募集资金基本情况 - 公司向特定对象发行人民币普通股24,824,684股，发行价格为每股7.13元，募集资金总额为176,999,996.92元，扣除发行费用后净额为169,999,996.92元 [1] - 募集资金于2023年2月27日全部到账，立信会计师事务所出具验资报告确认资金到位情况 [1] 募集资金使用情况 - 截至2024年12月31日，募集资金已投入9,843.71万元，投资进度为55.61% [2] - 截至2025年7月3日，公司已将前次用于临时补充流动资金的7,000万元全部归还至募集资金专用账户 [2] 临时补充流动资金计划 - 公司拟使用不超过5,000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效 [3] - 该计划不影响募集资金投资项目建设进度，不改变募集资金用途，不用于新股配售、申购或股票交易 [3] 审议程序 - 公司于2025年7月4日召开董事会和监事会会议，审议通过使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案 [3] - 使用额度不超过5,000万元，期限不超过12个月，审批程序符合法律法规要求 [3] 专项意见 - 监事会认为该计划有助于提高资金使用效率，降低财务成本，符合公司及股东利益 [4] - 保荐机构核查后认为公司已履行必要审批程序，不影响募投项目建设，符合相关规定 [6]

股权激励计划核查意见 - 杭州光云科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会对2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核查 [1] - 核查依据包括《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规 [1] - 激励对象不得存在最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选的情形 [1] - 激励对象不得存在最近12个月内因重大违法违规行为被证监会行政处罚或采取市场禁入措施 [1] - 激励对象不得具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形 [1] 激励对象资格 - 激励对象需符合《证券法》等法律法规和《公司章程》规定的任职资格 [2] - 激励对象需符合《管理办法》《上市规则》等规定的激励对象条件 [2] - 激励对象需符合本次激励计划规定的条件 [2] 授予安排 - 董事会薪酬与考核委员会同意本次激励计划首次授予的激励对象名单 [2] - 首次授予日确定为2025年7月4日 [2]

限制性股票激励计划自查情况 - 公司于2025年6月18日召开董事会审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及相关议案，并于6月19日在上交所网站披露公告 [1] - 根据《上市公司股权激励管理办法》等规定，公司对激励计划内幕信息知情人及激励对象在草案披露前6个月（2024年12月18日至2025年6月18日）的股票交易行为进行自查 [2] - 核查通过中国结算上海分公司出具《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》完成 [2] 股票交易行为核查结果 - 自查期间共有7名核查对象存在公司股票交易行为 [2][3] - 经核查，上述交易决策基于公开信息及二级市场判断，未涉及内幕信息知悉或泄露 [3] - 其余核查对象在自查期间均无股票买卖行为 [3] 内幕信息管理合规性 - 公司严格执行《上市公司信息披露管理办法》及内部保密制度，限定策划人员范围并登记接触内幕信息的中介机构 [3] - 激励计划草案披露前6个月内未发现内幕信息泄露或利用内幕信息交易的情形 [3] - 所有核查对象行为符合《管理办法》规定，不存在内幕交易 [3]

激励计划授予情况 - 2025年7月4日为首次授予日，向47名激励对象授予120.00万股限制性股票[3][4][6][7][8][9] - 授予价格为6.91元/股，授予数量占公司股本总额0.28%[3][4][9] - 预留30.00万股，合计150.00万股[13] 归属期权益比例 - 首次授予的限制性股票三个归属期归属权益数量占授予权益总量的比例分别为40%、30%、30%[11][12] 人员获授情况 - 董事等获授28.00万股，占授予总数18.67%，其他激励对象获授92.00万股，占61.33%[13] 测算数据 - 首次授予日2025年7月4日标的股价14.96元/股[19] - 有效期分别为12、24、36个月，历史波动率为20.0979%、17.0459%、15.8984%[19] - 无风险利率为1.50%、2.10%、2.75%，股息率0.9511%[19] 费用摊销 - 首次授予120.00万股限制性股票需摊销总费用968.76万元，2025 - 2028年分别摊销307.02、439.43、172.17、50.14万元[20] 合规情况 - 律师认为本次授予履行内部决策程序，授予条件成就，内容符合规定[23] - 独立财务顾问认为首次授予相关事项获必要批准授权，符合规定[24] 其他 - 激励计划有效期最长不超过60个月[9] - 公司全部有效期内激励计划所涉标的股票总数累计不超股本总额20%[14]

