股权激励计划审批程序 - 公司2025年限制性股票激励计划已通过董事会、监事会及股东大会审议批准，相关议案包括激励计划草案、考核管理办法及授权董事会办理事宜 [5][6] - 监事会完成激励对象名单公示及核查程序，未收到任何异议，并于2025年5月8日披露核查意见 [6] - 董事会审议通过向激励对象授予限制性股票的议案，包括暂缓授予部分的后续授予安排 [7] 暂缓授予事项具体内容 - 因董事兼高级管理人员何伟在授予日前6个月内间接减持股份，为避免触及短线交易，其10.00万股第一类限制性股票暂缓授予 [7] - 截至董事会第二十五次会议决议日，何伟已符合全部授予条件，董事会依据授权决定向其授予10.00万股第一类限制性股票，授予价格为每股8.60元 [8] - 暂缓授予部分除上述调整外，与股东大会审议通过的激励计划内容完全一致 [8] 激励计划结构及安排 - 第一类限制性股票设置限售期，分别为授予登记完成后12个月和24个月，解除限售比例均为50% [10] - 激励计划有效期最长不超过36个月，未满足解除限售条件的股票将由公司回购注销 [10] - 激励对象通过资本公积金转增股本、派发股票红利等获得的股份同步限售，且解除限售期与原始限制性股票一致 [10] 授予对象及数量 - 本次暂缓授予对象何伟获授10.00万股，占激励计划总量的2.60%，占公司总股本的0.13% [12][13] - 激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工及持股5%以上股东或实际控制人亲属 [13] - 任何单一激励对象通过全部激励计划获授股票累计不超过公司股本总额的1%，全部激励计划标的股票总数不超过股本总额的20% [13] 授予条件达成情况 - 公司及激励对象均未出现不得授予限制性股票的负面情形，包括财务报告被出具否定意见、重大违法违规行为或法律法规禁止参与股权激励等情形 [9] - 本次限制性股票授予条件已完全成就，符合《上市公司股权激励管理办法》及科创板上市规则要求 [9]

公司股权激励计划批准与授权 - 2024年年度股东大会于2025年5月16日审议通过2025年限制性股票激励计划草案及考核管理办法 并授权董事会办理授予事宜[4] - 第四届董事会第二十五次会议及薪酬与考核委员会第六次会议于2025年9月4日审议通过向暂缓授予激励对象授予限制性股票的议案[5][6] - 本次授予已取得现阶段必要的授权和批准 符合上市公司股权激励管理办法及相关法规要求[4][5][11] 本次授予具体安排 - 授予日确定为2025年9月4日 该日期避开了公司定期报告公告前敏感期及重大事件决策期[5] - 授予对象为公司董事及高级管理人员何伟 授予数量为10万股第一类限制性股票[6] - 授予价格为16.83元/股 授予类型为暂缓授予部分的限制性股票[6] 授予合规性核查 - 会计师事务所出具无保留意见的审计报告及内部控制审计报告 公司未出现不得实行股权激励的法定情形[7][8] - 通过多平台核查包括证监会失信记录查询系统及证券交易所官网 确认激励对象未出现不得参与股权激励的法定情形[9] - 本次授予满足上市公司股权激励管理办法及激励计划草案规定的全部授予条件[10][11] 法律意见结论 - 本次授予在授权程序、授予日确定、对象资格及授予条件方面均符合相关法律法规要求[11] - 公司尚需依法履行本次授予的信息披露义务[11]

2、第一类限制性股票拟授予的激励对象不包括公司独立董事、监事以及外籍员工，不包含单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 2025 年 9 月 4 日 3、公司董事、高级管理人员何伟先生通过员工持股平台文昌琢朴企业管理事务所（有限合伙）（以下 简称"琢朴管理"）间接持有公司股份，琢朴管理于 2025 年 2 月 11 日至 2025 年 2 月 14 日期间通过集中 竞价交易、大宗交易方式减持公司股票 1,416,500 股。出于审慎性考虑，为避免可能触及的短线交易行为， 何伟先生 10.00 万股第一类限制性股票暂缓授予，待相关授予条件满足后再召开会议审议何伟先生的限制 性股票授予事宜。 一、本次暂缓授予第一类限制性股票的激励对象名单及授予情况 序 号 姓名 国籍 职务 获授第一类 限制性股票 数量（万股） 占本激励计 划授出全部 权益数量的 比例 占授予时公 司股本总额 的比例 1 何 伟 中国 副董事长、副总经理 10.00 2.60% 0.13% 合计 10.00 2.60% 0.13% 截至公司第四届董事会第二十五次会议决议作出之日，激励对象何伟先生已符合本激励 ...

