激励计划股份分配 - 拟授予7,654,600股限制性股票，约占公司股本总额1.00%[7] - 首次授予6,850,600股，占授予权益总额89.50%，占公司股本总额0.89%[7] - 预留804,000股，占授予权益总额10.50%，占公司股本总额0.11%[7] 激励对象情况 - 首次授予部分激励对象197人，占员工总数2,928人的6.73%[8] - 财务负责人崔久华获授120,000股，占授予总数1.57%，占股本总额0.02%[32] - 核心技术人员邢旭获授160,000股，占授予总数2.09%，占股本总额0.02%[32] - 核心技术人员于群获授82,800股，占授予总数1.08%，占股本总额0.01%[32] - 其他人员获授6,487,800股，占授予总数84.76%，占股本总额0.85%[32] 授予价格及相关比例 - 限制性股票授予价格为3.70元/股[8] - 授予价格占草案公布前1个交易日交易均价7.39元/股的50.07%[44] - 授予价格占草案公布前20个交易日交易均价7.04元/股的52.56%[44] - 授予价格占草案公布前60个交易日交易均价6.94元/股的53.31%[44] - 授予价格占草案公布前120个交易日交易均价7.17元/股的51.60%[44] 归属安排 - 首次授予部分限制性股票分三期归属，比例为30%、30%、40%[9] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授予完成，归属安排与首次授予部分一致；若之后授予完成，分两期归属，比例为50%、50%[9] 业绩考核目标 - 2025年第一个归属期业绩考核目标A：公司层面归属比例100%，营业收入增长率高于可比公司75分位且净利润增长率不低于100%或净利润增长满足特定条件[49] - 2025年第一个归属期业绩考核目标B：公司层面归属比例80%，营业收入增长率高于可比公司60分位且净利润增长率不低于100%或净利润增长满足特定条件[49] - 2026年营业收入增长率需高于可比公司60分位，净利润增长率不低于200%；或净利润增长率高于可比公司75分位，且不低于200%[50][52] - 2027年营业收入增长率需高于可比公司60分位，净利润增长率不低于300%；或净利润增长率高于可比公司75分位，且不低于300%[50][52] 成本及费用 - 预计摊销的总费用为2198.09万元[77] - 2025年会计成本为550.66万元[77] - 2026年会计成本为1011.97万元[77] - 2027年会计成本为471.73万元[77] - 2028年会计成本为163.73万元[77] 其他要点 - 激励计划有效期最长不超过48个月[9] - 激励对象获授各批次限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[48] - 公司选取隆基绿能、晶科能源等多家公司作为同行业可比公司[51][52] - 激励对象个人考核评价分S、A、B、C、D五级，归属比例分别为100%、100%、80%、0、0[54] - 公司股东大会审议股权激励计划需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，需单独统计并披露除特定股东以外其他股东的投票情况[61] - 公司应在召开股东大会前公示激励对象名单，公示期不少于10天，需在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[60] - 股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内授予首次激励对象限制性股票并公告，未完成则计划终止，3个月内不得再次审议[63] - 预留权益的授予对象应在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超期未明确则失效[63] - 公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更，需经董事会审议通过；审议通过后变更，由股东大会审议决定[65][66] - 公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止，需经董事会审议通过；审议通过后终止，由股东大会审议决定[67] - 2025年7月11日对首次授予的685.06万股限制性股票进行公允价值预测算[75] - 标的股价为7.38元/股，假设授予日收盘价为2025年7月11日收盘价[75] - 历史波动率为31.49%，采用科创50指数最近12个月的波动率[75] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%，对应1年期、2年期、3年期存款基准利率[75] - 股息率为5.07%，采用公司最近一年的股息率[75] - 激励对象归属权益后离职2年内不得从事与公司相同或类似工作，否则返还全部收益并承担同等金额违约金[81] - 公司最近一个会计年度财务会计报告或内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止实施[82] - 公司控制权变更且触发重大资产重组等情形，由股东大会决定激励计划是否变更或调整[82] - 激励对象担任独立董事等不能持有限制性股票人员，已获授但未归属股票作废[85] - 激励对象因过错离职，已获授但未归属限制性股票作废[85] - 激励对象正常退休不再任职，已获授但未归属限制性股票作废[86] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，已获授股票按原程序归属[86] - 激励对象因执行职务身故，其限制性股票由继承人按原程序办理归属[88] - 公司与激励对象争议纠纷60日内未协商解决，可向法院诉讼[89] - 激励计划由公司股东大会审议通过后生效，董事会负责解释[91]

业务基本情况 - 交易最高余额不超10000万元，保证金和权利金上限不超1000万元[2] - 业务期限12个月，额度可循环使用[2][7] - 业务品种限于多晶硅期货[5] 业务决策与风险 - 2025年7月11日通过开展业务议案，无需股东大会审议[7] - 业务存在多种风险[8][9][10] 风险控制措施 - 制定业务管理制度，明确操作原则等[11] - 以自有资金开展，控制资金规模[11] - 建立牵制机制，加强人员培训[12] - 审计部定期及不定期检查业务[12]

