公司概况 - 江苏联瑞新材料股份有限公司专注于功能性陶瓷粉体材料的研发、生产和销售，拥有独立自主的系统化知识产权 [1] - 公司是国家高新技术企业，被工信部认定为首批专精特新“小巨人”企业，入选第六批国家级制造业单项冠军示范企业 [1] 财务表现 - 2021年度，公司实现营业收入6.25亿元，同比增长54.55%；实现归母净利润1.73亿元，同比增长55.85%；实现归母扣非净利润1.56亿元，同比增长68.85% [2] - 2022年一季度，公司实现营业收入1.77亿元，同比增长27.28%；实现归母净利润0.43亿元，同比增长16.35%；实现归母扣非净利润0.41亿元，同比增长20.72% [2] 产品与市场 - 公司主要产品包括传统角形硅微粉、圆角硅微粉、微米级球形硅微粉、亚微米级球形硅微粉、球形氧化铝粉等 [1] - 球形硅微粉在环氧塑封料领域的全球全覆盖，以及在覆铜板领域的广泛应用 [3] - 球形氧化铝产品市场前景看好，公司产品在国内外市场实现销售，订单呈持续增长趋势 [4] 行业趋势与战略 - 随着新一代信息技术领域快速发展，半导体产品逐步从传统封装向先进封装转变，先进封装市场和承载的PCB基板需求将维持较高速的增长 [2] - 公司持续聚焦芯片先进封装、新一代高频高速覆铜板、新能源汽车动力电池模组和光伏电池胶黏剂等领域 [6] - 2022年经营计划包括加强市场和销售工作，推进新增产线的产能建设，以及持续研发创新 [7] 投资者关系活动 - 参与单位包括德基金、太平资产、国金证券等94家机构，共约139人次 [1] - 活动形式为电话会议，上市公司接待人员包括董事长李晓冬、董事会秘书柏林等 [1]

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入137,169,043.63元，同比减少17.51%；年初至报告期末487,821,064.08元，同比增长7.14%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润39,042,918.40元，同比减少21.60%；年初至报告期末131,269,198.81元，同比增长1.81%[9] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润31,283,496.06元，同比减少33.04%；年初至报告期末117,747,037.00元，同比减少0.95%[9] - 本报告期基本每股收益0.45元/股，同比减少22.41%；年初至报告期末1.53元/股，同比增长2.00%[11] - 本报告期加权平均净资产收益率3.38%，较上年同期减少1.48个百分点；年初至报告期末11.61%，较上年同期减少1.17个百分点[11] - 2022年前三季度营业总收入487,821,064.08元，2021年同期为455,324,990.93元，同比增长7.14%[37] - 2022年前三季度净利润131,269,198.81元，2021年同期为128,939,961.57元，同比增长1.81%[41] - 2022年公允价值变动收益838,518.23元，2021年为69,600.00元，同比增长1104.77%[41] - 综合收益总额本期为131,543,885.33元，上期为128,891,741.20元[42] - 基本每股收益本期为1.53元/股，上期为1.50元/股；稀释每股收益本期为1.53元/股，上期为1.50元/股[42] 成本和费用（同比环比） - 本报告期研发投入8,018,897.36元，同比减少16.48%；年初至报告期末28,469,346.13元，同比增长12.63%[11] - 2022年前三季度营业总成本354,919,956.02元，2021年同期为317,742,542.85元，同比增长11.70%[37] - 2022年信用减值损失1,376,855.39元，2021年为 - 2,115,372.57元，同比变动264.37%[41] 现金流量相关 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额163,190,998.69元，同比增长56.90%[11] - 经营活动销售商品、提供劳务收到的现金2022年前三季度为535,087,772.59元，2021年前三季度为411,935,496.67元[42] - 经营活动现金流入小计2022年前三季度为570,852,345.77元，2021年前三季度为456,998,296.92元[47] - 经营活动现金流出小计2022年前三季度为407,661,347.08元，2021年前三季度为352,989,691.94元[47] - 