董事会及监事会会议召开情况 - 第六届董事会第二十五次临时会议于2025年9月22日以现场及通讯表决方式召开 由董事长韩录云主持 应出席董事8人 实际出席8人 符合法定程序[2] - 第六届监事会第二十四次临时会议于同日以现场表决方式召开 由监事会主席吕江林主持 应出席监事3人 实际出席3人 符合法定程序[23] 关联交易及担保事项 - 全资子公司北京中科林重科技有限公司为关联方郭浩提供2,000万元融资担保 期限一年 郭浩承诺资金全部用于公司生产经营并提供反担保[3][31][32] - 郭浩为公司实际控制人郭现生与韩录云之子 持股0.81% 任多家子公司高管 不属于失信被执行人[34][35][36][37] - 截至公告日 公司关联方为公司提供担保余额95,586.34万元[3][32][38] 公司治理制度修订 - 全面修订22项管理制度 涵盖董事会各专业委员会细则、总经理工作细则、信息披露、对外担保、募集资金管理等重要领域[7][8][9][10][11][12][13][14][15] - 新增制定《董事、高级管理人员离职管理制度》 所有议案均获全体董事8票同意通过[15][7][8][9][10][11][12][13][14] 股东大会安排 - 定于2025年10月10日召开第二次临时股东大会 审议担保关联交易等议案[17][18][44] - 股权登记日为2025年9月29日 采用现场与网络投票相结合方式 网络投票通过深交所系统进行[45][46][47][48][56][57][58] 财务担保状况 - 公司及控股子公司对外担保余额107,181.84万元 占最近一期审计净资产168.18%[40] - 其中对合并报表外单位担保30,048.45万元 占比47.15% 全资子公司为公司担保48,037万元 占比75.38%[40] - 目前无逾期担保及违规担保情形[40]

公司担保状况 - 截至公告披露日公司不存在逾期担保情形 [2] - 公司不存在违规担保情形 [2]

财务报告差错认定 - 涉及资产、负债差错金额占最近一年经审计资产总额5%以上且超500万元[7] - 涉及净资产差错金额占最近一年经审计净资产总额5%以上且超500万元[7] - 涉及收入差错金额占最近一年经审计收入总额5%以上且超500万元[8] - 涉及利润差错金额占最近一年经审计净利润10%以上且超50万元[8] 业绩差异认定 - 业绩预告预计业绩变动幅度或盈亏金额超原先预计20%以上且无合理解释为重大差异[13] - 业绩快报财务数据和指标与定期报告实际差异20%以上且无合理解释为重大差异[13] 信息披露制度 - 公司制定年报披露重大差错责任追究制度提高规范运作和披露质量[2] - 年报披露重大差错含财务报告差错、其他信息错误遗漏、业绩预告或快报差异[3] - 年报披露重大差错追究责任人责任遵循客观公正等原则[4] 责任相关 - 董事长、总经理等对年报披露和财务报告真实性承担主要责任[17] - 年报披露重大差错有五类从重或加重处理情形[18] - 作出责任追究处罚前听取责任人意见保障陈述申辩权利[18] - 年报披露重大差错责任追究有五种主要形式[19][20] - 责任追究结果纳入公司相关部门和人员年度绩效考核指标[20] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式披露[21] 制度其他 - 季度报告、半年报披露重大差错责任追究参照本制度执行[22] - 制度内容冲突或未尽事宜按相关规定执行[22] - 制度经董事会审议通过后生效修改亦同[23] - 制度由董事会负责解释[24] - 制度所属公司为林州重机集团股份有限公司，时间为2025年9月[25]

报告披露时间 - 年度报告需在会计年度结束后四个月内披露[3] - 半年度报告需在半年结束后两个月内披露[3] - 季度报告需在前三个月、前九个月结束后一个月内披露[3] 股票买卖限制 - 定期报告公告前特定时间内，内幕信息知情人不得买卖公司股票[7] 工作安排 - 报告期结束前3个工作日内制定工作时间表[17] - 审计委员会协商确定审计时间并督促提交报告[14] - 审计委员会表决财务报告后提交董事会审议[13][14] - 内审人员制定年度内部控制检查监督计划[15] - 董事会秘书组织编制、披露报告并预约时间[16][19] - 董事会秘书和财务负责人组织编制报告工作[18] 审计程序 - 年度报告审计有多道程序[19][20] 责任规定 - 董事、高管对定期报告内容负法律责任[5] 报告审核流程 - 初稿财务数据由财务负责人审定后交董事会秘书[21] - 初稿经高管审核、总经理同意后形成审核稿[25] - 董事会召开前10日，审核稿送达董事形成上会稿[26] 时间变更 - 变更披露时间需提前5个交易日向深交所申请[25] 业绩预告 - 年度净利润变动超50%需在1个月内预告[28] - 半年度净利润特定情况需在15日内预告[28] - 被实施退市风险警示后首个年度预告需含营收数据[28][29] 信息报送 - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[31] - 按要求报送信息时登记外部人员为内幕知情人[31] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过后生效，由董事会解释[34][35]

