云南锡业股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （经 2023 年 10 月 26 日第九届董事会 2023 年第四次临时会议审议通过） 第一部分 云南锡业股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章总则 第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《云南锡业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条董事会战略与投资委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，及监督 实施。 第七条战略与投资委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组 长，另设副组长1名，由公司分管战略与投资的高级管理人员担任，投资评审小组 成员由公司其他高级管理人员组成，公司总经理办公会履行投资评审小组职能。 第三章职责权限 第八条战略与投资委员 ...

3、聘请信永中和为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构的决策程序 符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南锡业股份有 限公司章程》等有关规定，不存在损害公司及公司股东的利益的情形。 综上所述，我们建议同意聘请信永中和作为公司 2023 年度财务报表和内部 控制审计机构，并将该事项按要求提交公司股东大会审议。 云南锡业股份有限公司独立董事关于 第九届董事会 2023 年第四次临时会议相关事项的独立意见 云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 2023 年第四次临 时会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决方式召开。作为公司的独立董事，我们 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和《云南锡业股份有限公司 章程》的有关规定，基于独立判断立场，现就本次会议审议相关事项发表独立意 见如下： 一、对《关于聘请 2023 年度财务报表和内部控制审计机构的预案》的独立 意见 1、鉴于天职国际已连续3年为公司提供审计服务且聘期届满，为满足审计工 作需要，公司开展了竞争性谈判，根据竞争性谈 ...

云南锡业股份有限公司章程修订对照表 条款 原《公司章程》（经公司 2022 年 11 月 28 日召开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过） 修订情况 备注 第九十八 条 高举中国特色社会主义伟大旗帜，以马克思列宁主 义、毛泽东思想、邓小平理论、"三个代表"重要思想、 科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指 导，坚持党的基本理论、基本路线、基本方略，增强"四 个意识"、坚定"四个自信"、做到"两个维护"，坚持和加 强党对企业的全面领导。 高举中国特色社会主义伟大旗帜，以马克思列宁主义、 毛泽东思想、邓小平理论、"三个代表"重要思想、科学发 展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持党 的基本理论、基本路线、基本方略，增强"四个意识"、坚 定"四个自信"、忠诚拥护"两个确立"、做到"两个维护"， 坚持和加强党对企业的全面领导。 第九十九 条 根据《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基 层组织工作条例（试行）》规定，经上级党组织批准， 设立中国共产党云南锡业股份有限责任公司委员会（以 下简称"党委"）。同时，根据有关规定，设立党的纪律 检查委员会（以下简称"纪委"）。 根据《中国共产党章 ...

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-054 云南锡业股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、前任会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"天职国际"）。 2、拟聘任会计师事务所：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"信永中和"）。 3、变更会计师事务所的原因：鉴于天职国际已连续 3 年为公司提供审计服 务且聘期届满，为满足审计工作需要，公司拟变更 2023 年度审计服务会计师事 务所。公司开展了竞争性谈判，根据竞争性谈判的评分结果，拟聘请信永中和为 公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所相关 事宜与天职国际进行了充分沟通，天职国际对此无异议。 一、拟变更会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 4、公司审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所无异议，独立董事 对相关事项事前认可并发表了同意的独立意见。 云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公司"）于 2023 年 10 月 ...

云南锡业股份有限公司 证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-052 第九届监事会 2023 年第四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 经公司监事会主席卢丽桃女士、监事张宏旭先生、监事王金先生联名提议， 云南锡业股份有限公司第九届监事会 2023 年第四次临时会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决的方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以当面送达、电子邮 件及传真的方式通知了公司的 3 名监事。应参与此次会议表决的监事 3 人，实际 参与表决监事 3 人。符合《公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。 一、经会议审议、通过以下议案： 1、《云南锡业股份有限公司 2023 年第三季度报告》 表决结果：有效票数 3 票，其中同意票数 3 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票，报告审议通过。 经审核，监事会认为公司编制和审议《云南锡业股份有限公司 2023 年第三 季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司 2023 年第三 ...

云南锡业股份有限公司 监事会 证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-050 云南锡业股份有限公司关于变更职工监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2023 年 10 月 11 日 收到职工监事刘定海先生的书面辞呈。刘定海先生因工作岗位变动，申请辞去公 司第九届监事会职工监事职务，辞职后不再担任公司及下属子公司任何职务。截 至本公告日，刘定海先生未持有公司股票。在任职期间，刘定海先生恪尽职守、 勤勉尽责，公司及监事会对刘定海先生为公司所做的贡献表示衷心感谢！ 根据《公司法》及《云南锡业股份有限公司章程》的有关规定，为保证公司 职工代表担任的监事不少于监事会人数的三分之一，经公司召开的第二届职工代 表大会第二次会议，选举王金先生（个人简历附后）为公司第九届监事会职工监 事，任期自会议选举之日起至第九届监事会届满为止。 特此公告 二〇二三年十月十三日 职工监事简历 王金，男，汉族，1971 年 2 月生，中共党员，大学本科学历，1994 年参加 工作，历任云南锡业股份 ...

