信息申报 - 公司董事和高级管理人员申报个人及其近亲属身份信息需在特定时间内完成，如新任董事在股东会通过任职事项后2个交易日内等[7] 股份转让 - 董事和高级管理人员新增无限售条件的股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份计算基数[10] - 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间内和任期届满后6个月内，每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25% [17] - 公司董事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让[17] - 董事、高级管理人员任期届满前离职，任期内和任期届满后6个月内每年转让股份不得超持有公司股份总数的25% [18] - 董事、高级管理人员自实际离任之日起6个月内，不得转让其持有及新增的本公司股份[18] - 董事、高管离婚分配股份后减持，任期及届满后6个月内，每年转让不超25%[23] 股票买卖限制 - 公司董事和高级管理人员在公司年度报告、半年度报告公告前15日内不得买卖本公司股票及其衍生品种[17] - 公司董事和高级管理人员在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖本公司股票及其衍生品种[17] 衍生品及融资融券交易限制 - 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东不得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易[19] - 公司的董事、高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股东不得参与以本公司股票为标的的融资融券交易[19] 违规处理 - 公司董事、高管及持股5%以上股东违规6个月内买卖股票，收益归公司[21] - 董事和高管违规持有、买卖股份，除监管处罚外公司可内部处分[26] 信息披露 - 公司董事、高管买卖本公司股票及衍生品需2个交易日内披露[20] - 持股5%以上股东、董事、高管减持需提前15个交易日报告披露[22] - 每次披露减持时间区间不超三个月[22] - 减持完成或时间区间届满2个交易日内报告披露完成公告[23] - 持股5%以上股东分配股份过户前，需商定或按比例确定减持额度并披露[24] 其他 - 董事和高管持股变动比例达规定，按《上市公司收购管理办法》履行义务[28] - 董事会秘书负责管理相关人员股份数据信息及披露检查[29]

担保事项 - 公司独立董事审核第六届董事会第二十五次（临时）会议相关事项[1] - 拟为关联方提供担保程序符合规定，融资用于生产经营[1] - 担保利于公司发展且风险可控，不损害股东利益[1] - 独立董事同意将事项提交董事会审议[1]

会议审议 - 独立董事专门会议审议事项分两类，均需全体过半数同意[4][6] 会议通知 - 不定期召开，原则提前三天通知，紧急可随时通知[9] - 通知应包含时间、地点等信息[10] 会议召开 - 现场召开为原则，必要可用通讯方式[10] - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人以上可自行召集[7] - 半数以上出席方可举行[8] 参会委托 - 不能亲自出席应书面委托，委托书含相关内容[9][11][12] 会议表决 - 举手表决或书面投票，制作记录并签字[13] 记录保存 - 会议记录档案由董事会秘书保存10年[13] 述职报告 - 独立董事应向年度股东会提交述职报告并披露[16]

人员变动管理 - 公司30日内确定新法定代表人[5] - 2个交易日内披露董高辞职情况[5] - 60日内完成董事补选[5] 离职手续与股份转让 - 董高30日内向董事会办妥移交手续[9] - 任职期每年转让股份不超25%[11] - 离职半年内不得转让股份[11] 信息申报 - 董高离任后2个交易日委托公司申报个人信息[12]

财务资助审批 - 提供资助需全体董事过半数及出席董事会三分之二以上董事审议同意[5] - 单笔超最近一期经审计净资产10%等情形提交股东会审议[6] - 关联参股公司资助需非关联董事审议并提交股东会[7] 流程与披露 - 资助前财务部调查、审计部审核后提交董事会[9] - 按权限审批，证券部负责信息披露[10] - 公告含资助原因、对象情况等内容[14] 其他规定 - 逾期未还及时披露，未收回前不得追加资助[14][15] - 特定方式对外资助参照执行[16] - 违规造成损失追究相关人员责任[18]

担保审批 - 公司对外担保须经董事会或股东会批准[3] - 为控股股东等提供担保应要求对方提供反担保[7] - 对外担保最高决策机构为股东会，董事会在授权范围内决策[10] - 六种对外担保行为须经董事会审议后提交股东会审议[11] - 董事会审议非特定情形对外担保事项需特定董事同意[11][13] - 为关联人提供担保需特定非关联董事同意并提交股东会[13] - 向控股子公司等提供担保可预计额度提交股东会审议[14][15][16] - 合营或联营企业间担保额度调剂累计不超预计总额度50%[16] 担保流程 - 董事会或股东会同意后财务部门办理手续，董秘披露担保总额等[21] - 对外担保应签订书面合同，由董事长或其授权代表签订[23] - 担保合同由财务部门专人保管和管理，关注被担保人状况[24] 信息披露 - 被担保人债务到期未履行或出现严重情形时公司应及时披露[25] - 担保债务展期需重新履行审批和披露义务[25] 检查清理 - 财务部门每半年对担保原始资料检查清理[25] - 公司在半年度及年度结束后2个月内核查担保行为[25] 责任承担 - 全体董事对违规担保损失承担连带责任[27] - 越权签订合同人员造成损害应追究责任[27] - 担保项目论证失误相关责任人承担连带责任[28] - 经办人员违规提供担保造成损失应承担赔偿责任[28]