公司基本信息 - 公司股票于2020年8月7日起在上交所科创板上市，代码“688556”[7] - 公司统一社会信用代码为913702007940138810，营业期限自2006年10月20日至无固定期限[8] 激励计划情况 - 2025年7月11日董事会和监事会审议通过《激励计划（草案）》及相关议案[10][14] - 激励计划尚待股东大会审议，须三分之二以上表决权通过[16] - 首次授予激励对象197人，约占2024年底职工人数6.73%[17] - 激励对象不包括特定人员，公司不为其提供财务资助[17][20] - 激励计划旨在结合股东、公司和核心团队利益[21]

选聘程序 - 代表十分之一以上表决权股东等可向董事会提聘请议案[6] - 选聘经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 采用竞争性谈判等方式，官网等渠道发布选聘文件[7] - 确定响应时间，确保事务所充足准备[8] 选聘要求 - 审计委员会负责选聘及监督，至少每年提交履职评估报告[6] - 聘期一年，可续聘，续聘可不招标[8] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担满五年，之后连续五年不得参与[11] - 承担首次上市审计业务，上市后连续执行不超两年[12] 费用相关 - 审计费用较上一年下降20%以上公司应说明情况[10] - 聘任期内费用变动大或成交价大幅低于基准价需关注[19] 信息披露 - 在年度报告中披露事务所、合伙人等服务年限和审计费用[15] 解聘与更换 - 解聘或不再续聘提前10天通知[18] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[16] 关注情形 - 资产负债表日后至年报出具前变更事务所需关注[18] - 拟聘任事务所近3年多次受处罚或项目被调查需关注[18] - 未按要求轮换合伙人等需关注[19] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规致严重后果，董事会处分责任人[19] - 股东会决议可解聘，违约损失由公司直接负责人承担[19] 资料保存 - 选聘、应聘等文件保存至少十年[21]

关联交易定义 - 关联人含直接或间接持公司5%以上股份的自然人、法人等[4] - 关联交易含购买或出售资产、对外投资等[11] 交易审议披露规则 - 与关联自然人成交超30万元交易需独立董事同意后董事会审议披露[13] - 与关联法人成交占总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需相应审议披露[13] - 交易金额占总资产或市值1%以上且超3000万元交易应提交股东会审议[13] 担保规则 - 公司为关联人提供担保需非关联董事审议并提交股东会[14] - 为控股股东等关联方提供担保，关联方应提供反担保[14] 日常关联交易规则 - 与日常经营相关关联交易可免于审计或评估[13] - 日常关联交易可预计年度金额，超预计需重新履行程序披露[15] - 日常关联交易协议超3年应每3年重新履行程序披露[15] 决策流程 - 职能部门报告关联交易，经总经理、董事长提交董事会审议[17] - 达到披露标准关联交易需独立董事同意后提交董事会审议披露[17] - 董事会审议关联交易关联董事回避表决[17] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[18] 特殊情况 - 九种交易可免予按关联交易方式审议披露[18] 职责与处罚 - 董事会、总经理行使职权应勤勉尽责并听取独立董事意见[20] - 总经理应向董事会充分披露关联交易信息资料[21] - 总经理或董事会不履行报告义务可处分[22][23] 文件保存与制度生效 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保存不少于十年[23] - 本制度由董事会拟订，股东会审议通过后生效，解释权归董事会[23]

