2023 年度独立董事履职情况报告 本人作为上海微创电生理医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,能够严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号――规范运作》等法律、法规、规范性 文件的相关规定,结合《公司章程》等公司制度要求,诚实、勤勉、独立地履行 职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独 立意见,切实维护公司和公众股东的合法权益,促进公司规范运作。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 认可意见,对所审议的各项议案均投了同意票,充分利用自身专业知识,结合公 司运营实际,客观、独立、审慎地行使独立董事权力,以保障公司董事会的科学 决策。报告期内,不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内, 本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下: (一) 个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人杨健,1970年出生,男,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生 ...

微电生理 2023 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告 | I | | --- | 微电生理 2023 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告 微电生理 2023 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告 报告编制说明 本报告是上海微创电生理医疗科技股份有限公司第 1 份《环境、社会及公司治理（ESG） 报告》，向投资者等利益相关方披露了公司在经营中对于 ESG 议题所秉持的理念、建立 的管理方法、推行的工作与达到的成效。 报告范围 本报告范围涵盖上海微创电生理医疗科技股份有限公司及其附属公司（简称"微电生 理""公司"）。除非特别说明，与微电生理（股票代码：688351.SH）同期合并财务 报表范围一致。 报告期间 本报告期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。本报告中的数据如无特别说 明，均为此期间内数据。 编制依据 本报告依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号—自愿信息披露》 （2022 年 1 月发布）和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》， 并参考了生态环境部《环境信息依法披露制度改革方案》（2021）编制。 报告编制 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司无财务和非财务报告内控重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均达100%[8] 未来展望 - 2024年及今后公司将完善内部控制制度[18] 内控标准 - 财务报告营收潜在错报重大缺陷标准为>营收5%[14] - 财务报告资产潜在错报重大缺陷标准为>资产1.5%[14] - 非财务报告直接财产损失重大缺陷标准为>资产1.5%[15]

审计相关 - 2023年度大华会计师事务所审计公司财务报告及内控有效性[1] - 大华核查公司募集资金等业务并出具专项报告[1] - 大华就相关问题与公司多方沟通[2] 报告信息 - 报告日期为2024年3月28日[3]

证券代码：688351 证券简称：微电生理 公告编号：2024-007 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第八次会议（以下简称"本次会议"）于2024年3月28日以通讯方式召开。本次 会议通知于2024年3月15日通过电子邮件向各位监事发出，本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人，董事会秘书列席会议，由公司监事会主席卢莎女士主持 召开。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 等相关规定。经与会监事认真审议，通过了以下议案，形成决议如下： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》 2023年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章 程》、《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全 体股东及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重 要经济活动等都积极参与 ...

会议情况 - 2023年召开6次董事会会议和3次股东大会[2] - 2023年3月28日第三届董事会第二次会议审议通过年度日常关联交易预计等议案[4] - 2023年8月30日第三届董事会第五次会议补选非独立董事等[7] - 2023年10月25日第三届董事会第六次会议续聘大华会计师事务所为2023年度财务审计机构[7] 人员履职 - 独立董事宋成利2023年应出席董事会6次，亲自出席3次，出席股东大会3次[3] - 2023年宋成利参加2次薪酬与考核委员会会议、6次审计委员会会议[3] 公司运营 - 2023年度不存在对外担保及非经营性资金占用情况[5] - 2023年按时编制并披露2022年年度报告等4份定期报告[6] 公司治理 - 推进企业内部控制规范体系建设，建立完备内部控制制度[9] - 董事会下设四个专门委员会[9] 未来展望 - 2024年继续加强与公司相关人员沟通[10] - 2024年为公司提供更多建设性意见和建议[10]