经营活动产生的现金流量净额2022年前三季度为163,190,998.69元，2021年前三季度为104,008,604.98元[47] - 投资活动现金流入小计2022年前三季度为751,254,662.53元，2021年前三季度为844,692,952.82元[47] - 投资活动现金流出小计2022年前三季度为841,042,191.38元，2021年前三季度为979,815,385.14元[47] - 投资活动产生的现金流量净额2022年前三季度为 - 89,787,528.85元，2021年前三季度为 - 135,122,432.32元[47] - 现金及现金等价物净增加额2022年前三季度为33,568,929.20元，2021年前三季度为 - 73,737,865.52元[49] 其他财务数据 - 本报告期末总资产1,375,202,268.08元，较上年度末增长5.39%；归属于上市公司股东的所有者权益1,172,981,511.55元，较上年度末增长7.25%[11] - 本报告期非经常性损益合计7,759,422.34元；年初至报告期末13,522,161.81元[16] - 2022年9月30日货币资金为170,474,233.85元，2021年12月31日为124,933,821.05元[28] - 2022年9月30日交易性金融资产为203,735,874.44元，2021年12月31日为225,665,502.63元[28] - 2022年9月30日应收票据为4,579,634.39元，2021年12月31日为13,539,379.16元[28] - 2022年9月30日应收账款为148,459,692.00元，2021年12月31日为170,694,777.38元[28] - 2022年9月30日流动资产合计793,720,200.80元，2021年12月31日为821,790,663.00元[32] - 2022年9月30日资产总计1,375,202,268.08元，2021年12月31日为1,304,902,145.97元[32] - 2022年流动负债合计116,407,214.76元，2021年为131,006,832.19元，同比下降11.15%[35] - 2022年非流动负债合计85,813,541.77元，2021年为80,185,860.36元，同比增长7.02%[35] - 2022年负债合计202,220,756.53元，2021年为211,192,692.55元，同比下降4.25%[35] - 2022年所有者权益合计1,172,981,511.55元，2021年为1,093,709,453.42元，同比增长7.25%[35][37] - 2022年负债和所有者权益总计1,375,202,268.08元，2021年为1,304,902,145.97元，同比增长5.38%[37] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为4,685[20] - 广东生益科技股份有限公司持股20,000,000股，持股比例23.26%[20] - 李晓冬持股17,350,300股，持股比例20.18%，持有有限售条件股份17,350,000股[20] - 江苏省东海硅微粉厂持股15,000,000股，持股比例17.45%，持有有限售条件股份15,000,000股[20] 管理层讨论和指引 - 营业收入本报告期减少主要系销售收入减少，年初至报告期末增长主要系高端产品销售增长[15]

收入和利润表现 - 营业收入同比增长21.32%至350,652,020.45元[29] - 公司实现营业收入350,652,020.45元，同比增长21.32%[81] - 营业收入35065.2万元，同比增长21.32%[91][92] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长16.54%至92,226,280.41元[29] - 公司实现归属于母公司所有者的净利润92,226,280.41元，同比增长16.27%[81] - 归属于上市公司股东的净利润9222.63万元，同比增长16.54%[91] - 扣除非经常性损益的净利润同比增长19.82%至86,463,540.93元[29] - 基本每股收益同比增长16.30%至1.07元/股[29] - 加权平均净资产收益率8.22%同比增加0.28个百分点[29] 成本和费用表现 - 营业成本21163.63万元，同比增长29.39%[92] - 研发投入总额为20,450,448.77元，同比增长30.46%[57] - 研发投入2045.04万元，同比增长30.46%，占营业收入比重5.83%[84][92] - 