中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的 规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作 为南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负责茂莱光学持续督导工作，并出 具本持续督导半年度跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | | | --- | --- | --- | | 序号 | 工作名称 | 实施情况 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | 1 | 的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 保荐机构已与茂莱光学签订保 | | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导 ...

公司业务布局 - 公司布局了很多前瞻方向[1] - 公司在半导体领域呈现增长态势且是未来增长引擎之一但也积极拓展其他领域业务以实现全面可持续收入增长[1] - 公司在AR领域一直在为客户供货随着客户产品成熟度和市场接受度提高预计未来有更多增长机会[1] - 无人驾驶领域随着客户业务增长有望成为新增长点[1] - 公司正在开发自主品牌的核心光器件和组件并在全球销售这将成为新的增长点[1] 投资者关系活动 - 活动类别为特定对象调研、其他（线上交流）等[1] - 参与单位有国投瑞银、中泰证券、上海喜世润投资管理有限公司、中金公司等[1] - 活动于2024年9月5 - 6日进行[1] - 地点为线上交流[1] - 上市公司接待人员为董事会秘书鲍洱、证券事务代表施津煜[1] - 交流内容不涉及未披露的重大信息[1]

公司经营情况 - 2024年上半年，公司实现营业收入24,115.33万元，较上年同期增长0.83%；实现归属于上市公司股东的净利润为1,557.15万元，较上年同期减少45.55% [4][5] - 上半年，半导体领域收入占比为48.96%，生命科学占比为19.96%，AR/VR检测占比为4.91%，生物识别占比为9.38%，无人驾驶占比为4.87%，航空航天占比为2.68%，其他占比为9.24% [5] - 半导体领域收入较上年同期增长46.12%，无人驾驶领域收入较上年同期增长85.78%，生命科学领域较去年同期下降37.79%，AR/VR检测领域较去年同期下降40.37% [5] ARVR领域情况 - 公司主要在AR领域布局，与全球知名头部企业有研发和生产合作，虽业绩下滑，但合作更紧密，服务客户数量增长，研发产品深度和广度加深 [5] - 公司加大该领域研发团队和资金投入，因客户产品未成熟，投入回报周期长，公司积累技术并小批量出货，待下游产品成熟把握机会 [6] - 对于100万台眼镜量产对公司业务的具体拉动和价值量，暂无确切数字参考 [6] 费用管控与展望 - 预计下半年公司费用无大增幅，虽差旅费用难避免，但会控制管理费用增长，通过精益化运营、全球化营销和研发投入提高核心竞争力 [6] 产能布局情况 - 公司最核心制造中心在南京，有两个厂区，年底基础设施建设基本完成；泰国工厂今年产值增长；英国子公司八个月前开始建设，聚集欧洲顶级光学人才，未来增长快；美国研发中心是成本中心，但带来新项目多，有机会与头部公司技术交流赋能南京总部 [6][7] - 公司固定资产投入接近尾声，预计年底基本完成建设，明年上半年大部分量产产能基本布局到位 [8] 业务战略决策 - 无人驾驶领域主要客户发展快，市场成长使需求增加，公司去年底获量产订单，正持续量产，积极进行产能布局 [7] 毛利率相关情况 - 上半年公司毛利率下滑，原因包括半导体领域投入影响、人力成本增长、经营成本增加 [7] - 后续随着业务发展和成本控制，综合毛利率会改善，公司将加大研发投入，通过流程优化等提升产品竞争力 [7][8] 营收增长展望 - 公司海外布局吸引研发人才和扩大海外市场，从客户数量看有一定效果，未来会服务更多全球客户，紧跟世界级科技水平 [8] 不同领域情况 - 不同应用领域毛利率有区别，传统生物识别领域毛利低，半导体产品研发阶段毛利低，量产阶段毛利改善 [8][9] - 半导体领域产品多品种小批量研制，竞争门槛高，学习曲线长，客户切换成本高；汽车相关领域面向海外无人驾驶客户，技术要求先进，已逐步进入量产阶段，竞争压力相对半导体大，公司会提升能力服务好客户 [9]

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-051 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于股份回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/4/27，由副董事长、总经理范一先生提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待第四届董事会第二次会议审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 25,000,000 元~50,000,000 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 241,193 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.4568% | | 累计已回购金额 | 26,431,820.18 元 | | 实际回购价格区间 | 72.00 元/股~118.80 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第四 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-049 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、委托理财基本情况 公司拟使用不超过 1 亿元人民币的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度 内，资金可以自董事会审议通过之日起十二个月内滚动使用。 （三）投资产品 公司将选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格 专业理财机构作为受托方，包括商业银行、证券公司等金融机构。委托理财资金 用于购买安全性高且兼顾流动性的理财产品，银行及券商理财产品、国债逆回购、 收益凭证、资产管理计划以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 （四）资金来源 公司及各级子公司的闲置自有资金。 （一）委托理财目的 资金来源：自有资金 授权金额：不超过 1 亿元人民币 投资种类：在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险 可控的前提下，使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的中低风险 理财产品（包括但不限于结 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-048 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于公司 2024 半年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，为了真实、准确反 映南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年半年度的财务状 况及经营成果，基于谨慎性原则，公司 2024 年半年度相关资产计提减值准备的 相关情况公告如下： （二）资产减值损失 根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定，为了真实、 准确地反映公司截至 2024 年 6 月 30 日的财务状况，本着谨慎性原则，公司对截 至 2024 年 6 月 30 日公司及下属子公司的资产进行了减值测试，对可能发生资产 减值损失的相关资产计提减值准备。2024 年半年度计提的资产减值准备为 947.77 万元。具体情况如下： 单位：万元 | 项目 | 2024 年 6 月 30 日计 提减值金额 | 备注 | | --- | --- | -- ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-047 南京茂莱光学科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相 关法律、法规，以及《公司章程》《募集资金管理制度》等规定，南京茂莱光 学科技股份有限公司（以下简称"公司"、"茂莱光学"）董事会编制了《2024年 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，报告具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱 光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股， 每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币69.72元，募集资金总额为人民 币92,030. ...

公司基本信息 - 公司中文名称为南京茂莱光学科技股份有限公司，简称茂莱光学[10] - 公司法定代表人为范一[10] - 公司注册地址和办公地址均为南京市江宁开发区铺岗街398号[10] - 公司网址为http://www.mloptic.com，电子信箱为investors@mloptic.com[10] - 董事会秘书为鲍洱，证券事务代表为施津煜[11] - 公司选定的信息披露报纸有上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报、经济参考报[11] - 登载半年度报告的网站地址为www.sse.com.cn[11] - 公司半年度报告备置地点为公司证券部办公室[11] - 控股股东为南京茂莱投资咨询有限公司，实际控制人为范一、范浩[8] - 公司子公司包括茂莱（南京）仪器有限公司、南京茂莱精密测量系统有限公司等[8] 财务数据 - 2024年1 - 6月营业收入241,153,328.78元，较上年同期增长0.83%[13] - 2024年1 - 6月归属于上市公司股东的净利润15,571,459.05元，较上年同期减少45.55%[13] - 2024年1 - 6月经营活动产生的现金流量净额为 - 45,729,249.43元，较上年同期减少201.39%[13] - 2024年6月末归属于上市公司股东的净资产1,149,397,711.09元，较上年度末减少3.49%[13] - 2024年1 - 6月基本每股收益0.2949元/股，较上年同期减少52.36%[14] - 2024年1 - 6月研发投入占营业收入的比例为13.86%，较上年同期减少0.04个百分点[14] - 2024年非经常性损益合计4,181,400.91元[16] - 2024年上半年公司实现营业收入24,115.33万元，同比增长0.83%；净利润1,557.15万元，同比减少45.55%；扣非净利润1,139.01万元，同比减少54.01%；基本每股收益0.2949元，同比减少52.36%；总资产142,927.23万元，较期初增长5.40%[42] - 