无锡华东重型机械股份有限公司 （四）关联交易应遵循市场公正、公平、公开、公允的原则。关联交易的价格或 取费原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利润的标准。 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发生的 转移资源或义务的事项，包括： 1 （一）诚实信用、平等自愿的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保； （六）租入或租出资产； 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）关 联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联交易符 合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公司信息披露管理办法》 等法律法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易 ...

无锡华东重型机械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范无锡华东重型机械股份有限公司（以 下简称"公司""上市公司"）运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《无锡华东重型机械股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应按照相关 法律法规和公司章程的要求认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东合法权益不受损害。 第四条 独立董事在董事会中应当占 1/3 以上 ...

无锡华东重型机械股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》）"《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及公司章程的有关规 定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本管理制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本管理制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控 制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金 管理制度。 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划，精打细算，规范运作，公开透明的原 则。 第五条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损 ...

薪酬与考核委员会议事规则 无锡华东重型机械股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法 规、部门规章、规范性文件及《无锡华东重型机械股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取报酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董事会 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控制度和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 无锡华东重型机械股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司经济行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可 靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和公司章程及 内控制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （三）保障公司资产的安全； （二）提高公司经营的效率和效果； 第五条 公司设立监察审计部作为公司的内部审计部门，对公司的业务活动、风险 管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计部门对董事会负责，向董事 ...

投资者关系工作 - 目的是促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[5] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] - 管理对象包括一般中小投资者和特定对象，特定对象含五类[6] 沟通管理 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[6] - 董事会秘书负责组织协调，证券事务部负责事务[8] - 主要职责有拟定制度、组织沟通活动、处理投资者诉求等[9] 沟通机制 - 可通过多种方式建立与投资者的重大事件沟通机制[12] - 应关注互动易平台信息和媒体报道，履行信息披露义务[12] - 可在网站开设投资者关系专栏，设咨询电话和传真并保证畅通[12] - 制定涉及股东权益重大方案时，要与投资者充分沟通协商[12] 档案与会议 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[14] - 召开年度报告说明会应至少提前二个交易日发布通知[17] - 参与投资者说明会人员应包括董事长等[16] - 存在六种情形时应及时召开投资者说明会[16] 调研与平台 - 接受调研时应要求调研机构及个人签署承诺书[19] - 应就调研过程和交流内容形成书面调研记录并签字确认[20] - 应通过互动易平台与投资者交流并及时处理相关信息[24] - 在互动易平台发布信息应保证真实、准确、完整和公平[25] - 答复热点问题应谨慎、客观、有事实依据[25] - 不得发布违反公序良俗、涉密等不宜公开信息[26] - 不得对公司股票及其衍生品种价格作预测或承诺，不得违法违规[26] - 发布的信息受质疑且涉股价异常波动，应及时披露信息[26] - 董事会秘书应按程序审核互动易平台发布或回复的信息[26] 制度相关 - 本制度未尽事宜依国家法律等有关规定执行[28] - 与相关规定冲突时，执行有关规定[28] - 由公司董事会负责解释和修订[28] - 自公司董事会审议通过之日起生效实施[28] - 该制度为无锡华东重型机械股份有限公司的制度[29] - 制度相关文件日期为2025年8月28日[29]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成，含1名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，可连选连任[5] - 每年至少召开一次会议，提前三天通知[13] - 会议须三分之二以上委员出席或委托出席[14] - 表决后决议须全体委员过半数通过[15] 其他 - 会议记录由证券事务部保存十年[15] - 议事规则自董事会通过起施行[19] - 由董事会负责解释[20]

信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 无锡华东重型机械股份有限公司 第一条 为规范无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等 相关法律、法规和《无锡华东重型机械股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和相关信息披露义务人应当审慎确定信息暂缓、豁免披露事项， 履行公司内部审核程序后实施。 第二章 暂缓与豁免披露的情形 第五条 公司及其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起四个月内披露[12] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[12] - 季度报告应在会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内披露[12] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[12] 报告内容与审核 - 年度、中期、季度报告应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[13] - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息需经审计委员会审核[13][14] - 年度报告中的财务会计报告必须经符合规定的会计师事务所审计[14] 重大事项披露 - 重大事件包括计提大额资产减值准备、股东权益为负值等需披露[19] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[19] - 公司变更名称、简称、章程等信息应及时披露[20] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董秘负责协调组织[25] - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书承担直接责任，董事会全体成员负连带责任[35] - 董事会秘书为公司与深交所指定联络人，负责多项信息披露相关事宜[35] 信息保密 - 信息知情人在信息披露前负有保密义务，公司应将信息知情者控制在最小范围[42] - 公司实施内幕信息知情人登记管理制度，需在信息首次公开披露后五个交易日内向深交所报备[42] - 公司开展业务需向相关方提供未公开重大信息时，应要求对方签署保密协议[42] 其他 - 公司指定符合中国证监会规定条件的信息披露报纸和巨潮资讯网为信息披露媒体[40] - 公司证券事务部为信息披露常设机构和股东来访接待机构[43] - 股东咨询电话为0510 - 85627789，电子邮箱为securities@hdhm.com[43]

无锡华东重型机械股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范无锡华东重型机械股份有限公司（以下称"公司"）董事会秘书的 行为，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解 聘。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权 为自己或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门和深圳证券 交易所之间的指定联络人，依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《公司章程》履行职责。 第二章 董事会秘书资格和任免 第四条 公司董事会秘书应具有下列任职资格： （二）根据深圳证券交易所的要求，取得董事会秘书资格证书、董事会秘书培 训证明或具备任职能力的其他证明。 第五条 具有下列情形之一的人员不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有 ...