投资者关系管理责任与原则 - 董事长为投资者关系管理第一责任人，董秘负责相关事务及信息披露[7] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[5] - 开展活动遵循公平、公正、公开原则，避免过度宣传误导[6] 投资者关系管理目的与对象 - 目的是树立理念、促进了解认同等[5] - 对象包括投资者、分析师、媒体等[11][12] 投资者关系管理工作内容 - 沟通公司战略、经营等信息[13] - 可自愿披露规定外信息，遵循公平、诚信原则[18][19] 公司相关安排与要求 - 做好股东会安排，为中小股东参会创造条件[17] - 加强网站建设管理与投资者互动，网址为www.haiyuan - group.com[19] - 提交投资者关系管理制度至深交所互动易及公司网站披露[27] 活动开展与沟通方式 - 必要时举行活动，可现场和网上直播[21][22] - 必要时一对一沟通，平等对待投资者[24] - 接待参观合理安排，避免参观者获未公开重要信息[26] 信息管理与披露 - 保证互动易网站文件真实、准确、完整，及时更正错误遗漏[20] - 信息披露符合规定，区分宣传广告与报道[36] 其他措施 - 设立专门咨询电话，专人接听，公布号码并及时公告变更[28][29] - 与特定对象沟通要求其出具资料并签署承诺书，做好记录存档[31][32] - 活动结束编制记录表并在深交所互动易和公司网站刊载[32] - 可聘请顾问，避免利益冲突，现金支付报酬[35] - 向分析师等提供资料平等对待其他投资者，避免委托发表缺乏独立性报告[35]

对外投资决策审批 - 6种情况需股东会审批，涉及资产总额占比超50%[4][5] - 6种情况需董事会审议披露，涉及资产总额占比超10%[5] - 其他情况由总经理审议批准[6] 对外投资管理架构 - 董事会战略委员会统筹协调组织项目分析[6] - 投资评审小组负责项目分析与资信调查[6] - 总经理负责新项目实施[7] - 董办和财务部负责日常管理[7] - 审计委员会负责审计督导[7] 对外投资公司管理 - 组建合作、合资公司派董事、监事参与决策[12] - 组建控股公司派董事长及经营管理人员[13]

内部审计部门工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 每个会计年度结束前两个月提交次一年度工作计划，结束后两个月提交年度工作报告[7] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[11] - 至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[14] 内部审计部门职责 - 在审计委员会领导下独立开展工作，行政上向总经理报告日常工作[4] - 遵循“以合规审计为基础、以效益审计为重点”的工作方针[7] - 对公司各相关单位的内部控制、会计资料及经济活动进行审计[7] - 协助建立健全反舞弊机制[7] - 通常涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节[8] - 将重要事项作为年度工作计划必备内容[8] - 对审查发现的内部控制缺陷督促整改并后续审查[15] 关联交易规定 - 关联交易需经公司二分之一以上独立董事过半数同意后提交董事会审议[13] 审计流程相关 - 被审计单位应自收到审计报告征求意见稿之日起10日内就审计报告所反映的事实出具书面意见[19] - 对重要审计发现和建议，审计部门应在三个月内对其进行后续审计[20] 奖惩措施 - 内部审计人员发现重大风险隐患等成绩显著可建议表彰或奖励[22] - 内部审计人员发现执行制度好等的部门或子公司可建议表彰或奖励[29] - 内部审计人员对揭发等有功人员可建议表彰或奖励[30] - 内部审计人员违反制度视情节给予批评等处罚，犯罪追究刑事责任[31] 违规处理情况 - 内部审计部门对拒绝提供资料等行为可视情节处理，拒不改正可建议追责[23] - 拒绝接受或不配合内部审计工作等情况可处理[23] - 拒不纠正审计发现问题等情况可处理[23] - 打击报复审计人员等情况可处理[23] - 转移隐匿等资料及侵害公司经济利益行为可处理[24] 制度相关 - 本制度由公司董事会审计委员会负责解释，审议通过后生效[26]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%重大亏损或损失属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 持股5%以上股东或实控人股份或控制情况变化属内幕信息[8] 信息管理与报备 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 涉及年报和半年报等内幕信息，知情人名单报备深交所[11] - 重大事项除填知情人档案，还制作进程备忘录[11] - 登记备案材料保存至少十年以上[12] - 重大事项内幕信息公开披露后五个交易日报送材料至深交所[12] 知情人管理 - 中介机构等对股价有重大影响主体填知情人登记档案[14] - 行政管理部门人员接触内幕信息需登记[14] - 各职能部门重大影响事件向董事会汇报并登记知情人[15] - 知情人控制知悉范围，不得泄露或谋利[17][20] 保密措施 - 内幕信息载体标注并采取保密措施[19] - 向行政管理部门报送内幕信息保密传递并登记[21] - 向大股东等提供未公开信息先签保密协议[22] 其他 - 公司简称为海源复材，代码为002529[31,37] - 内幕信息事项一事一记[31] - 重大事项进程备忘录相关人员签名确认[37]

江西海源复合材料科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《江西海源复合材料 科技股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至五名董事组成，其中至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，主任委员负责主持委员会 工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财 务总监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》、《江西海源复合材料科技股份有限公司章程》及其 他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会提名委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事、总经理及其他 ...

制度适用范围 - 制度适用于公司及各合并报表范围内子公司[2] 舆情工作组织 - 董事长任舆情工作组组长负责决策部署[3] - 董事会办公室协助收集信息，子公司设联络人[4] 舆情分类与处置 - 重大舆情指传播广、影响大的负面舆情[6][7] - 一般舆情由组长和秘书灵活处置[8] - 重大舆情开会决策并控制传播[8] 保密与责任 - 违反保密义务董事会有权处分追责[11] 制度施行与解释 - 制度自审议通过起施行，由董事会解释[13]

江西海源复合材料科技股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 第一条 为了建立防范大股东及其关联方占用江西海源复合材料科技股份有 限公司（以下简称"公司"）及其子公司资金的长效机制，杜绝大股东及其关联 方资金占用行为的发生，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第七条 公司应防止大股东及其关联方通过各种方式直接或间接占用公司的 资金，不得以下列方式将资金直接或间接地提供给大股东及其关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告 等费用、承担成本和其他支出； 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 第三条 公司董事高级管理人员对维护公司资金安全负法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为大股东及其附属企业垫付的工 资、福利、保险、广告费用和其他支出；代大股东及其附属企业偿还债务 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强公司重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机 构的重大信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整、公平地披露 所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《公司章程》、《信息披 露管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当可能发生、将要发生或正在发生可 能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员和机构，应及时将有关信息通过董事长、董事会 秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务。董事会秘书应及时向 公司董事长汇报有关情况。董事长在接到报告后，认为需要进行信息披露的，应 当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织信息披露工作。 公司董事会办公室为公司信息披露工作的管理部门，负责公开信息披露的制 ...

江西海源复合材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 本细则依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《江西海源复合材料科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）、《江西海源复合材料科技股份有限公司董 事会议事规则》而制定。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （二）具备履行职责所必须的财务、管理、法律等专业知识； 公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会 秘书。 （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。具有下列情形之一 的人士不得担任董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证监会采 ...