2024年上半年营业收入241,153,328.78元，同比增长0.83%，主要得益于半导体领域收入增长，生命科学应用领域收入减少[67][68] - 2024年上半年营业成本126,187,024.11元，同比增长12.71%，受产品更新迭代及固定支出增加影响[67][68] - 2024年上半年销售费用12,115,626.75元，同比增长8.98%，因开展较多海外营销活动[68] - 2024年上半年其他收益1,828,414.83元，占利润总额比例11.67%，较上年同期增长8.71%[69] - 2024年上半年投资收益2,771,882.61元，占利润总额比例17.69%，较上年同期增长15.40%，理财产品收益增加[69] - 2024年上半年公允价值变动收益592,449.04元，占利润总额比例3.78%，较上年同期下降84.08%，持有理财产品金额减少[69] - 2024年上半年末货币资金231,651,659.39元，占总资产比例16.21%，较上年期末增长30.72%，理财到期所致[70] - 2024年上半年末交易性金融资产175,421,397.85元，占总资产比例12.27%，较上年期末下降42.80%，理财到期所致[70] - 2024年上半年末应收款项142,286,256.49元，占总资产比例9.96%，较上年期末增长43.28%，境内收入占比上升、平均账期延长所致[70] - 2024年上半年末短期借款127,000,000.00元，占总资产比例8.89%，较上年期末增长476.98%，短期借款增多[70] - 2024年上半年新增长期借款18,644,197.55元，部分租赁事项到期使租赁负债减少53.10%至1,689,576.70元，应纳税暂时性差异减少使递延所得税负债减少93.19%至88,867.35元[71] - 境外资产245,712,975.75元，占总资产的比例为17.19%[71] - 截至报告期末，货币资金2,026,356.43元因保函保证金/其他保证金受限[72] - 报告期投资额较上年同期减少100%，上年同期投资额为195,096,600.00元[74] - 对MLOptic (Thailand) Co., Ltd.、ML PHOTONIC LIMITED和MLOPTIC CORP. (US)合计投资3100万美元，注资均未完成，本期投资损益为 -20,546,237.62元[75] - 以公允价值计量的金融资产期初数306,671,922.84元，期末数175,421,397.85元，本期公允价值变动损益386,458.33元[76] - 2024年5月投资南京江宁经开茂莱创业投资中心（有限合伙）18,750,000.00元，截至报告期末已投资18,750,000.00元，出资比例50%，累计利润影响2,021.87元[77] - 茂莱（南京）仪器有限公司营业收入为38,002.42万元、20,197.25万元、13,477.16万元、3,499.31万元[79] - MLOPTIC CORP. (US)营业收入为1,886.57万元、 -1,507.69万元、739.52万元、 -1,506.89万元[79] - 南京茂莱精密测量系统有限公司2024年上半年营收16265万元人民币[80] - ML PHOTONIC LIMITED 2024年上半年营收435.44万英镑，其注册资本折合435.44万英镑[80] - 2024年6月30日公司流动资产合计733,570,042.28元，较2023年12月31日的787,333,143.87元有所下降[149] - 2024年6月30日公司非流动资产合计695,702,231.05元，较2023年12月31日的568,700,682.55元有所上升[150] - 2024年6月30日公司资产总计1,429,272,273.33元，较2023年12月31日的1,356,033,826.42元有所上升[150] - 2024年6月30日公司流动负债合计248,575,646.88元，较2023年12月31日的148,669,680.70元有所上升[150] - 2024年6月30日公司非流动负债合计31,298,915.36元，较2023年12月31日的16,408,923.82元有所上升[151] - 2024年6月30日公司负债合计279,874,562.24元，较2023年12月31日的165,078,604.52元有所上升[151] - 2024年6月30日归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计1,149,397,711.09元，较2023年12月31日的1,190,955,221.90元有所下降[151] - 2024年6月30日货币资金为231,651,659.39元，交易性金融资产为175,421,397.85元[149] - 2024年6月30日应收账款为142,286,256.49元，较2023年12月31日的99,308,984.84元有所上升[149] - 2024年6月30日在建工程为116,644,669.03元，较2023年12月31日的104,077,398.62元有所上升[150] - 2024年6月30日公司资产总计13.57亿元，较2023年12月31日的12.01亿元增长12.9%[153] - 2024年上半年营业总收入2.41亿元，较2023年上半年的2.39亿元增长0.83%[155] - 2024年6月30日流动资产合计7.43亿元，较2023年12月31日的6.63亿元增长12%[153] - 2024年6月30日非流动资产合计6.14亿元，较2023年12月31日的5.37亿元增长14.2%[153] - 2024年6月30日流动负债合计2.74亿元，较2023年12月31日的0.86亿元增长218%[153] - 2024年6月30日非流动负债合计2.01亿元，较2023年12月31日的1.23亿元增长63.1%[154] - 