合规情况 - 公司章程和治理制度完备合规且有效执行[1] - 内部审计制度及流程按规定执行[2] - 信息披露与实际一致且无重大未披露事项[2] - 防占用制度建立且无占用，关联交易等合规[3] - 募集资金三方监管协议有效执行，无违规[3] - 公司和股东完全履行相关承诺[5] - 现金分红等均合规且无重大风险[6][7] 业绩情况 - 业绩无大幅波动，与同行比较无明显异常[3] 检查情况 - 现场检查时间为2024年9月27日、2025年4月9 - 10日[1] - 现场检查未发现问题[7] 报告情况 - 国泰海通为公司2024年度督导出具现场检查报告[8] - 报告签字日期为2025年4月[8] - 保荐代表人为郑皓和徐建豪[8]

国泰海通证券股份有限公司关于 上海普利特复合材料股份有限公司向特定对象发行股票之保 荐总结报告书 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为上海 普利特复合材料股份有限公司（以下简称"普利特"或"公司"或"发行人"）向 特定对象发行 A 股股票项目的持续督导机构，持续督导期截至 2024 年 12 月 31 日。截至本报告出具之日，持续督导期限已届满，国泰海通现根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐 业务》等相关规定，出具本持续督导保荐工作总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）对保荐工作总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理 办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐人基本情况 | 保荐人 | 国泰海通证券股份有限公司 | | ...

内部控制审计报告 众会字（2025）第 03913 号 上海普利特复合材料股份有限公司全体股东： 上海普利特复合材料股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上海普 利特复合材料股份有限公司（以下简称"普利特材料公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是普利特材料公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测 未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，普利特材料公司于 2024 年 12 月 31 ...

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 上海普利特复合材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 的专项鉴证报告 专项鉴证报告 众会字（2025）第 03915 号 上海普利特复合材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称"普利特材料公司"）编制 的《上海普利特复合材料股份有限公司 2024 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 （以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保证 其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是普利特材料公司管理层的 责任。 二、注册会计师的责任 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴 证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海普利特复合材料股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 上海普利特复合材料股份有限公司（以下简称"普利特"或"公司"）的持续督 导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对普利特 2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1073 号文《关于同意上海普利特 复合材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2023 年 7 月向特定对象发行普通股（A 股），股票 96,084,327 股，募集资金总额 1,079,026,992.21 元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 1,068,775,247.51 ...

保荐人情况 - 保荐人查询公司募集资金专户每月一次[3] - 保荐人列席股东大会1次、董事会3次、监事会1次[3] - 保荐人现场检查1次[3] - 保荐人发表专项意见7次[4] - 保荐人对公司培训1次，于2024年12月25日[4] 合规情况 - 公司相关主体承诺事项均已履行[7][8][9] - 保荐人未及时审阅信息披露文件次数为无[3] - 现场检查无问题及整改情况[4] - 向本所报告次数为无[4] - 公司各业务类别重要事项无问题[5] 市场扩张和并购 - 国泰君安换股吸收合并海通证券于2025年3月14日完成交割，存续公司为国泰海通[10] 其他 - 2024年1月8日，国泰君安因债券受托管理问题被证监会出具警示函[10] - 海通证券、国泰海通自交割日后未因投行业务受处罚和监管措施[10]

内部控制核查 - 国泰海通对普利特2024年度《内部控制规则落实自查表》进行核查[1] - 普利特结合规定检查自身内控情况并填写自查表[1] - 保荐人多种方式对自查表逐项核查[2] 核查结论 - 公司法人治理结构较为健全[2] - 内控制度和执行符合规范要求[2] - 公司在重大方面保持有效内控[3] - 自查表真实准确完整反映内控情况[3]

业绩总结 - 2024年各类关联资金往来期初总计663,162,117.47元[10] - 年度发生额总计616,218,332.51元，利息总计9,081,525.83元[10] - 偿还额总计457,816,474.04元，期末总计830,645,501.77元[10] 其他 - 审计报告于2025年4月18日出具[2]

会议与决策 - 2024年召开十一次董事会、六次股东会，独立董事均投赞成票[5] - 2024年11月28日召开相关会议，12月16日召开股东会，续聘众华会计师事务所[15] 财务相关 - 2023年净利润468,373,615.70元[19] - 2023年末可供分配利润总额1,184,745,586.18元[19] - 2023年度每10股派0.5元现金，共派55,108,832.60元[20] - 2024年半年度每10股派0.2元现金，共派22,005,687.52元[20] 合规情况 - 2024年无对外担保及资金占用情况[11] - 报告期内无聘任或解聘财务负责人情形[16] - 报告期内无重大会计政策等变更情形[17] - 募集资金专户存储使用，无变相改变用途[21] - 报告期内信息披露合规[22] 人员与评价 - 公司人员任职资格符合要求，高管薪酬方案合理合规[18] - 独立董事认为公司2024年运作规范，无重要改进事项[24]

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度，分重大和一般舆情[2] - 成立舆情工作组，董事长任组长，董秘任副组长[4] - 证券部等承担舆情监控，信息知悉后报董秘[5][7] - 一般舆情董秘处置，重大舆情工作组决策[8] - 内部人员对未公开信息保密，违规保留追责权[10][11]