解禁规模 - 下周31只股票合计解禁市值234.81亿元 [1] - 容百科技解禁市值最高达57.07亿元 涉及2.5亿股首发原股东限售股份 [1] - 振华风光解禁市值52.82亿元 涉及0.86亿股首发原股东限售股份 [1] 解禁比例 - 宣泰医药解禁比例最高达68.61% [1] - 振华风光 容百科技 凯格精机等股解禁比例居前 [1]

会议召开 - 董事会定期会议每年召开两次，临时会议按《公司章程》召开[2] - 定期会议提前十个自然日书面通知，临时会议提前三日按规定通知，紧急可口头通知[5][7] 参会规定 - 会议须二分之一以上董事出席，连续两次未出席且不委托视为不能履职[2][7] 决议规则 - 普通决议全体董事过半数同意，对外担保需出席董事三分之二以上同意[9] - 关联交易过半数无关联董事出席，决议无关联董事过半数通过，不足三人交股东会[11] 其他要点 - 会议记录保存不少于十年，闭会期间董事长和总经理按章程行使职权[17][19] - 本规则股东会审议通过生效[22]

关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织为公司关联人[5][6] 关联交易审议 - 与关联自然人交易超30万（除担保）提交董事会审议披露[13] - 与关联法人交易超300万且占比0.1%以上（除担保）提交董事会审议披露[13] - 重大关联交易占比1%以上且超3000万提交股东会审议[13] - 为关联人担保经董事会审议披露后提交股东会，为控股股东等担保需反担保[14] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[14] - 董事会审议关联交易关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可开会，决议须非关联董事过半数通过[15] - 拟发生重大关联交易需独立董事事前认可后提交董事会审议[15] - 审计委员会审核关联交易并提交书面意见给董事会[15] - 总经理办公会审批与关联法人成交不超0.1%且不超300万、与关联自然人不超30万的关联交易[18] 关联关系管理 - 董事等持股5%以上人员告知董事会秘书关联关系，财务部门登记管理[10] 关联交易监督 - 审计委员会监督关联交易审议并在年报发表意见[19] 关联交易披露 - 向关联方提供财务资助或委托理财以发生额披露并12个月累计计算[20] - 与同一或不同关联人交易标的类别相关交易12个月累计计算适用规定[21] - 进行关联交易签书面协议，条款重大变化按变更后金额重新审批[22] - 可预计日常关联交易年度金额，超预计按超出金额重新审议披露[23] - 年报和半年报分类汇总披露日常关联交易[24] - 日常关联交易协议期限超3年每3年重新履行审议和披露义务[25] 关联交易豁免 - 多种关联交易可免予按关联交易方式审议和披露[26] - 关联交易信息属商业秘密等可暂缓或豁免披露[27]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 召集与通知 - 董事会收到提议后10日内书面反馈是否召开临时股东会[5][7] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发通知[5][7] - 连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东特定情况下可自行召集和主持[7] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知各股东[13] 提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[12] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日15点，不得迟于当日9点30分，结束时间不得早于现场股东会结束当日15点[17] - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[21] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上时，选举董事应采用累积投票制[23] - 选举两名以上独立董事时，应当采用累积投票制[23] 其他规定 - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[10] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[13] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[15] - 股东会会议记录保存期限不少于10年[25] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[25] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销违法违规的股东会决议[27] - 公司无正当理由不召开股东会，证券交易所有权对其挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌[29] - 董事或董事会秘书违规且情节严重或不改正，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入[29] - 本规则自股东会审议批准后生效实施[32]

审计组织架构 - 审计委员会由3人组成，独立董事占半数以上并任召集人，至少一名为会计专业人士[4] - 审计部负责人由审计委员会提名，董事会任免，不得随意撤换[6] - 审计委员会负责组织实施公司内部审计，审计部向其负责并报告工作[4][5] 审计计划与报告 - 每年结束前两个月提交下一年度内部审计计划，结束后两个月提交上一年度报告[15] 审计类型与流程 - 经常性审计一般为年度审计，专项审计依工作重点或特殊事件开展[16] - 实施审计前三个工作日送达通知书，突击审计时实施时送达[16] - 被审计对象3日内对审计报告初稿提意见，逾期视为无异议[17] 复审与处理 - 被审计对象对报告有异议，3日内向审计委员会提出复审[18] - 超过三日提出，审计委员会不予受理[18] 其他规定 - 超2000元实物资产专门登记管理[25] - 审计档案保存期为10年[32] - 对有重大贡献的审计人员表彰奖励，违规人员依规处理[34] - 被审计对象违规按情节处理，涉嫌犯罪移送司法机关[34] - 制度由审计部解释修订，董事会审议通过之日起实施[37]

