对外投资审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等多项指标提交董事会审议[9] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等多项指标经董事会审议通过后提交股东会审议[9] - 购买、出售资产交易涉及资产总额或成交金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] 数据计算及期限 - 市值指交易前10个交易日收盘市值的算术平均值[11] - 经审计的财务报告截止日距使用日不得超6个月，评估报告评估基准日距使用日不得超1年[12] - 交易涉及资产总额或成交金额连续12个月内累计计算[11] - 决策程序涉及指标数据为负值取绝对值计算[11] 投资决策流程及权限 - 对外投资决策原则上经项目调研等阶段[6] - 控股子公司拟对外投资先报公司批准后实施[12] - 对外投资未达董事会审议标准由总经理审议通过[13] 对外投资处置 - 处置情形包括经营期限届满不延期等[20] - 处置权限与批准权限相同[20] - 处置须符合国家法律法规，防止公司资产流失[20] 对外投资监督 - 组建合作、合资公司应参与监督运营决策[22] - 对控股子公司派出董事等人员[22] - 派出人员人选由公司总经理会议研究决定[22] - 派出人员应维护公司利益并及时汇报情况[22] 制度生效及解释 - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效[24] - 本制度由公司董事会负责解释[24]

江苏艾森半导体材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含新聘、续聘、解聘或改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利 益，提高审计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件， 及《江苏艾森半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称"选聘会计师事务所"，是指公司聘任会计师事务所对财 务会计报告发表审计意见、出具审计报告、净资产验证及其他相关的咨询服务的 行为。会计师事务所聘期一年，期满可以续聘。 公司选聘除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的会计师事务所，公 司管理层根据实际情况可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东会决定前委托会计师 ...

股份转让限制 - 上市一年内董事和高管所持股份不得转让[3] - 董事和高管离职后半年内所持股份不得转让[3] - 上市未盈利，董事和高管3个完整会计年度内不得减持首发前股份[5] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖公司股票及其衍生品[4] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖公司股票及其衍生品[4] - 董事和高管6个月内反向买卖股票，收益归公司所有[5] 减持规定 - 首发前股份限售期满后，任期内和届满后6个月内每年减持不超25%[6] - 董事和高管所持股份不超1000股可一次全部转让[6] 信息申报与披露 - 新任董事和高管任职通过后2个交易日内申报个人信息[7] - 转让股份首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[8] - 减持完毕2个交易日内报告并公告[9] - 未实施或未完毕，时间区间届满后2个交易日报告并公告[9] - 股份被强制执行2个交易日内披露[9] - 股份变动2个交易日内书面告知并公告[9] 违规处理 - 违规买卖或未申报，公司视情节给予内部处分[10] - 责任人造成损失应赔偿，严重由相关部门处罚[10] 其他 - 核心技术人员减持遵守相关规定[10] - 制度未尽事宜按国家法律和公司章程执行[10] - 制度由董事会负责解释[13] - 制度经董事会审议通过之日起实施[13]

江苏艾森半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第四条 公司的关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联人之间发生的交易和和日常经营范围内发生的可能引致资源或 者义务转移的事项。包括： 第一条 为规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，明确管理职责和分工，保护公司、投资者尤其是中小投资者的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交 易》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《江苏艾森半导体材料股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 及公允性，保持公司的独立性。公司关联交易应当具有商业实质、定价公允、决 策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司应当与关联人就关联交易签订书面 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金 监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《江苏艾森半导体材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者公开发行募集文件的承诺相一致，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第四条 公司董事会应当负责募集资金管理制度的建设与修改，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度对募集资金存放、管理、使用、 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 第二章 一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任 何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他们提供担保的 行为有权拒绝。 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制担保风险，维护公司及公司股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《江苏艾森半导体材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"控 股子公司"）。 第四条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案的 半年度评估报告 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基 于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，以进一步提升公司经营效率，强化 市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象，江苏艾森半导体材料 股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 26 日发布了《2025 年度"提 质增效重回报"专项行动方案》，为公司 2025 年度提质增效重回报行动制定出 明确的工作方向。公司根据行动方案内容，积极开展和落实各项工作，现将 2025 年上半年的主要工作成果报告如下： 一、聚焦主业业务发展，提升经营质量 在当前半导体行业蓬勃发展且竞争格局日益复杂的大背景下，公司紧密围绕 "一主两翼"发展战略稳步前行，以半导体为核心主业，半导体显示和新能源作 为重要支撑。公司围绕电子电镀、光刻这两个半导体制造及封装流程中的关键工 艺环节，持续深入开展技术攻坚与产业布局，在半导体先进封装、晶圆制造等关 键领域均取得了显著进展。艾森始终坚持以科技创新为指引，加强研发和产业化 建设，提升技术创新能力，强化内部控制建设 ...

证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2025-042 江苏艾森半导体材料股份有限公司 关于增选公司第三届董事会非独立董事 及聘任公司副总经理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏艾森半导体材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 8 月 21 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工 商变更登记的议案》《关于增选公司第三届董事会非独立董事的议案》《关于聘 任公司副总经理的议案》。具体情况如下： 一、增加董事会人数的情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟变更 董事会人数并修订《江苏艾森半导体材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），公司第三届董事会将由 7 名董事调整为 8 名董事，新增非独立董 事 1 名。 二、增选公司第三届董事会非独立董事的情况 以公 ...

江苏艾森半导体材料股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及修订公司部分 内部治理制度的公告 证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2025-043 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏艾森半导体材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2025 年 8 月 21 日召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于取消监事会的议案》《关 于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订部分公司治理制度的 议案》。公司于 2025 年 8 月 21 日召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于取消监事会、废止相关公司治理制度的议案》《关于修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》，上述事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、取消监事会的情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他 | 第二条 公司系依照《公司法》和其他 | | 有关规定以发起方式设立，由昆山艾森 | 有关规定以发起方式设立，由昆山艾森 | | 半 ...

证券代码：688720 证券简称：艾森股份 公告编号：2025-041 江苏艾森半导体材料股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放、管理与实际使用 情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规 定，江苏艾森半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《2025 年 半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会2023年9月7日核发的《关于同意江苏艾森半导体 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕2062号) 同意，并经上海证券交易所"自律监管决定书[2023]266号"批准，公司首次公 开发行人民币普通股(A股)股票22,033,334股（每股面值人民币1元），并于2023 年12月6日在上海证券交易所科创板正式上市，发 ...