本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券注册的批复》（证监许可〔2025〕2433号）同意注册，公司向不特定对象发行56,250.00万元的可转换 公司债券，期限为6年，每张面值为人民币100元，发行数量为562,500手（5,625,000张）。本次发行的 募集资金总额为人民币56,250.00万元，扣除不含税的发行费用813.50万元，实际募集资金净额为 55,436.50万元。 （二）可转债上市情况 经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕278号文同意，公司本次发行的56,250.00万元可转换公司债 券于2025年12月10日起在上海证券交易所上市交易，债券简称"茂莱转债"，债券代码"118061"。 （三）可转债转股期限 本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2025年11月27日）起满6个月后的第一个交易日 （2026年5月27日）起至可转债到期日（2031年11月20日）止。（如遇 ...

证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2026-002 转债代码：118061 转债简称：茂莱转债 南京茂莱光学科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 根据相关法律法规规定及《南京茂莱光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）本 次发行的"茂莱转债"自2026年5月27日（非交易日顺延）起可转换为公司股份。 ● 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合上海证券交易所科创板股票投资者适当性 要求的投资者所持"茂莱转债"不能转股的风险，提示如下： （一）可转债发行情况 一、可转换公司债券发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券注册的批复》（证监许可〔2025〕2433号）同意注册，公司向不特定对象发行56,250.00万元的可转换 公司 ...

可转债发行 - 公司发行56250.00万元可转换公司债券，期限6年，发行数量562500手[3] - 募集资金总额56250.00万元，扣除费用后净额55436.50万元[3] 可转债上市与转股 - 可转债于2025年12月10日在上海证券交易所上市交易[4] - 转股期自2026年5月27日起至2031年11月20日止[6] - 参与转股投资者需符合科创板股票投资者适当性要求[6]

公司审计人员变更 - 茂莱光学于1月8日发布公告，宣布其审计机构公证天业进行内部工作调整，导致签字注册会计师及项目质量复核人发生变更 [2] - 具体变更内容为：周文阳接替周缨担任签字注册会计师（项目合伙人），曹莹接替姜雪姣担任签字注册会计师，姜铭接替薛敏担任项目质量复核人 [2] - 此次人员变更不影响公司2025年度的审计工作 [2]

审计机构与人员变动 - 公司同意续聘公证天业为2025年度财务和内控审计机构[2] - 周缨等不再负责2025年度审计工作，周文阳等接替[2] 新审计人员信息 - 周文阳等三人执业经历及近三年审计报告签署情况[4] - 姜铭近三年有一次受证券交易所纪律处分情况[5] 合规情况 - 变更签字注册会计师等不存在违反独立性要求情形[6]

公司业务模式与战略定位 - 公司始终定位于精密光学产品的研发、生产和销售，采用定制化业务模式进行差异化竞争 [2] - 公司主要根据客户需求定制化生产光学产品，并结合对市场、客户情况的预判等综合考量后制定生产方案 [2] - 公司坚持定制化服务+产业化落地的发展战略，在客户提出概念阶段就开始介入并提供技术协助 [2] - 公司根据客户需求变化及市场发展情况不断提升商业化量产能力，以更好地承接下游客户发展过程中的订单需求 [2] 公司市场地位与客户关系 - 公司在精密光学行业深耕了二十余年 [2] - 公司通过多年积累，在国内外市场上树立了良好的品牌形象 [2] - 公司积累了一批长期合作、稳定优质的客户群体，并深度绑定彼此的合作关系 [2]

公司人才与研发投入 - 公司高度重视生产工艺积累及人才梯队建设 针对新产品应用领域引进了行业内高技能人才 员工人数有所增长 [1] - 截至2025年6月30日 公司研发人员为243人 占员工总数的18.91% [1] - 公司在人员储备层面构建了多维度的发展体系和多层次多元化激励方案 [1] 公司外部合作与人才培养 - 公司保持与科研院所及高校的合作 支持高校建立全方位的人才培养 [1]

公司产品与业务模式 - 公司为下游客户提供的产品形态取决于客户对产品精度、功效、技术的差异化要求、合作阶段以及产品使用场景[1] - 公司半导体量检测产品类型涵盖光学元器件、镜头和系统模组[1] - 公司持续提高产品集成度与场景覆盖丰富度，深度绑定客户的研发与量产需求[1] - 公司既能提供基础核心器件，也能供应核心的系统模组，以适配不同客户的技术整合能力与成本需求[1]

公司股价与交易情况 - 12月31日，茂莱光学股价下跌1.05%，报收392.80元/股，成交额2.76亿元，换手率4.09%，总市值207.40亿元 [1] 公司基本信息与业务构成 - 南京茂莱光学科技股份有限公司成立于1999年8月24日，于2023年3月9日上市 [1] - 公司主营业务为精密光学器件、高端光学镜头和先进光学系统的研发、设计、制造及销售 [1] - 主营业务收入构成为：光学器件44.03%，光学镜头28.34%，光学系统27.00%，服务0.61%，其他0.03% [1] 基金持仓情况 - 东财基金旗下东财时代优选混合发起式A（017857）在第三季度重仓茂莱光学，持有2000股，占基金净值比例为4.64%，为其第四大重仓股 [2] - 根据测算，12月31日该基金持仓浮亏约8300元 [2] 相关基金表现 - 东财时代优选混合发起式A（017857）成立于2023年2月24日，最新规模1427.86万元 [2] - 该基金今年以来收益42.07%，同类排名1880/8085；近一年收益36.99%，同类排名2128/8085；成立以来收益33.39% [2] - 该基金经理为冯杰波，累计任职时间1年49天，现任基金资产总规模3.7亿元，任职期间最佳基金回报97.9%，最差基金回报-7% [3]

公司财务表现 - 2025年1-9月公司总营业收入为50318.10万元 较去年同期增长34.05% [1] - 收入增长主要得益于半导体领域以及AR/VR检测领域收入的增长 [1] 收入结构分析 - 半导体领域收入占比最高 达到58.80% [1] - 生命科学和医疗领域收入占比为18.24% [1] - AR/VR检测领域收入占比为9.28% [1] - 无人驾驶领域收入占比为3.50% [1] - 生物识别领域收入占比为2.04% [1] - 航空航天领域收入占比为1.09% [1] - 其他领域收入占比为7.05% [1]