证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-057 三一重能股份有限公司 关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的公告 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 24 日召开第二 届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，现将相关事项公告如下： 一、已履行的相关审批程序 （1）2020 年 12 月 22 日，公司召开第一届董事会第四次会议、第一届监事 会第三次会议，审议通过《关于拟定<三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激 励计划（草案）>的议案》（以下简称"《股票期权激励计划》"）、《关于拟 定<三一重能股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议 案》（以下简称"《考核管理办法》"），独立董事就本期股票期权激励计划发 表明确同意的独立意见。 （2）2021 年 1 月 12 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《股票 期权激励计划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。 （3）2021 年 1 月 12 日，公司召开第一届董事会第 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-058 三一重能股份有限公司 关于 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 24 日召开第二 届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，公司 2020 年股票期 权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划方案及履行的程序 公司于 2021 年 1 月实施股票期权激励计划，合计向 39 名激励对象授予 5,931.00 万份股票期权，行权价格为 2.00 元/份，授予日为 2021 年 1 月 12 日， 有效期 10 年。 （1）2020 年 12 月 22 日，公司召开第一届董事会第四次会议、第一届监事 会第三次会议，审议通过《关于拟定<三一重能股份有限 ...

一、审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》 独立董事认为：公司本次对 2020 年股票期权激励计划行权价格的调整符合 《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》的规定，本次调整事项在公司股东大会对董事会 的授权范围内，调整程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性 影响，不存在损害公司及全体股东的利益、特别是中小股东利益的情形。 独立董事一致同意该议案，并同意将该议案提交董事会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三一重能股份有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第一次会议决议 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事专门会议 第一次会议于 2024 年 6 月 24 日以通讯会议方式召开，本次会议通知于 2024 年 6 月 19 日通过邮件通知的方式送达各位独立董事。本次会议应出席独立董事人 数为 3 名，实际出席独立董事人数为 3 名，独立董事邓中华先生主持本次会议， 本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《 ...

三一重能股份有限公司 关于 2023 年年度权益分派实施后 调整回购价格上限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-060 重要内容提示： 一、 回购股份的基本情况 本次权益分派实施的股权登记日为 2024 年 6 月 18 日，除权除息日为 2024 年 6 月 19 日，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 13 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号： 2024-054）。 根据公司《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书（修订稿）》， 若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩 股或配股等除权除息事项，公司将按照证监会及上海证券交易所的相关规定，对 （一）2024 年 1 月 16 日，三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第一届董事会第五十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份方案的议案》,同意公司 ...

中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司及子公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为三一重能股份有限公司（以 下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对三一重能及子公司使用暂时 闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查，核查具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意三一重能股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可〔2022〕817 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股） 188,285,715 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 29.80 元。本次公开发行募集资金总 额为 561,091.43 万元，扣除总发行费用 14,021.58 万元（不含增值税），募集资金净额为 547,069.86 万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对 ...

本公司监事会、全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 三一重能股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 三一重能股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议于 2024 年 6 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。根据《三一重能股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，本次会议通知于 2024 年 6 月 19 日以邮件方式发送。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由 监事会主席丁大伟先生召集和主持，会议召开符合有关法律、法规、规章和《公 司章程》的规定，会议决议合法有效。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-056 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案无需提交公司股东大会审议。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》 监事会认为：董事会根据股东大会的授权调整公司 2020 年股票期权激励计 划的行权价格，审议程序合法合规，符合《上市公司股权 ...

湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重能股份有限公司（以下 简称"公司"或"三一重能"）的委托， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则（2024年4月修订）》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股 权激励信息披露》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称法 律法规）和《三一重能股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《三一 重能股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草 案）》）的有关规定，就公司2020年股票期权激励计划（以下简称本计划）行权 价格调整（以下简称"本次调整"）及第三个行权期行权条件成就（以下简称"本 次行权"）相关事项，出具本法律意见书。 本所（含经办律师）声明如下： （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国 证监会、证券交易所的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在 的事实发表法律意见。 （二）本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责 ...

证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-059 三一重能股份有限公司 关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 6 月 24 日，三一重能股份有限公司（以下简称"三一重能"或"公 司"）召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过《关 于公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公 司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民 币 220,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性 高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于定期存款、大额存单、通 知存款、单位存款产品、结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚 动使用，使用期限自第二届董事会第六次会议审议通过之日起 12 个月内有效。 董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相 关合同文件，具体事项由公司财务总监负责组织实施。上述事项在公司董事会 ...

中信证券股份有限公司 关于三一重能股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为三一重能股份有限公 司（以下简称"三一重能"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能首次公开发行部分战略配 售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 15 日出具的《关于同意三一重 能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817 号）同 意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通 股（A 股）股票 188,285,715 股，并于 2022 年 6 月 22 日在上海证券交易所科创 板上市，发行完成后股本总数为 1,176,785,715 股，其中有限售条件流通股 1,045,910,231 股，占公司发行完成后股本总数的 88.88%，无限售条件流通股 130,875,484 股，占公司发行完成后股本 ...

三一重能股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 个月）；股票认购方式 为网下，上市股数为 3,765,714 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全 部战略配售股份数量。 本次股票上市流通总数为 3,765,714 股。 证券代码：688349 证券简称：三一重能 公告编号：2024-055 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 24 日（因非交易日顺延）。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 15 日出具的《关于同意三一重 能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817 号）,同意 公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 188,285,715 股，并于 2022 年 6 月 22 日在上海证券交易所科创板上 市，发行完成后股本总数为 1,176,785,715 ...