证券投资 - 额度占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，投资前需董事会审议并披露[8] - 额度占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，投资前除披露外还需股东会审议[8] 期货和衍生品交易 - 预计动用保证金和权利金上限占最近一期经审计净利润50%以上且超500万元，需董事会审议后提交股东会[11] - 预计任一交易日持有的最高合约价值占最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元，需董事会审议后提交股东会[11] - 从事不以套期保值为目的的交易，需董事会审议后提交股东会[11] - 已确认损益及浮动亏损金额每达到最近一年经审计归属于上市公司股东净利润10%且超1000万元，应及时披露[22] 其他规定 - 风险投资资金来源为自有资金，不得使用募集资金[6] - 相关投资额度使用期限不超12个月[8][11] - 项目办编制可行性研究报告经总经理确认后报董事会[15] - 进行风险投资应按深交所要求及时履行信息披露义务[21] - 内幕信息知情人对未公开信息负有保密义务，失职或违规将受处分[25] - 控股子公司风险投资视同公司行为，适用本制度规定[25] - 参股公司风险投资对业绩影响大时，公司应履行信息披露义务[25] - 制度内容与规定冲突或有未尽事宜，按有关规定及《公司章程》执行[27] - 制度经公司董事会审议通过后生效，修改时亦同[28] - 制度由公司董事会负责解释[29]

信息申报 - 公司董事和高级管理人员申报个人及其近亲属身份信息需在特定时间内完成，如新任董事在股东会通过任职事项后2个交易日内等[7] 股份转让 - 董事和高级管理人员新增无限售条件的股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份计算基数[10] - 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间内和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25% [17] - 公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让[17] - 董事、高级管理人员任期届满前离职，任期内和任期届满后6个月内每年转让股份不得超持有公司股份总数的25% [18] - 董事、高级管理人员自实际离任之日起6个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份[18] - 董事、高管离婚分配股份后减持，任期及届满后6个月内，每年转让不超25%[23] 股票买卖限制 - 公司董事和高级管理人员在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票及其衍生品种[17] - 公司董事和高级管理人员在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票及其衍生品种[17] 衍生品及融资融券交易限制 - 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东不得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易[19] - 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东不得参与以本公司股票为标的的融资融券交易[19] 违规处理 - 公司董事、高管及持股5%以上股东违规6个月内买卖股票，收益归公司[21] - 董事和高管违规持有、买卖股份，除监管处罚外公司可内部处分[26] 信息披露 - 公司董事、高管买卖本公司股票及衍生品需2个交易日内披露[20] - 持股5%以上股东、董事、高管减持需提前15个交易日报告披露[22] - 每次披露减持时间区间不超三个月[22] - 减持完成或时间区间届满2个交易日内报告披露完成公告[23] - 持股5%以上股东分配股份过户前，需商定或按比例确定减持额度并披露[24] 其他 - 董事和高管持股变动比例达规定，按《上市公司收购管理办法》履行义务[28] - 董事会秘书负责管理相关人员股份数据信息及披露检查[29]

担保事项 - 公司独立董事审核第六届董事会第二十五次（临时）会议相关事项[1] - 拟为关联方提供担保程序符合规定，融资用于生产经营[1] - 担保利于公司发展且风险可控，不损害股东利益[1] - 独立董事同意将事项提交董事会审议[1]

会议审议 - 独立董事专门会议审议事项分两类，均需全体过半数同意[4][6] 会议通知 - 不定期召开，原则提前三天通知，紧急可随时通知[9] - 通知应包含时间、地点等信息[10] 会议召开 - 现场召开为原则，必要可用通讯方式[10] - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[7] - 半数以上出席方可举行[8] 参会委托 - 不能亲自出席应书面委托，委托书含相关内容[9][11][12] 会议表决 - 举手表决或书面投票，制作记录并签字[13] 记录保存 - 会议记录档案由董事会秘书保存10年[13] 述职报告 - 独立董事应向年度股东会提交述职报告并披露[16]

人员变动管理 - 公司30日内确定新法定代表人[5] - 2个交易日内披露董高辞职情况[5] - 60日内完成董事补选[5] 离职手续与股份转让 - 董高30日内向董事会办妥移交手续[9] - 任职期每年转让股份不超25%[11] - 离职半年内不得转让股份[11] 信息申报 - 董高离任后2个交易日委托公司申报个人信息[12]

财务资助审批 - 提供资助需全体董事过半数及出席董事会三分之二以上董事审议同意[5] - 单笔超最近一期经审计净资产10%等情形提交股东会审议[6] - 关联参股公司资助需非关联董事审议并提交股东会[7] 流程与披露 - 资助前财务部调查、审计部审核后提交董事会[9] - 按权限审批，证券部负责信息披露[10] - 公告含资助原因、对象情况等内容[14] 其他规定 - 逾期未还及时披露，未收回前不得追加资助[14][15] - 特定方式对外资助参照执行[16] - 违规造成损失追究相关人员责任[18]