委员会组成 - 委员会由三名董事组成，含2名独立董事、1名非独立董事，独立董事过半数并担任召集人[3] 委员产生 - 委员由董事长或1/2以上独立董事或全体董事的1/3以上提名，董事会选举产生[3] 会议通知 - 一般提前3日书面通知，紧急情况可口头通知[9] 会议举行与决议 - 2/3以上委员出席可举行，决议须全体委员过半数通过[10] - 关联委员回避时，过半数无关联关系委员出席可举行，决议须无关联委员过半数通过，不足则提交董事会[10] 选任工作 - 董事、高级管理人员选任时，委员会需研究需求、搜寻人选等并提建议及后续工作[8] 委托出席 - 委员委托他人出席，授权委托书应明确内容并签名，会前提交[9][10] 会议方式与表决 - 会议可现场、电子通信或结合，表决为举手或投票[10] 会议记录 - 会议应有记录，由董事会办公室保存，出席委员可要求说明性记载[13] 细则生效 - 细则由董事会制定、修订、解释，决议通过生效，修改亦同[13]

会计师事务所选聘规则 - 聘用、解聘需审计委员会过半数同意，经董事会审议，由股东会决定[3] - 评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[10] - 一般程序含多环节，聘期一年可续聘[6] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等，续聘符合要求可不公开选聘[8] 审计费用相关 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）应说明情况[12] - 聘任期内审计费用较上一年度变动大或选聘成交价大幅低于基准价需关注[20] 人员轮换规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[12] - 会计师事务所未按要求实质性轮换需关注[20] 文件保存与信息披露 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[17] - 应在年度报告披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[17] - 每年应披露履职评估报告和监督职责报告，变更时还需披露相关情况[14] 改聘与监督 - 出现特定情况应改聘，更换需在被审计年度第四季度结束前完成[16][18] - 审计委员会监督选聘，关注特定情形[20] - 拟聘事务所近3年因执业质量被多次处罚等情况需关注[20] - 拟聘原审计团队转入其他事务所情况需关注[20] 违规处理 - 审计委员会发现选聘违规造成严重后果应报告董事会[20] - 可对相关责任人通报批评[20] - 经股东会决议可解聘，损失由责任人承担，严重时给予处分[20] 制度生效 - 制度由董事会负责制定、修订、解释，经股东会审议通过后生效[23][24]

经营投资事项审批 - 十项经营投资事项含购买出售资产、对外投资等[3] - 六种交易资产超总资产50%以上需经董事会审议后提交股东会批准[7] - 六种交易资产超总资产10%以上需经董事会批准[7][9] - 未达董事会批准标准由总经理审批[9] 交易计算原则 - 同一类别且与标的相关交易按连续12个月累计计算提交审议[8] - 购买或出售资产累计超总资产30%需股东会审议并2/3以上通过[8] 项目实施流程 - 拟实施重大事项前由项目发起人报总经理审议批准[15] - 经营投资项目决策由总经理签署文件，业务部门实施[15] - 财务负责人调配资金，内审机构审计项目财务收支[15] - 重大项目实施完毕项目组报送结算文件，财务部审核后报总经理[15]

杭州光云科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家 秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过 信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘 密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 第五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密或者保密商务信息 1 / 3 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")和其他信息披露义务 人信息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，依据《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》（以下简称《规范运作》）、《杭州光云科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《杭州光云科技股份有限公司信息披露管理 制度》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及其他相关 ...

投资者关系管理原则 - 应遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4] 信息披露与保密 - 不得透露未公开重大信息等违规情形[6] - 合理安排现场活动避免内幕信息泄露[12] 工作主要职责 - 拟定制度、处理诉求等[7] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等信息[9] - 多渠道、多方式开展工作[9] 官网与联系渠道 - 官网开设专栏并及时更新信息[10] - 保证联系电话等线路畅通并及时反馈[12] 特定对象参观 - 需申请预约，提供证明并签署承诺书[13] 活动记录与备案 - 2个交易日内将活动记录表上传交易所备案并发布[14] 投资者说明会 - 事先公告，事后披露情况，可现场或网络召开[15][21] - 会前公告说明会类型等内容[16] - 董秘和财务总监参与，邀请投资者提问[17] - 年报披露后及时召开业绩说明会并征集提问[17] 纠纷处理 - 纠纷可申请调解，公司积极配合[18] 重大事项说明会 - 受关注或质疑时，除披露信息还应召开[20] 事务负责人与部门 - 董秘为负责人，董办负责活动和日常事务[21] 员工素质要求 - 具备了解公司及行业等素质技能[22][24] 活动记录发布 - 通过上证e互动平台汇总发布活动记录[20][23] 制度生效与解释 - 自董事会审议通过生效，由董事会制定、修订和解释[27][28]

杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 1 第一条 为加强对杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部监督和风 险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规 要求，维护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》并参照《中华人民共和国审计法》和《审 计署关于内部审计工作的规定》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法规、财 务会计制度和公司内部管理规定，对公司及下属子公司财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公 司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司。 杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司董事会审计委员会下设立内部审计部门，对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行检查监督。 内部审计部门对董事会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部门在监 督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计部门发现公司 重大问题或线索，应当 ...

内幕信息界定 - 1年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 信息管理要求 - 发生重大资产重组等应报送内幕信息知情人档案[11] - 进行重大事项需制作重大事项进程备忘录[12] - 内幕信息首次公开披露后5个交易日提交相关档案和备忘录[14] 其他规定 - 内幕信息发生后5日内指定专人搜集整理信息[16] - 相关档案和备忘录至少保存10年[18] - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[20]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] 委员提名 - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名[5] 会议召开 - 会议需2/3以上委员出席，一般提前3日通知[12] 决议通过 - 会议决议须全体委员过半数通过[12] 关联会议 - 无关联委员过半数出席可举行，决议需其过半数通过[14]

杭州光云科技股份有限公司 信息披露管理制度 杭州光云科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第二章 信息披露一般规定 第一节 信息披露的基本原则 公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息 披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。董事、高级管理人员对公告内容存在异议的，应当在公告中作出相应 声明并说明理由。 1 / 29 第一条 为加强杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露工作的管理， 规范公司信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，维 护公司、全体股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等有关法律、 法规、规章、规范性文件及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称 《公司章程》)的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司信息披露义务人指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人， 收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及相 关人员，破产管理人 ...

管理层设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，每届任期3年，可连聘连任[3] - 兼任高管的董事及职工代表董事总数不超董事总数1/2[3] 人员聘任与解聘 - 总经理、董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘[5] - 副总经理等由总经理提名，董事会聘任或解聘[5] - 解聘总经理、董事会秘书由董事长提建议，董事会决定[5] - 解聘副总经理等由总经理提建议，董事会决定[5] 职责与会议 - 总经理不能履职时可指定副总经理代行职务[8] - 总经理向董事会和审计委员会报告工作[12] - 公司实行总经理负责下的办公会议制[12] - 办公会议议题由高管提出，办公室汇总报总经理审定[12] - 办公会由总经理主持，不能主持时指定副总经理主持[12] - 办公会议记录保存10年[13]