业务内容 - 外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期等[2] 业务原则 - 遵循合法、审慎、安全、有效原则，不得投机[5] 交易要求 - 境内与有资格金融机构交易，境外选有资质金融机构[6] - 套期保值合约外币金额不超进出口业务外汇收支预算金额[6] 审议规则 - 特定金额情况需董事会审议后提交股东会[8] - 可对未来12个月额度预计审议，期限不超12个月[8] 披露规则 - 损益及浮动亏损达一定标准应及时披露[16] 部门职责 - 财务经办，内审监督，董办信息披露[10][14][15] 异常处理 - 汇率或利率异常财务分析上报董事长决策[20]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，含三名独立董事和一名职工代表董事，设董事长和副董事长各一名[4] - 董事任期为3年，任期届满可连选连任[35] - 公司董事会中兼任高级管理人员及职工代表担任的董事，总计不得超过董事总数的二分之一[35] 董事会职责与权限 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况之一但未达股东会审议标准，由董事会审议批准[8] - 未达股东会审议标准的对外担保和财务资助交易事项，需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过[9] - 公司向金融机构单笔融资或申请融资提供自有资产抵押或质押单笔金额超公司最近一期经审计总资产10%以上，由董事会审议[10] - 与关联自然人成交金额30万元以上、与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上的关联交易，由董事会审议[10] 会议相关规定 - 董事会每年至少召开两次会议，董事长负责召集和主持[13] - 代表10%以上表决权的股东提议等六种情形下，董事长应10日内召集和主持董事会会议[13] - 董事会定期会议召开10日前书面通知全体董事，临时会议召开3日前通知[13] - 董事会定期会议通知变更需在原定会议召开日前2日书面通知，临时会议需取得全体拟出席会议董事认可[15] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[17] - 董事会作出决议须经全体董事过半数通过[18] - 董事会会议实行一事一表决，一人一票制[18] - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，一个月内不应再审议相同提案[19] - 董事会会议记录保存期限不少于十年[20] - 董事会历届会议记录、决议等材料保存期限不少于十年[25] - 公司应在董事会会议结束后两个交易日内将决议报送上海证券交易所备案[23] 董事相关规定 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提名非职工代表董事候选人[35] - 董事连续2次未能亲自出席董事会会议，或任期内连续12个月未亲自出席会议次数超期间董事会会议总次数二分之一，需书面说明并披露[40] - 董事辞任需提交书面辞职报告，公司收到报告之日辞任生效，两交易日内披露情况[40] - 董事候选人若最近36个月内受中国证监会行政处罚，公司应披露相关情况[34] - 董事候选人若最近36个月内受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评，公司应披露相关情况[34] - 董事对公司负有忠实和勤勉义务，需避免利益冲突、尽到合理注意[37][38] - 关联董事在关联事项表决时不得参与，但可提供必要解释[40] - 违反董事任职资格规定选举、委派或聘任无效，任职期间出现该情形公司应解除其职务[33] - 董事辞职致董事会成员低于法定最低人数等情况，改选董事就任前原董事继续履职[41] - 董事辞职或任期届满应办妥移交手续，忠实义务在合理期限内仍有效[41] - 董事因过错致公司资产流失应承担法律责任[41] - 董事会重大投资决策失误未反对致公司受损，董事担责[41] - 董事执行职务违法违规损害公司利益应担责[41] - 公司为董事代扣代缴个人所得税，无其他纳税形式[41] - 公司经股东会批准可为董事买责任保险，违法违规责任除外[41] 规则修订 - 本规则修订由董事会提出，经股东会审议通过后实施[30]

审计委员会 - 由3名以上非公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[5] - 负责审核公司财务信息及其披露等工作[5] - 审核事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] 审计部 - 对公司业务活动等事项进行监督检查，对董事会负责[6] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 每年初制订年度审计工作计划，报经董事会审计委员会批准后实施[16] 内部审计 - 涵盖公司经营活动中与财务报告和信息披露事务相关业务环节[11] - 工作报告、工作底稿及相关资料保存时间不少于10年[12] - 工作经费列入公司财务预算并予以保证[13] 内部控制 - 公司董事会对内部控制制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责[3] - 审查和评价范围涵盖与财报和信披事务相关制度，重点检查大额非经营性资金往来等事项[17] - 评价由内审机构负责，应出具年度内控评价报告并披露会计师核实意见[20] 违规处理 - 对内部审计有突出贡献人员给予表扬和奖励[22] - 审计部和内审人员违规，公司处理相关责任人，涉嫌犯罪移送司法[22][23] - 被审计单位违规，董事会责令改正并处理相关责任人[23] 制度适用 - 本制度适用于公司及其子公司，经董事会审议通过生效实施，由董事会解释[25]

募投项目 - 募投项目超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%时需重新论证可行性[7] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更不视为改变用途[16] - 变更后的募投项目应投资于主营业务，董事会要进行可行性分析[16] 资金使用 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[10] - 公司以暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次期限最长不超12个月[10] - 节余募集资金（含利息收入）低于1000万可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[13] - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，需经董事会审议通过并披露相关信息[9] - 公司使用超募资金需董事会决议、保荐机构或独立财务顾问发表意见并提交股东会审议[11] - 单个或全部募投项目完成后，节余募集资金用于其他用途需经董事会审议和保荐机构或独立财务顾问发表意见[13] 资金存放 - 公司应将募集资金存放于专项账户，不得存放非募集资金或作其他用途[4] 协议签订 - 公司应在募集资金到账后1个月内签订三方监管协议，协议提前终止时1个月内签订新协议[4][5] 产品期限 - 现金管理产品期限不得超过12个月[8] 项目变更 - 公司拟变更募投项目，提交董事会审议后需公告原项目情况及变更原因等[18] - 公司拟转让或置换募投项目，提交董事会审议后需公告转让原因等内容[19] 核查报告 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制并披露《募集资金专项报告》[20] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对公司募集资金情况进行一次现场核查[20] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[21] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[23] 责任追究 - 违反本制度致使公司遭受损失，相关责任人将受处分并承担民事赔偿责任[25]

财务资助审批 - 对外资助需全体董事过半数、出席董事会三分之二以上董事审议通过并披露[3] - 四种情形需董事会审议后提交股东会审议[3] - 特定控股子公司可免部分审批规定[4] 资助对象限制 - 不得为关联人提供资助，特定关联参股公司除外且需特定审议[4] 申请与管理 - 由财务部门受理，业务部门提交申请书及附件[5] - 需签署协议并明确担保措施[5] - 财务部统一登记备案管理[6] 监督与追责 - 跟踪监督被资助人情况，逾期未收回不得继续或追加资助[8] - 未按规定操作造成损失追究相关人员责任[10]