证券代码：688500 证券简称：慧辰股份 公告编号：2025-053 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于向 2025 年限制性股票激励计划暂缓授予的激励 对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据《北京慧辰资道资讯股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）规定的本激励计划暂缓授 予部分的授予条件已经成就，根据北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公 司"）2024 年年度股东大会授权，公司于 2025 年 9 月 4 日召开第四届董事会第 二十五次会议，审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划暂缓授予的激 励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2025 年 9 月 4 日为授予日，以 16.83 元/股的授予价格向 1 名激励对象授予 10.00 万股第一类限制性股票。现将有关事 项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025 年 4 月 2 ...

独立财务顾问报告 证券简称：慧辰股份 证券代码：688500 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 暂缓授予相关事项 之 2025 年 9 月 | | | 一、释义 | 慧辰股份、本公司、公司、 | 指 | 北京慧辰资道资讯股份有限公司（含分、子公司） | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 子公司 | 指 | 本公司控制或者实际控制的具有独立法人资格的公司， | | | | 包括全资子公司、控股子公司 | | 股权激励计划、限制性股票 | 指 | 2025 北京慧辰资道资讯股份有限公司 年限制性股票激 | | 激励计划、本激励计划 | | 励计划（草案） | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予符合本激 | | 第一类限制性股票 | 指 | 励计划授予条件的激励对象一定数量的公司股票，该等 | | | | 股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的 | | | | 解除限售条件后，方可解除限售流通 ...

北京市金杜律师事务所 2025 年限制性股票激励计划 向暂缓授予的激励对象授予限制性股票相关事项之 法律意见书 致：北京慧辰资道资讯股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所或金杜）接受北京慧辰资道资讯股份 有限公司（以下简称公司、上市公司或慧辰股份）委托，作为公司 2025 年限制性 股票激励计划（以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管 理办法（2025 修正）》1（以下简称《管理办法》）及《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件 （以下简称法律法规）和《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧辰资 道资讯股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划 （草案）》）的有关规定，就公司本次向暂缓授予的激励对象授予限制性股票（以 下简称本次授予）所涉及的相关事项，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所依据《律师事务所从事证券法律业务管理办 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于 2025 年限制性股票激励计划 暂缓授予激励对象名单的核查意见 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委 员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）暂缓授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本激励计划暂缓授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的以下情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市 ...

一、董事会会议召开情况 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 4 日 以现场及通讯相结合的方式召开第四届董事会第二十五次会议。本次会议由董事 长赵龙先生主持，本次会议应到董事 7 人，实际到会董事 7 人。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《北京慧辰资道资讯股份有限公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2025 年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象 授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2025 年限制性股票激励计划（草 案）》 等相关规定和公司 2024 年年度股东大会的授权，董事会认为公司 2025 年限制性股票激励计划暂缓授予部分的授予条件已经成就，同意确定 2025 年 9 月 4 日为本激励计划暂缓授予部分的授予日，并同意向符合授予条件的 1 名激励 对象授予 10.00 万股第一类限制性股票。 证券代码：688500 证券简称：慧辰股份 公告编号：2025-054 北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届董 ...

股权激励计划授予 - 公司向激励对象何伟授予10.00万股第一类限制性股票 占公司股本总额0.13% [1] - 授予价格为16.83元/股 授予日为2025年 [1] - 本次授予有效期最长不超过限售期 限售期分别为12个月和24个月 [1] 授予条件与安排 - 激励对象何伟因授予日前减持股份导致限制性股票暂缓授予 现授予条件已成就 [1] - 解除限售分两期进行 每期解除限售比例均为50% [1] - 法律与财务顾问均认为本次授予符合相关规定 [1] 公司治理程序 - 公司根据2024年年度股东大会授权召开第四届董事会第二十五次会议审议通过授予议案 [1] - 本次授予属于2025年限制性股票激励计划暂缓授予部分 [1]

公司治理与股权激励 - 公司于2025年9月4日召开第四届董事会第二十五次会议并通过限制性股票授予议案 [1] - 以16.83元/股的授予价格向1名激励对象授予10.00万股第一类限制性股票 [1] - 授予日确定为2025年9月4日 [1]