北京市竞天公诚律师事务所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 关 于 南京盛航海运股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会 之 法律意见书 北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮编：100025 电话：（86-10） 5809-1000 传真：（86-10） 5809-1100 二零二三年十一月 北京市竞天公诚律师事务所 法律意见书 北京市竞天公诚律师事务所 关于南京盛航海运股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会法律意见书 致：南京盛航海运股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（下称"本所"）受南京盛航海运股份有限公司 （下称"公司"）委托，就公司 2023 年第五次临时股东大会（下称"本次股东大 会"）召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决等事项所涉及的法 律事项出具本法律意见书（下称"本法律意见书"）。 第一节 引言 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东大会规则（2022 年修订）》等现行有效的法律、法规、规范性文件及《南京盛 航海运股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽 ...

南京盛航海运股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 沈义 作为 南京盛航海运股份有限公司 第四届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 南京盛航海运股份有限公司董事会 提名 为 南京盛航海运股份有限公司 （以下简称该公司）第 四 届董事会独立董事 候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过 南京盛航海运股份有限公司 第 三 届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 □√是□否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 □√是 ...

南京盛航海运股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 南京盛航海运股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、经理及其他高级管理人员的薪酬和考核管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》（下称"《管理办法》"）《南京盛航海运股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会薪酬 与考核委员会，并制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟 定公司董事、经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事、经理及其他高级管理人员薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；经理及其他 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由董事 会根据《公司章程》规定聘任的其他高级管理人员。未在公司领取薪酬的董事不在本 工作细则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与 ...

证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2023-094 南京盛航海运股份有限公司 关于公司董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即将届满， 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，公司于 2023 年 11 月 6 日召开第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举 第四届董事会非独立董事的议案》及《关于公司董事会换届选举第四届董事会独 立董事的议案》，公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。上述议 案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司第四届董事会由 8 名董事组成，其中非独立董事 5 名，独立董事 3 名。 经股东及董事会提名，并经公司董事会提名委员会资格审查通过，公司董事会同 意提名李桃元先生（连任）、李广红先生、刁建明先生（连任）、丁宏宝先生（连 任）、李凌云女士（连任）为第四届董事会非独立 ...

南京盛航海运股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 南京盛航海运股份有限公司董事会 现就提名 沈义先生 为南京 盛航海运股份有限公司第 四 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为 南京盛航海运股份有限公司 第 四 届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 南京盛航海运股份有限公司 第 三 届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 □√是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 □√是 □否 如否，请详细说明：_____________________________ ...

南京盛航海运股份有限公司 内部审计制度 南京盛航海运股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部监督，防范和控制公司风险，保护投资者合法权益， 依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法 律、法规和《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构对公司内控制度和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等进 行检查和评价，提交报告并做出建议的经济监督活动。 第三条 内部审计应当遵循独立、合法、客观、廉洁和保密原则。 第四条 本制度适用于本公司及下属子（孙）公司，公司各内部机构、控股子 （孙）公司应配合内部审计机构履行职责，不得妨碍内部审计机构的工作。 第二章 内部审计机构与审计人员 第五条 公司董事会下设审计委员会，内审部作为公司董事会在内部审计业 务方面的常设办事机构，在审计委员会的领导下，独立行使内部审计职权。内部 审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署 办公。 第六条 内审部配备与公司规模相适应 ...

南京盛航海运股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 南京盛航海运股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事后审计、专业审计，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作（2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》（下称"《管理办法》"） 《公司章程》及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会(下称"审计委员会")是董事会下设的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会对董事会 负责，向董事会报告工作。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评 估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中二名为公司独立董事，委员中至少有一名独立董 事为专业会计人士，全部委员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识 和经验。 第四条 审计委 ...

证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2023-097 南京盛航海运股份有限公司关于召开 2023年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经南京盛航海运股份有限公司 （以下简称"公司"）第三届董事会第三十七次会议审议通过，公司董事会决定于 2023 年 11 月 22 日（星期三）下午 14:30 召开公司 2023 年第六次临时股东大会， 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行，现将具体事项公告如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第六次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第三十七次会议审议通 过，决定召开公司 2023 年第六次临时股东大会。本次会议召集程序符合《公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 22 日（星期三）下午 14:30。 （1 ...

南京盛航海运股份有限公司 董事会秘书工作细则 南京盛航海运股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证本公司（以下简称"公司"）董事会秘书依法行使职权，认真 履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作（2023 年修订）》和《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公 司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作， 对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。任何 机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。公司应当为董事会秘书履行职 责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配 合董事会秘书的工作。 第四条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担 ...

南京盛航海运股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第三十七次会议 相关议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《深圳证券 交易所股票上市规则》《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），我们作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对提交公司第三届董事会第三十七次会议审议的相关议案进行了审阅。经认真审 查相关文件，发表独立意见如下： 一、关于公司董事会换届选举的独立意见 经审核，我们一致认为：公司董事的提名和表决程序符合《公司法》《公司 章程》等法律法规的相关规定，合法有效。李桃元先生、李广红先生、刁建明先 生、丁宏宝先生、李凌云女士、乔久华先生、沈义先生、刘畅女士符合《公司法》 及《公司章程》中有关任职资格的规定，不存在《公司法》及其他法律法规规定 禁止任职的情形，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。我 们一致同意李桃元先生、李广红先生、刁建明先生、丁宏宝先生、李凌云女士作 为公司第四届董事会非独立董事候选人，同意乔久华先生、沈义先生、刘畅女士 ...