审计委员会 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数，召集人由独立董事中会计专业人士担任[5] 审计部工作汇报 - 至少每季度向董事会或审计委员会报告一次内部审计工作情况和发现的问题[12][15] - 至少每年提交一次内部审计报告[12][15] - 至少每半年对公司重大事件实施情况和大额资金往来等进行检查并出具报告提交审计委员会[16] 审计部职责与职权 - 职责包括检查评估内部控制制度、审计会计资料及经济活动、协助建立反舞弊机制等[11][12] - 职权涵盖财务审计、工程审计、合同审计、离任审计、专项审计等[13] - 审计进程中有要求报送资料、调查取证、提出建议等权限[17][18][20] 审计工作保障 - 公司应为内部审计工作提供必要条件，费用支出应充分保证[21] - 经董事会同意，可委托社会审计机构审计，费用由公司或下属单位支付[21] 审计处理权 - 董事会可授予审计部门处理权、处罚权，审计部可提出责令上缴收入费用等处理建议[21][25] 内部审计对象与资料保存 - 对象包括公司及控股子公司、分公司、职能部门、参股公司等[27] - 内部审计报告、工作底稿及相关资料保存期限为10年[31] 审计报告流程 - 审计人员应于审计外勤结束日后15个工作日内完成审计报告[32] - 被审计对象应在收到审计报告之日起10个工作日内将书面意见送交审计部[32] - 审计部应于收到书面意见3个工作日内对意见进行审核研究[32] 制度相关 - 本制度经公司董事会审议通过后生效，修改时亦同[43] - 本制度由公司董事会负责解释[44] - 制度制定时间为2025年9月[45] 审计计划与立项 - 审计部根据公司年度计划和发展需要制定年度内部审计目标、计划及费用预算[30] - 审计项目立项由董事会审计委员会确定[31] 特殊审计情况 - 如采取突击审计，可不按上述审计程序执行[35]

募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐人或独立财务顾问[10] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，需对项目重新论证[19] - 募集资金到位后一个月内签三方监管协议，签后可使用[10] - 商业银行三次未及时出具相关情况，公司可终止协议注销专户[10] - 改变招股说明书所列资金用途，需股东会决议[14] - 募集资金使用计划书由财务部编制，经审批[17][18] - 原则上在募集资金转入专户后六个月内置换预先投入自筹资金[22] - 募集资金投资项目搁置超一年，需重新论证[19] - 投资境外项目需确保资金安全规范并披露措施效果[10] 资金管理 - 现金管理产品期限不超十二个月，保本且不可质押[23] - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不超十二个月，用于主营业务[24] - 超募资金按补充项目缺口、临时补流、现金管理顺序使用[27] 用途变更与节余资金处理 - 投资项目实施主体或地点变更不视为改变用途，超募资金使用严重违规视为擅自改变[30] - 单个或全部项目完成后，节余资金按不同比例处理[31] - 部分资金变更为永久性补充流动资金需满足条件并履行义务[32] 监督检查 - 内部审计部门每季度检查募集资金情况并报告[33] - 董事会每半年度核查项目进展，出具报告并聘请鉴证[33] - 投资项目年度实际与预计差异超30%需调整计划[34] 各方职责 - 公司配合保荐人等工作并提供资料[34] - 会计师事务所对董事会报告鉴证并提结论[36] - 鉴证结论异常时董事会应分析披露整改[36] - 保荐人等发现异常核查报告，半年现场检查一次[36] - 会计年度结束后保荐人等出具核查报告披露[36] - 特定鉴证结论时保荐人等分析原因提意见[36] - 保荐人等发现违规督促整改报告[37] 制度相关 - 制度冲突或未尽事宜按规定及章程执行[39] - 制度经董事会审议通过生效修改[40] - 制度由董事会负责解释[41]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化较大属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] 信息处理流程 - 内幕信息公开披露后5个工作日内报送知情人档案及进程备忘录[15] - 发现内幕交易2个工作日内报送处理结果[15] - 内幕信息发生时知情人告知董事会秘书，秘书控制传递范围[17] 档案管理 - 内幕信息知情人档案及进程备忘录至少保存10年[15] - 董事会秘书组织填写《内幕信息知情人档案》并核实报备[17][18] 责任追究 - 违规股东致损公司保留追责权利[21] - 违规知情人董事会视情节处罚并追究法律责任[21] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效，修改亦同[26] - 制度由董事会负责解释[27]

董事会秘书任职要求 - 应具备财务、管理、法律专业知识和深交所资格证书[4] - 近36个月受证监会处罚等人员不得担任[4] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系管理等职责[6][7] 聘任与解聘 - 董事会决定聘任或解聘，聘任时应聘证券事务代表[13] - 解聘需充分理由，向深交所报告并公告[15] - 特定情形应1个月内解聘[14][15] 空缺处理 - 原则上原任离职后3个月内聘任新秘书[15] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[16] 其他 - 应与公司签保密协议，离任前接受审查移交事项[8]