南京盛航海运股份有限公司 内幕信息内部报告制度 第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》在证券交易活动中，涉 及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚 未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在符合公司章程规定的信息披露媒体或巨潮资讯网 上正式公开。 第四条 本制度所指内幕信息包括但不限于： （一）《证券法》第八十一条第二款所列内幕信息：（1）公司股权结构或 者生产经营状况发生重大变化；（2）公司债券信用评级发生变化；（3）公司重 大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（4）公司发生未能清偿到期债务的情 南京盛航海运股份有限公司 内幕信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）各部门及公 司能够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息内部报告工作，明确内幕信息内 容及内部报告义务，细化报告程序和有关人员的信息披露职责。根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等 有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司内幕信息内部 ...

南京盛航海运股份有限公司 关联方资金往来管理制度 南京盛航海运股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方（"公司关联方"） 的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的 合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关 法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，结合《南京盛航海运股份有限公 司公司章程》（以下简称"公司章程"）、公司制定的相关制度和公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的 资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情 况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易 所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、 福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或 无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责 ...

南京盛航海运股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 南京盛航海运股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为加强南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）在定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间对公司外部信息使用人的管理，依据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件及《南京盛航海运股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （八）涉及公司的重大诉讼、仲裁； （九）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （十）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十一）公司主要或者全部业务陷入停顿； 1 第二条 本制度适用于公司及其各部门，公司的董事、高级管理人员及其他 相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准备 公开但尚未公开的信息，范围包括但不限于： （一）公司尚未披露的年报、半年报、季报； （五）公司发生重大债务和未 ...

第二章 离职情形与生效 南京盛航海运股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 南京盛航海运股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京盛航海运股份有限公司（简称"公司"或者"本公司"）董 事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含非独立董事、独立董事以及职工董 事）及高级管理人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应当向公司提交书面 辞职报告，公司收到辞职报告之日辞职生效。 第四条 高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，高级管理人员辞职应 当向公司董事会提交书面辞职报告，自董事会收到辞职报告时生效。有关高级 管理人员辞职的具体程序和办法由其与 ...

南京盛航海运股份有限公司 重大信息内部报告制度 南京盛航海运股份有限公司 （二）公司董事、高级管理人员； （三）各部门负责人、各控股子公司负责人及信息披露专员； （四）公司派驻控、参股子公司的董事和高级管理人员以及公司各部门中重大 事件的知情人等。 第四条 本制度适用于公司、公司分支机构、全资子公司、控股子公司及参股 公司。 第一章 总 则 第一条 为加强南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、 准确、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律 法规和规范性文件及公司章程的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生涉及公司 经营、财务或者可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相 关信息向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告的制度 ...

南京盛航海运股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 南京盛航海运股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息的保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，以及《南京盛航海运股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的内幕信息及其知情人的管理事项。本制度未规 定的事项，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 证券事务部为公司内幕信息知情人的监督、管理、登记、披露及备案的日常 工作部门。 ...

南京盛航海运股份有限公司 子公司管理制度 南京盛航海运股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"本公司"、"母公司"或"公 司"）为加强对子公司的管理控制，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进 子公司健康发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益， 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则）"》、 《深圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件的相关规定及《南京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）之规定，结合实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立或收购的具有独立法人主 体资格的公司，其中"控股子公司"包括： （一）公司的全资子公司； （二）公司持股比例在 50%以上的公司； 南京盛航海运股份有限公司 子公司管理制度 第四条 加强对子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司的治 理结构、资产、 资源等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。 第五条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件对上市公司规范化运作 以及 ...

南京盛航海运股份有限公司 投资者关系管理制度 南京盛航海运股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强南京盛航海运股份有限公司（以下简称"本公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称为"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对本公司的 了解和认同，提升本公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、中国证券监督管理委员会的有关 规范性文件、《南京盛航海运股份有限公司章程》及其他法律、法规和规定，结合本 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避 免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第四条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工应避免 在投资者关系活动中代表公司发言。 1 南京盛航海运股份有限公 ...

南京盛航海运股份有限公司 对外捐赠管理制度 南京盛航海运股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步推动南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）积极履行社会责任，规范对外捐赠行为，加强捐赠事项管理，根据《中 华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》以及国家相关法律、法规、规范性文件，结合《公司章程》等相关制 度，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财 产按规定和要求赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益 事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 对外捐赠应当遵循以下原则： （一）合法合规原则：捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不得 损害公共利益和其他公民的合法权益。 （二）自愿无偿原则：对外禁止强行摊派或者变相摊派，不得以捐赠为名从 事营利活动。对外捐赠后，不得要求受益人在融资、市场准入、行政许可、占有 其他资源等方面创造便利条件。 （三）权责清晰原则：用于对外捐赠的资产应为权属清晰、有权处分的合法 财产， ...

南京盛航海运股份有限公司 对外担保决策制度 南京盛航海运股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国民法典》等法律法规和部门规章以及《南京盛航海运股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《南京盛航海运股份有限公司对 外担保决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及对本公司有重要影响的参股 公司（以下统称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公 ...