， ...

无锡华东重型机械股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》等有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《无锡华东重型机械股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设办事机构 董事会下设董事会办公室（证券事务部），处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室（证券事务部）负责人，保管董 事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下 2 个半年度各召开 1 次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室（证券事务部）应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 （一）代表十分之 ...

无锡华东重型机械股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的利益，规范无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中 华人民共和国担保法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《无锡华东重型机械股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人提供的 保证、抵押、质押或其他方式的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立 信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司为其控股子公司提供的担保 视为对外担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、平等、自愿、公平、诚信、互利、 安全的原则，严格控制担保风险。控股股东、实际控制人应当维护公 ...

无锡华东重型机械股份有限公司 （四）关联交易应遵循市场公正、公平、公开、公允的原则。关联交易的价格或 取费原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准。 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项，包括： 1 （一）诚实信用、平等自愿的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保； （六）租入或租出资产； 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）关 联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联交易符 合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司信息披露管理办法》 等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易 ...

无锡华东重型机械股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》）"《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及公司章程的有关规 定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本管理制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控 制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金 管理制度。 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划，精打细算，规范运作，公开透明的原 则。 第五条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损 ...

无锡华东重型机械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范无锡华东重型机械股份有限公司（以 下简称"公司""上市公司"）运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《无锡华东重型机械股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应按照相关 法律法规和公司章程的要求认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东合法权益不受损害。 第四条 独立董事在董事会中应当占 1/3 以上 ...

薪酬与考核委员会议事规则 无锡华东重型机械股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法 规、部门规章、规范性文件及《无锡华东重型机械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取报酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事会 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控制度和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 无锡华东重型机械股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司经济行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可 靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和公司章程及 内控制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （三）保障公司资产的安全； （二）提高公司经营的效率和效果； 第五条 公司设立监察审计部作为公司的内部审计部门，对公司的业务活动、风险 管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计部门对董事会负责，向董事 ...

第一条 为加强无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之 间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公 司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员以及相关工作人 员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券交易所相关规定，体现 公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况， 不得出现下列情形： 无锡华东重型机械股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披露的重大信息； ...

第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 无锡华东重型机械股份有限公司 战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策民主性 和科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《无锡华东重型机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会、股东会批准的重大投资融资方案进行研 究并提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会、股东会批准的重大资本运作、资产经营 项目进 ...