2024年6月30日货币资金为1.47亿元，较2023年12月31日的0.81亿元增长82%[152] - 2024年6月30日应收账款为1.46亿元，较2023年12月31日的0.72亿元增长102%[152] - 2024年6月30日短期借款为1.15亿元，2023年12月31日为0[153] - 2024年6月30日长期借款为0.94亿元，2023年12月31日为0[153] - 2024年上半年公司净利润为15,571,459.05元，2023年同期为28,599,748.75元[156] - 2024年上半年基本每股收益为0.2949元/股，2023年同期为0.6190元/股[157] - 2024年上半年母公司营业收入为125,836,894.76元，2023年同期为143,345,766.39元[158] - 2024年上半年母公司营业成本为80,380,587.47元，2023年同期为71,046,606.87元[158] - 2024年上半年销售费用为12,115,626.75元，2023年同期为11,117,716.99元[156] - 2024年上半年管理费用为47,615,601.98元，2023年同期为46,825,610.61元[156] - 2024年上半年研发费用为33,434,320.53元，2023年同期为33,239,079.42元[156] - 2024年上半年财务费用为 - 833,699.56元，2023年同期为 - 4,346,123.88元[156] - 2024年上半年母公司营业利润为18,695,917.23元，2023年同期为21,046,253.12元[159] - 2024年上半年母公司利润总额为18,701,486.60元，2023年同期为20,287,293.87元[159] - 2024年上半年经营活动现金流入小计22.17亿元，较2023年的21.94亿元增长1.07%[160] - 2024年上半年经营活动现金流出小计26.74亿元，较2023年的23.45亿元增长14.02%[160] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为-4.57亿元，较2023年的-1.52亿元亏损扩大[160] - 2024年上半年投资活动现金流入小计64.30亿元，较2023年的21.71亿元增长196.18%[161] - 2024年上半年投资活动现金流出小计63.29亿元，较2023年的80.61亿元减少21.49%[161] - 2024年上半年投资活动产生的现金流量净额为1.01亿元，较2023年的-58.90亿元扭亏为盈[161] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计13.61亿元，较2023年的84.63亿元减少83.92%[161] - 2024年上半年筹资活动现金流出小计4.87亿元，较2023年的10.95亿元减少55.52%[161] - 2024年上半年筹资活动产生的现金流量净额为8.74亿元，较2023年的73.68亿元减少88.14%[161] - 2024年上半年汇率变动对现金及现金等价物的影响为97.76万元，较2023年的621.20万元减少84.26%[161] - 2024年期初实收资本为5280万元，期末保持不变[164][167] - 2024年资本公积期初为88367.17万元，本期增加288.85万元，期末为88656.02万元[164][167] - 2024年库存股本期增加2602万元[164] - 2024年其他综合收益本期增加2.35万元[164] - 2024年未分配利润期初为23115.41万元，本期减少1844.95万元，期末为21270.4

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2024-045 南京茂莱光学科技股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第五次会 议通知于 2024 年 8 月 13 日以邮件方式向全体董事发出并送达，并于 2024 年 8 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应到董事 7 人，实 到董事 7 人，会议由董事长范浩先生主持。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、部门规章以及《南京茂莱光学科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2024-047）。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 ...

中国国际金融股份有限公司 关于南京茂莱光学科技股份有限公司 开展外汇衍生品套期保值交易业务的核查意见 茂莱光学海外业务经营主要以美元、欧元、英镑等外币进行结算。为了提高 公司应对外汇市场风险的能力，规避和防范外汇汇率波动风险对公司经营业绩造 成的不利影响，增强公司财务稳健性，茂莱光学（包括境内外全资、控股子公司） 拟开展外汇衍生品交易业务。本次交易以规避和防范汇率风险为目的，不进行投 机和套利交易。 （二）交易金额 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"茂莱光学"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第11号——持续督导》等相关规定，对茂莱光学开展外汇衍生品套期保值 交易业务的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次开展外汇衍生品套期保值交易业务的基本情况 （一）交易目的 公司（包括境内外全资、控股子公司，下同）2024年 ...