公司基本情况 - 锡业股份是锡行业国内唯一全产业链上市公司，锡和铟资源储量全球第一，技术水平领先，2005 年以来锡产销量全球第一，享有进料加工复出口政策优势 [3] 2023 年上半年经营情况 - 实现营业收入 228.32 亿元，主营产品收入结构优化，归属于上市公司股东净利润 6.87 亿元，持续压降期间费用，锡产品利润贡献凸显 [3] - 截至上半年末，总资产 367.59 亿元，归属于上市公司股东净资产 171.13 亿元，积极压缩有息负债规模降低资产负债率 [3] - 2023 年上半年经营活动产生的现金流量净额 13.69 亿元，盈利和现金流质量向好 [3] 市场趋势 供给 - 2023 年上半年全球锡矿产量同比下降，8 月以来缅甸佤邦执行矿山开采禁令，预计国内原料供应紧张 [3] - 受南美产区罢工及政策变动等影响，2023 年上半年全球锡矿产量同比下降，新增矿量因资源零散、开采有壁垒、资本开支不足等受限，短期内难补供给缺口，2023 年全球供给缺口或扩大 [5] 需求 - 锡焊料传统领域需求有望复苏，新能源领域如光伏焊带锡、新能源车用锡等需求将保持较高增速 [3] - 从长周期看，锡需求恢复和拓展将推动锡金属价格，新能源领域需求有望高速增长，传统领域半导体需求现拐点迹象 [4] 公司战略规划 - 深加工板块通过大股东现金与资产注入，云锡控股将匹配更多资源，锡业股份将受益 [4] - 未来聚焦做强有色金属原材料战略单元，围绕资源拓展等打造世界一流提供商，抓好矿山产量提升、强化全产业链运营、加大成本管控、提升公司治理水平 [4] 互动交流要点 锡金属趋势 - 锡资源稀缺性显现，开采成本上升，佤邦停产使供给紧张加剧，年内供给弹性低支撑价格，需求领域广且前景好，长周期看需求推动价格 [4] 员工持股或股权激励 - 公司重视内部激励，完善考核激励机制，未来将结合发展和监管要求探索股权激励和员工持股计划 [5] 资本开支情况 - 近几年主要开展维护性资本支出，资本开支水平稳定，未来资源拓展步伐加大，发展性资本开支或增加 [5] 应对锡精矿加工费低情况 - 公司有规模、技术和采购优势，加强成本管控和指标提升，保障原料同时降本增效，低加工费支撑锡金属价格 [6] 未来资源拓展计划 - 聚焦有色金属原材料战略单元，开展“矿山提升三年行动”，以“内找外拓”落实找矿行动，提升全球资源配置能力 [6]

公司基本情况 - 公司是全球锡行业唯一一个集探、采、选、冶、深加工及供应链为一体的全产业链公司,资源禀赋和资源优势以及行业龙头地位不断巩固[2][3] - 2023年上半年公司生产有色金属17.53万吨,其中:锡4.24万吨、铜6.51万吨、锌6.58万吨、铅1935吨、铟45.64吨[2] - 2023年上半年公司实现营业收入228.32亿元,实现归属于上市公司股东净利润6.87亿元;上半年末,公司总资产367.59亿元,归属于上市公司股东净资产171.13亿元[2] 行业发展情况 - 全球主要传统锡矿产区受品位下滑、开采技术限制、人工成本攀升等因素影响,产量均呈现不同程度下滑趋势,预计未来几年内锡矿供给难以出现较大释放[3] - 锡在光伏领域的应用被完全替代的可能性比较低,主要原因是锡具有绿色、无毒、熔点低、导电性好等独特金属性质,且光伏用锡产业链已较为成熟[3] 公司发展战略 - 公司为全球锡产品重要的生产商及供应商,2022年公司锡金属市场国内锡市场占有率47.78%,全球锡市场占有率22.54%[3] - 公司积极开展降本增效三年专项行动,推行价值创造管理理念,强化全流程成本管控[4] - 根据云锡控股的战略,公司将聚焦做强作为"价值创造中心"的有色金属原材料战略单元,切实围绕资源拓展、现代矿山、原材料制造打造世界一流有色金属关键原料提供商[4]

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2023-049 云南锡业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日以公告 形式向公司全体股东发出召开 2023 年第二次临时股东大会的通知，2023 年 9 月 11 日披露了关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告。 4、本公告中占有表决权股份总数的百分比例均保留 4 位小数，若其各分项 数值之和与合计数值存在尾差，均为四舍五入原因造成。 一、会议的召开情况 1、召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 9 月 11 日 9:15－9:25、9:30－11:30、13:00－15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票的具体时 ...

北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南锡业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南锡业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法 律 意 见 云南锡业股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派刘书含律师、李妍律师出席贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽 责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司 本次股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于 2023 年 8 月 22 日召开了第九届董事会第二次会 ...