激励计划 - 2025年6月18日第三届董事会第三十次会议审议通过2025年限制性股票激励计划议案[1] - 2025年6月19日在上海证券交易所网站披露相关公告[1] 自查情况 - 自查期为2024年12月18日至2025年6月18日，核查对象为内幕信息知情人和激励对象[2] - 自查期间7名核查对象有股票交易行为，未利用内幕信息[4] - 未发现核查对象内幕交易或信息泄露行为[5]

2025年限制性股票激励计划整体情况 - 计划合计150万股，占公告时股本总额0.35%[2] - 首次授予120万股，占比80%，占公告时股本总额0.28%[2] - 预留部分30万股，占比20%，占公告时股本总额0.07%[2] 首次授予人员情况 - 授予董事等28万股，占授予总数18.67%，占公告时股本总额0.07%[2] - 授予其他激励对象92万股，占授予总数61.33%，占公告时股本总额0.22%[2] 部分人员获授情况 - 董事王祎获授10万股，占授予总数6.67%，占公告时股本总额0.02%[2] - 副总经理廖艺恒、赵剑各获授5万股[2] - 副总经理刘宇、核心技术人员彭石各获授4万股[2]

激励计划人员 - 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象无不得成为激励对象情形[2] - 首次授予激励对象不包括特定人员[3] - 首次授予激励对象名单符合规定且与草案相符[3][4] 激励计划授予 - 董事会薪酬与考核委员会同意首次授予激励对象名单[4] - 同意首次授予日为2025年7月4日[4] - 以6.91元/股向47名激励对象授予120.00万股限制性股票[4]

激励计划时间线 - 2025年6月18日召开第三届董事会第三十次会议审议通过激励计划议案[11] - 2025年6月19 - 28日内部公示拟激励对象名单[11] - 2025年6月30日披露激励对象名单公示情况说明及核查意见[11] - 2025年7月4日召开2025年第二次临时股东大会审议通过激励计划议案[12] - 2025年7月4日召开第三届董事会第三十一次会议审议通过首次授予议案[12] - 2025年7月5日披露内幕信息知情人及激励对象买卖股票自查报告[12] 授予情况 - 首次授予日为2025年7月4日[17] - 首次授予数量120.00万股，占股本总额0.28%[17] - 首次授予人数47人[17] - 首次授予价格6.91元/股[17] 归属期与比例 - 第一个归属期12 - 24个月，归属比例40%[19] - 第二个归属期24 - 36个月，归属比例30%[19] - 第三个归属期36 - 48个月，归属比例30%[19] 人员分配 - 董高技获授28.00万股，占授予总数18.67%，占股本0.07%[21] - 其他激励对象获授92.00万股，占授予总数61.33%，占股本0.22%[21] - 预留部分30.00万股，占授予总数20.00%，占股本0.07%[21]

激励计划时间线 - 2025年6月18日薪酬与考核委员会和董事会审议激励计划议案[8][9] - 6月19日披露激励对象名单并内部公示[9][10] - 6月30日披露公示情况说明及核查意见[10] - 7月4日股东大会审议通过并授权董事会[11] - 7月4日确定首次授予日为当天[21] 激励计划内容 - 向47名激励对象授予120万股限制性股票[21] - 授予价格为每股6.91元[23] 合规情况 - 7名激励对象自查未利用内幕交易[18] - 公示激励对象人员符合条件[22] - 授予已履行现阶段内部决策程序[25] - 授予条件已成就[25]

资金募集 - 公司向特定对象发行24,824,684股，募资176,999,996.92元，净额171,862,516.08元[1] 资金使用与归还 - 截至2025年7月3日，公司归还7000万元临时补流资金至专用账户[2] - 截至2024年12月31日，募集资金投资进度55.61%[5] 资金补充计划 - 公司拟用不超5000万元闲置募集资金临时补流，期限12个月内可滚动[6] - 2025年7月4日，董事会和监事会通过闲置资金补流议案[7]