关于取消使用募集资金置换已支付发行费用的自筹 资金的公告 证券代码： 688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-030 苏州浩辰软件股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 五、专项意见说明 苏州浩辰软件股份有限公司(以下简称"公司")于2024年8月23日召开第五 届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于取消 使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意取消使用募集资 金置换已支付发行费用的自筹资金事项。公司保荐人中信建投证券股份有限公 司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了无异议的核查意见。现将具体情况 公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628号），同意公司首 次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人 民币普通股（A股）11,218,200股，发行价格为103.40元/股，募集资金总额为 1,159,961, ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 取消使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，对浩辰软件取消使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金投资项目情况 1 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同）， 扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,310,428.83 元。立信会 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良 好的执业质量记录，近三年没有因证券期货违法执业受到刑事处罚； 第一条 为进一步规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、 规范性文件和《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理 层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议 ...

分红转增 - 公司以44,872,800股为基数派发现金红利，每股1元，共派44,872,800元[2] - 公司以资本公积金向全体股东每股转增0.46股，共计转增20,641,488股[2] 股本与注册资本 - 2024年5月23日公司总股本由44,872,800股增至65,514,288股[3] - 2024年5月23日公司注册资本由44,872,800元增至65,514,288元[3] - 公司章程修订后公司注册资本为6551.4288万元[4] - 公司章程修订后公司的股本总数为6551.4288万股[5] 股份转让与财务资助 - 公司董监高任职期间每年转让股份不得超所持有本公司股份总数的25%[6] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[5] - 董事会为他人取得股份提供财务资助的决议需经全体董事的三分之二以上通过[5] 股东权益与诉讼 - 公司有合理根据可拒绝股东查阅会计账簿、凭证请求，并在十五日内书面答复[6] - 连续180日以上单独或合并持有公司1％以上股份的股东可请求监事会或董事会向法院诉讼[7] 股份质押与报告 - 持有公司5％以上有表决权股份的股东进行股份质押等操作需当日书面报告公司[7] - 通过接受委托等方式持有或实际控制股份达5%以上的股东或实控人应告知公司委托人情况[7] 对外担保与提案 - 公司及控股子公司对外担保总额达最近一期经审计净资产50％后提供担保须经股东会审议[8] - 单独或合计持有公司1％以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[9] 董事任职限制 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年或被剥夺政治权利执行期满未逾5年不能担任董事[9] - 担任破产清算公司企业董事等对破产负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任董事[9] - 担任特定违法公司法定代表人且负有个人责任，自相关事件完结之日起未逾3年不得任职[10] 股东决议与责任 - 股东对内容违反章程的决议，有权自作出之日起60日内请求法院撤销[7] - 董事、高管执行职务违法违规给公司造成损失应承担赔偿责任[7] - 公司控股股东及实控人不得利用关联关系损害公司利益[7] 董事义务 - 董事不得有侵占公司财产、挪用资金等违反忠实义务行为，违规收入归公司，造成损失需赔偿[10][11] 董事会职权与委员会 - 董事会行使召集股东会、执行决议等职权，超授权范围事项提交股东会审议[11] - 董事会设立审计、战略等专门委员会，专门委员会对董事会负责，提案提交董事会审议[12][13] - 各专门委员会成员不少于三名董事，审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人[13] - 审计委员会成员应为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人为会计专业人士[12][13] - 董事会负责制定专门委员会工作规程[12][13] 专门委员会职责 - 战略委员会负责研究公司长期发展战略和重大投资决策并提建议[14] - 审计委员会负责审核公司财务信息披露、监督评估内外部审计和内部控制[14] - 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员考核标准并考核[14] 董事会会议 - 董事会会议需过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东大会审议[15] 监事会 - 监事会主席由全体监事过半数选举产生，主席不能履职时由过半数监事推举1名监事召集主持会议[16] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需经全体监事过半数通过[16] 公积金与股利分配 - 法定公积金转为资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[17] - 公司采取现金、股票或两者结合方式分配股利，优先推行现金分配[17] - 调整或变更公司章程确定的现金分红政策需经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过[18] 公司解散与清算 - 公司因特定情况解散应在解散事由出现之日起15日内成立清算组[18] 章程修订 - 《公司章程》除部分条款修订外其他无实质性修订[19] - 修订后的《公司章程》全文同日披露于上海证券交易所网站[19] - 本次修订需提交公司2024年第一次临时股东大会审议[20] - 公司提请股东大会授权董事会及其指定人士办理工商变更登记及备案等事宜[20] - 变更最终以工商登记机关核准的内容为准[20]

会议信息 - 监事会会议通知于2024年8月12日送达，8月23日召开，3名监事均参会[2] 审议事项 - 通过2024年半年度报告及其摘要[3][4] - 通过2024年半年度募集资金存放与使用专项报告[5][6] - 通过修订《监事会议事规则》，需提交临时股东大会审议[7][8][9] - 通过2024年限制性股票激励计划等相关草案及办法，部分需提交审议[10][12][13][14] - 通过核实激励对象名单[15][17] - 通过监事会换届选举及提名候选人，需提交审议[18][19][20] - 通过取消使用募集资金置换自筹资金[21][23] 任期信息 - 第六届监事会任期自2024年第一次临时股东大会通过起三年[18]

报告编制与披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[6] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内完成[7] - 季度报告应在会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内完成[6] 重大事项披露 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等需立即披露[10] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需立即披露[10] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[12][22] 报告内容与审核 - 年度、中期报告需记载公司基本情况等内容[6][7] - 定期报告内容需经董事会审议，董高签确认意见，监事会审核[7] 业绩相关披露 - 公司预计经营业绩亏损或大幅变动应及时预告[8] - 定期报告披露前业绩泄露等应披露财务数据[8] 审计相关 - 定期报告财务会计报告被出具非标审计报告，董事会应专项说明[8] - 解聘会计师事务所需通知说明原因并听取意见[24] 信息披露流程 - 信息披露文稿由董事会秘书撰稿或审核[18] - 临时公告文稿由证券事务中心草拟，董事会秘书审核[18] - 定期报告由高管编制草案，董事会审议[18] - 信息公告由董事会秘书负责对外发布[19] 监督与责任 - 监事应对公司董高履行信息披露职责行为监督[21] - 公司董监高对信息披露负责[31] - 擅自披露信息处分责任人并追究法律责任[31] - 信息披露不准确处分审核责任人[31] 其他 - 公司实行内部审计制度并设董事会审计委员会[28] - 内幕信息知情人应控制在最小范围[30] - 信息披露相关文件保存期为十年[30] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[33]

股东会议事规则 第一章 总 则 苏州浩辰软件股份有限公司 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规，及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上市公司股东会规则》制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人范玉顺，已充分了解并同意由提名人苏州浩辰软件股份有限公司董事会 提名为苏州浩辰软件股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任苏州浩辰软件股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下 ： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 间题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定(如适用); 提名人苏州浩辰软件股份有限公司董事会,现提名范玉顺为苏州浩辰软件股 份有限公司第六届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任苏州浩辰软件股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏 州浩辰软件股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-028 苏州浩辰软件股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●征集投票权的起止时间：2024 年 9 月 9 日至 2024 年 9 月 10 日（每日上 午 9:30-11:30，下午 13:30-17:00） ●征集人对所有表决事项的表决意见：同意 ●征集人未持有苏州浩辰软件股份有限公司的股票 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"管理办法"）的有关规定，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事虞丽新女士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 9 月 11 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的公司 2024 年限制性股票激励 计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本信息 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事虞丽新女士，其基本信息如下： 虞丽 ...