担保审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[5] - 对外担保总额达或超公司最近一期经审计净资产50%后需股东会审议[5] - 对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后需股东会审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[5] - 按担保金额连续十二个月内累计计算达或超公司最近一期经审计总资产30%后需股东会特别决议通过[5] - 董事会审议权限内对外担保事项需全体董事过半数通过，且出席董事会会议的2/3以上董事同意[7] 担保流程 - 被担保人应至少提前30个工作日向财务部门提交担保申请书[8] - 被担保人提交申请书时应附上与担保相关的资料[9] - 公司财务部门办理担保事项时应向董事会秘书提供专项报告文件[10] - 担保合同订立时财务部门需对有关内容认真审查[12] - 财务部门应在被担保人债务到期前15日了解债务偿还财务安排[15] 信息披露 - 被担保人债务到期后未履行还款义务，财务部门应向董事会秘书提供专项报告[15] - 被担保人于债务到期日后15个交易日未履行还款义务，公司应及时披露[18] - 公司对外担保应经董事会或股东会审议后在指定法定信息披露媒体披露[18] - 控股子公司对外担保，应通知公司按规定履行信息披露义务[18] - 公司独立董事应在年度报告中对累计和当期对外担保情况进行专项说明并发表独立意见[18] 责任追究 - 对于有过错的责任人，董事会视情况给予经济或行政处罚[21] - 未按制度规定程序擅自越权审批或签署合同的董事应承担法律或赔偿责任[21] - 经办部门人员或其他责任人违规提供担保造成损失应承担法律或赔偿责任[21] 制度生效 - 本制度自公司股东会审议通过后生效实施[24]

信息披露时间 - 年报应在会计年度结束后4个月内披露[13] - 中报应在会计年度上半年结束后2个月内披露[13] - 季报应在会计年度第3、9个月结束后1个月内披露[13] - 净利润与上年同期相比升降50％以上，应在会计年度结束之日起1个月内业绩预告[17] - 定期报告董事会通过后两个交易日内提交上交所披露[49] 信息披露情形 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股等情况变化应披露临时公告[21] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%应披露临时公告[22] - 营业用主要资产抵押等超30%应披露临时公告[22] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情形应报告[23] - 日常经营交易金额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元等情形应披露[26] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％等5种担保情形应审议披露[26] - 重大诉讼、仲裁涉及金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上应披露[27] 信息披露责任 - 公司董高监对信息披露负责，董事长等对临时报告承担主要责任[71] - 董事长等对财务报告承担主要责任[71] 违规处理 - 董事违规公司视情节处分[71] - 内部人员违规未造成严重影响公司视情节处分[71] - 内部人员违规致信息披露违规且造成严重影响公司追究责任[71] 其他要点 - 信息披露形式包括定期报告、临时报告等[7] - 符合条件信息可暂缓或豁免披露[10] - 定期报告内容需经董事会审议通过[14] - 公司办理直通车业务按规定流程操作[55] - 信息披露文件全文在证券交易所网站和符合条件报刊网站披露[62]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4] - 暂缓、豁免后特定情形应及时披露[5] - 处理特定信息需遵循内部审核程序[7] 登记与保存 - 豁免披露登记含方式、文件及信息类型等[8] - 董事会办公室归档保存登记材料，期限不少于10年[8] - 定期报告公告后十日内报送登记材料[8] 违规处理与实施 - 信息披露义务人违规将采取惩戒措施[11] - 制度由董事会办公室解释修订，经审议通过实施[13] 具体操作要求 - 多种披露文件和信息类型可选[15][16][18][19] - 确认信息所属报告类型[16][19] - 信息类型涵盖多种交易[16][19] - 考虑披露影响并注明[17][19] - 提供内幕信息知情人名单并注明[17][19] 知情人管理 - 特定知情人需签署保密承诺书[22][23] - 有信息披露知情人登记表[25] - 登记表记录知情人信息及知悉方式[26]

附件 第二条 贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称公 司）系依照《公司法》和其他有关规定，由贵州振华风光半导体 有限公司整体变更发起设立的股份有限公司。公司已在贵阳国家 高新区技术产业开发区行政审批局注册登记，取得营业执照，统 一社会信用代码为 915200007753445386。 贵州振华风光半导体股份有限公司 章 程 第三条 公司于 2022 年 4 月 15 日经上海证券交易所（以下 简称证券交易所）审核并于 2022 年 6 月 23 日经中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）注册，首次向社会公众发行（以 下简称首发）人民币普通股 5,000 万股，于 2022 年 8 月 26 日在 证券交易所科创板上市。 2025 年【8】月 第四条 公司注册名称：贵州振华风光半导体股份有限公 司。 | | 目 录 | | --- | --- | | | 第一章 总 则 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | | 第三章 股 份 | | | 第一节 股份发行 - 3 - | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | | 第三节 股份转让 | | | 第四章 股东和股东会 . | | | 第 ...

贵州振华风光半导体股份有限公司 董事、高级管理人员持股及 持股变化管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对贵州振华风光半导体股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司 股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据有关法律、法 规、规范性文件以及《贵州振华风光半导体股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司具体情况， 制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事、高级管理人员所持本公 司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指 登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。对 同时开立多个证券账户、客户信用证券账户的，其持股需合并计 算，各账户可减持数量按各账户内有关股份数量的比例分配确定。 第四条 公司董事、高级管理人员对未经公开披露的本公 司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开等 - 1 - 信息，严格遵守保密义务。在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵 市场等禁止行为的规定，不得利用公司内 ...