北京市金杜律师事务所 2025 年限制性股票激励计划 向暂缓授予的激励对象授予限制性股票相关事项之 法律意见书 致：北京慧辰资道资讯股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所或金杜）接受北京慧辰资道资讯股份 有限公司（以下简称公司、上市公司或慧辰股份）委托，作为公司 2025 年限制性 股票激励计划（以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管 理办法（2025 修正）》1（以下简称《管理办法》）及《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件 （以下简称法律法规）和《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧辰资 道资讯股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划 （草案）》）的有关规定，就公司本次向暂缓授予的激励对象授予限制性股票（以 下简称本次授予）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办 ...

激励计划人员 - 审核2025年限制性股票激励计划暂缓授予激励对象名单[1] - 暂缓授予激励对象无不得成为激励对象情形，不含独立董事、监事[1][2] - 名单与2024年年度股东大会批准范围相符，对象符合任职资格条件[2] 激励计划授予 - 同意暂缓授予部分授予日为2025年9月4日[3] - 以16.83元/股向对象授予10.00万股第一类限制性股票[3]

会议信息 - 公司于2025年9月4日召开第四届董事会第二十五次会议[2] - 会议应到董事7人，实际到会7人[2] 激励计划 - 确定2025年9月4日为2025年限制性股票激励计划暂缓授予部分授予日[3] - 向1名激励对象授予10.00万股第一类限制性股票[3] 议案表决 - 《关于向2025年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》同意6票，反对0票，弃权0票，回避表决1票[3] - 关联董事何伟回避表决[4]

股权激励计划授予 - 公司向激励对象何伟授予10.00万股第一类限制性股票 占公司股本总额0.13% [1] - 授予价格为16.83元/股 授予日为2025年 [1] - 本次授予有效期最长不超过限售期 限售期分别为12个月和24个月 [1] 授予条件与安排 - 激励对象何伟因授予日前减持股份导致限制性股票暂缓授予 现授予条件已成就 [1] - 解除限售分两期进行 每期解除限售比例均为50% [1] - 法律与财务顾问均认为本次授予符合相关规定 [1] 公司治理程序 - 公司根据2024年年度股东大会授权召开第四届董事会第二十五次会议审议通过授予议案 [1] - 本次授予属于2025年限制性股票激励计划暂缓授予部分 [1]

公司治理与股权激励 - 公司于2025年9月4日召开第四届董事会第二十五次会议并通过限制性股票授予议案 [1] - 以16.83元/股的授予价格向1名激励对象授予10.00万股第一类限制性股票 [1] - 授予日确定为2025年9月4日 [1]

公司治理与股权激励 - 公司于2025年9月4日召开第四届董事会第二十五次会议 [1] - 董事会审议通过向暂缓授予激励对象授予限制性股票的议案 [1] - 授予价格为16.83元/股 [1] 股权激励计划实施细节 - 授予日为2025年9月4日 [1] - 向1名激励对象授予10.00万股第一类限制性股票 [1]

会议基本信息 - 会议召开时间为2025年09月09日15:00-17:00 [1][2] - 会议召开地点为上海证券交易所上证路演中心 [1][2] - 会议召开方式为视频和网络互动 [1][2] 参会人员安排 - 董事长兼总经理赵龙将出席会议 [2] - 董事兼财务总监杨蕾将出席会议 [2] - 独立董事孟为将出席会议 [2] - 董事会秘书何东炯将出席会议 [2] 投资者参与方式 - 投资者可在2025年09月02日至09月08日16:00前提问 [1][3] - 提问渠道包括上证路演中心"提问预征集"栏目或公司邮箱dmb.hcr@hcr.com.cn [1][3] - 会议期间可通过上证路演中心在线参与互动交流 [2][3] 会议内容安排 - 公司将针对2025年半年度经营成果及财务指标进行说明 [2] - 将在信息披露允许范围内回答投资者普遍关注的问题 [1][2] - 说明会召开后可通过上证路演中心查看会议内容 [3] 公司信息披露 - 公司已于2025年8月29日发布2025年半年度报告 [2] - 本次会议旨在便于投资者更全面深入了解公司经营状况 [2]

会议基本信息 - 会议为北京慧辰资道资讯股份有限公司2025年第三次临时股东会 [1] - 会议采用现场投票和网络投票相结合的方式 [3] - 网络投票时间为2025年9月15日9:15-15:00 [4] - 会议议程包括审议关于续聘会计师事务所及变更募投项目等议案 [5] 续聘会计师事务所 - 公司拟续聘大华会计师事务所为2025年度财务报告及内部控制审计机构 [6] - 大华所2024年度收入总额为210,734.12万元，其中审计业务收入189,880.76万元，证券期货业务收入80,472.37万元 [6] - 大华所共承担112家上市公司2024年年报审计业务，审计收费总额12,475.47万元 [6] - 大华所已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额之和超过8亿元 [7] - 公司2025年度审计费用为155万元，其中财务报告审计费用120万元，内部控制审计费用35万元，与2024年度基本持平 [9] 变更募投项目 - 公司拟将募投项目“AIOT行业应用解决方案云平台”名称变更为“行业数据智能应用服务平台升级” [12] - 项目募集资金投资总额从38,178.57万元调整至16,073.80万元，减少22,104.77万元，降幅57.90% [17][18] - 项目达到预定可使用状态日期从2025年12月延期至2026年12月，延期1年 [17][19] - 截至2025年7月31日，该项目累计投资金额6,375.99万元，使用进度16.70% [14][18] - 项目已获得软件著作权证书36项，软件产品证书16项，申请发明专利4项，其中2项已授权 [14][15] - 调整后项目将聚焦快消、运营商、TMT、医疗、烟草等行业的数据智能应用场景 [16][18] - 项目将升级底层技术至以大模型为核心的数据智能技术体系，并建设高质量的行业数据资源库 [15][16]

会议信息 - 2025年半年度科创板人工智能行业集体业绩说明会于2025年09月09日15:00 - 17:00召开[3][5][7] - 会议在上海证券交易所上证路演中心召开，方式为视频和网络互动[3][4][6][7] - 投资者可在2025年09月02日至09月08日16:00前预征集提问[3][7] 人员及报告 - 参加人员有董事长、总经理赵龙等[6] - 公司于2025年8月29日发布2025年半年度报告[3] 联系与查看 - 联系人是证券事务部，电话010 - 52027122，邮箱dmb.hcr@hcr.com.cn[8] - 投资者可通过上证路演中心查看说明会情况及内容[8]

业绩相关 - 公司首次公开发行股票募集资金635,232,763.88元，净额为560,402,763.88元[31] - 2025年度审计费用为155万元，与2024年度基本持平[27] 项目进展 - 截至2025年7月31日，智能分析平台项目累计投资10,472.67万元已结项[35] - 截至2025年7月31日，AIOT项目累计投资6,375.99万元，使用进度为16.70%[36] 项目调整 - AIOT项目调整后名称变更，投资总额调至16,073.80万元，降幅57.90%[37][42] - 项目实施期限延长至2026年12月，达到预定可使用状态日期延期1年[38][44] - 项目建设内容从物联网扩展到更多业务服务领域[44] 产品研发 - 3个业务场景大模型已通过国家网信办备案，新智能数据应用今年投入客户试用[40] 资金管理 - 项目剩余募集资金本金22104.77万元及利息净收入专户管理[42] 审计机构 - 公司拟续聘大华会计师事务所为2025年度审计机构[18]