募集资金情况 - 公司发行7060万股A股，发行价16.51元/股，募集资金总额116560.60万元，净额106987.99万元[1] - 截至2023年12月31日，初始存放金额1084513580元，余额778803227.94元[7] - 2023年初未使用余额849854000.29元，本年投入90136385.69元[11] - 募集资金净额106987.99万元，本年度投入9013.64万元，累计投入31533.50万元[13] 项目投入情况 - 2023年电生理介入医疗器械研发项目投入44763244.53元[11] - 2023年生产基地建设项目投入2293522.27元[11] - 2023年营销服务体系建设项目投入43079618.89元[11] - 电生理介入医疗器械研发项目截至期末投入进度为32.28%，生产基地建设项目为2.31%，营销服务体系建设项目为60.12%，补充营运资金为51.51%[13] 资金使用安排 - 2022年9月28日公司同意使用10678.20万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，使用343.46万元置换已支付发行费用的自筹资金[13] - 2022年9月28日和2023年8月17日公司拟使用不超过85000万元暂时闲置募集资金进行现金管理[14] - 截止2023年12月31日，闲置募集资金购买银行结构性理财产品余额75000.00万元，存出通知存款余额1999.77万元，协定存款余额746.51万元[14] - 公司使用1700万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的29.28%，截止2023年12月31日尚未转出[14] - 2023年10月25日公司拟使用不超过5000万元募集资金向全资子公司鸿电医疗提供无息借款，截止2023年12月31日累计借款800.00万元[14] 监管相关情况 - 2022年7 - 8月及2023年9月，公司分别签订三方和四方监管协议[3] - 一次或12个月内累计支取超5000万元且达净额20%，银行应通知保荐人[4] - 大华会计师事务所认为公司募集资金专项报告在所有重大方面公允反映了2023年度募集资金存放与使用情况[15] - 保荐代表人对微电生理2023年度募集资金存放、使用及投资项目实施情况进行核查[16] - 核查方式包括资料审阅、现场检查、访谈沟通等[16] - 微电生理严格执行募集资金专户存储制度[17] - 微电生理有效执行募集资金专户监管协议[17] - 微电生理募集资金不存在被持股5%以上主要股东占用、委托理财等情形[17] - 微电生理募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形[17] - 华泰联合证券对微电生理2023年度募集资金存放与使用情况无异议[17]

证券代码：688351 证券简称：微电生理 公告编号：2024-008 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本年度不进行利润分配，主要原因为 2023 年 12 月 31 日母公司财务报表 未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件。 一、利润分配方案内容 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，母 公司未分配利润为-41,489,480.30 元。根据《上市公司监管指引第 3 号—上市 公司现金分红》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》及《公司章程》等相关规定，由于 2023 年 12 月 31 日母公司财务报表未分 配利润为负数，尚不满足利润分配条件，经公司董事会决议，公司 2023 年度利 1 润分配方案为：不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 重要内容提示： 上海微创电生理医疗科技股份 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月 22日召开了第三届董事会独立董事第一次专门会议，审议了《关于2024年度日常 关联交易预计的议案》，公司2024年度日常关联交易预计金额合计不超过人民币 3,690.00万元，全体独立董事一致同意本次关联交易事项，并同意将该议案提交 至董事会审议。 1 证券代码：688351 证券简称：微电生理 公告编号：2023-010 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次2024年度日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议 本次预计关联交易为公司日常关联交易，是基于本公司和关联方之间的 正常生产经营需要。关联交易双方以平等互利、相互协商为合作基础，参考市场 公允价格进行协商定价，不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司的独立 性，公司不会因该等关联交易对关联方产生依赖。 公司于2024年3月2 ...

业绩总结 - 2023年度日常关联交易预计金额2010万元，实际发生1669.56万元[6] 未来展望 - 2024年度日常关联交易预计金额为3690万元[1][2][3] 关联交易情况 - 向Sorin CRM SAS等公司销售商品、接受劳务、承租房屋有预计金额及占比[2][3] 关联方信息 - Sorin CRM SAS等公司有注册资本、资产、盈利、股东持股等信息[9][10][12][15][16] 审议流程 - 2024年度日常关联交易预计议案经多会议审议，待股东大会审议[7][8]