苏州浩辰软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办 法》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《苏州浩辰软 件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 公司独立董事制度应当符合法律、行政法规和相关规则的规定，有利于公司 持续规范发展、不得损害公司利益。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 公司董事会成员中应当包括独立董事。公司独立董事占董事会成员的比例不 得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。 第二章 独立董事的任职资格和条件 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规 ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 苏州浩辰软件股份有限公司 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加 深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文 件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者 ...

投资类型 - 公司对外投资分短期和长期，短期不超一年，长期超一年[2] 决策与管理 - 对外投资实行专业管理和逐级审批，决策机构为股东会等[5] - 长期投资经立项等阶段，短期由财务部提报告并监控[9][10] 人员委派 - 公司按章程委派或推荐董监高等人员[12] 财务管理 - 财务部负责对外投资财务管理，建明细账[15] - 子公司核算和管理遵循公司制度[20] 投资处置 - 特定情况公司可收回、退出或转让对外投资[17]

苏州浩辰软件股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第三条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司 自律监管指南第 3 号——日常信息披露》《科创板上市公司自律监管指南第 1 号——信息披露业务办理》等法律、法规、规范性文件及《苏州浩辰软件股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，披露的 信息应当简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第四条 公司董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和上海证券交易所 的指定联络人，协调和组织公司的 ...

审计委员会 - 独立董事占比不低于半数，会计专业人士担任召集人[3] 内审部设置 - 设专职负责人1名，由审计委员会提名，董事会任免[10] - 直接向审计委员会汇报工作，保持实质独立[5] 工作要求 - 每季度提交工作报告，年度和半年度结束后提交内审报告[7] - 内审资料保存不少于十年，遵循相关原则[7][3] 被审计对象 - 配合工作，提供资料、整改问题并反馈[12] 内审部职责 - 督促整改内控缺陷，重大问题及时报告[9]

苏州浩辰软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件和《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好 的执业质量记录，近 3 年没有因证券期货违法执业受到刑事处罚； （六）能够对所知悉的公司信息、商业秘密保密； （七）中国证监会规定的其他条件。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘会计师事务所从事其他专项审计业务，公司可视 重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以 ...

第一章 总则 第一条 为加强苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等法律、法规、规范性文件以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 苏州浩辰软件股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （二）本人离职后半年内； 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉有关法律 ...

第一章 总则 苏州浩辰软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、 法规、规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》《规范运作指引》及上海证券交易所（以 下简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的， 适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围和条件 第三条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性 文件，以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《苏州浩辰软件股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公 司以及本公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本 制度约束，直至该等信息公开披露。 第四条 公司董事会应当按照证券交易所相关规则要求及时登记和报送内 幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 董事长是登记和报送内幕信息知情人档案的主要责任人，董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记和报送事宜。董事长与 ...

适用对象 - 制度适用于董事和高级管理人员[3] 薪酬制定与审查 - 董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查薪酬政策与方案[5] 薪酬标准 - 董事按职务和绩效领薪或仅领津贴[7][8] - 高级管理人员按职务和考核领薪[9] 薪酬调整 - 薪酬体系随公司经营变化调整，依据包括同行业薪资等[11][12] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[15][16]