报告期内研发投入增加4,774,418.65元，主要因公司加大研发投入[60] - 销售费用395.57万元，同比下降2.41%[92] - 财务费用-627.63万元，同比下降5072.90%[92] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额同比增长7.41%至103,463,861.12元[29] - 经营活动产生的现金流量净额10346.39万元，同比增长7.41%[92] - 投资活动产生的现金流量净额4604.72万元，同比增加16747.25万元[95] 研发投入与项目 - 研发投入占营业收入比例5.83%同比增加0.41个百分点[29] - 研发投入总额占营业收入比例为5.83%，同比增加0.41个百分点[57] - 报告期内新增知识产权11项，其中发明专利3项（国内2项、国外1项），实用新型专利8项[54] - 累计发明专利获得数达32项，申请数达79项[56] - 累计实用新型专利获得数达50项，申请数达52项[56] - 累计获得授权专利85项（含国外专利3项），其中发明专利32项[77] - 先进芯片封装用电子级亚微米球形硅微粉开发项目预计总投资规模990万元，本期投入金额317.18万元，累计投入913.34万元，进展为产业化阶段[62] - 任意层互连线路基板用球形硅微粉开发项目预计总投资规模600万元，本期投入金额127.03万元，累计投入593.89万元，进展为项目结题[62] - 高填充低粘度防沉降有机硅灌封胶用高导热球形氧化铝开发项目预计总投资规模300万元，本期投入金额87.78万元，累计投入257.53万元，进展为项目结题[62] - 高可靠车载板用低杂质硅微粉开发项目预计总投资规模400万元，本期投入金额161.30万元，累计投入335.81万元，进展为项目结题[62][64] - 先进氮化物粉体材料开发项目预计总投资规模500万元，本期投入金额174.62万元，累计投入263.21万元，进展为工程化阶段[64] - 底部填充胶用化学合成球形二氧化硅微粉项目预计总投资规模580万元，本期投入金额227.73万元，累计投入490.16万元，进展为产业化阶段[64] - 环氧塑封料用球形硅微粉流动性提升项目预计总投资规模600万元，本期投入金额60.94万元，累计投入73.56万元，进展为工程化阶段[64] - 超低损耗高速基板用球形二氧化硅开发项目预计总投资规模600万元，本期投入金额51.73万元，累计投入51.73万元，进展为实验室阶段[67] - BGA封装用高流动性球形硅微粉开发项目预计总投资规模860万元，本期投入金额229.44万元，累计投入229.44万元，进展为实验室阶段[67] - 微米级低硬度球形陶瓷粉体材料开发项目预计总投资规模720万元，本期投入金额125.73万元，累计投入125.73万元，进展为工程化阶段[67] - 先进毫米波雷达用球形硅微粉研发项目投入资金2,035,939.71元[70] - 热界面材料用高导热球形氧化镁研发项目投入资金83,818.75元[70] 研发团队构成 - 研发人员数量为57人，占公司总人数比例13.07%[73] - 研发人员薪酬合计671.43万元，平均薪酬11.78万元[73] - 研发人员中本科及以上学历占比达82.45%（博士1.75%，硕士21.05%，本科59.65%）[73] - 30岁以下研发人员占比43.86%，30-40岁研发人员占比42.11%[73] 资产和负债变动 - 总资产较上年度末增长5.90%至1,381,859,246.52元[29] - 总资产138185.92万元，较期初增长5.90%[83] - 归属于母公司的所有者权益113401.69万元，较期初增长3.69%[83] - 货币资金增长94.94%至2.435亿元，占总资产比例从9.57%升至17.62%[99] - 交易性金融资产减少52.31%至1.076亿元，占比从17.29%降至7.79%[99] - 在建工程大幅增长210.58%至1.292亿元，占比从3.19%升至9.35%[99] - 预付款项激增1,323.34%至636万元[99] - 短期借款新增627.63万元，占比0.45%[99] - 应付账款增长48.06%至1.095亿元，占比从5.67%升至7.93%[99] - 以公允价值计量金融资产期末余额2.129亿元，较期初3.517亿元减少39.5%[104] - 受限资产总额2,970万元，其中货币资金1,398万元为承兑汇票保证金[102] 子公司表现 - 全资子公司联瑞有限实现净利润365万元，总资产3.693亿元[105] 市场与行业趋势 - 海外市场拓展带动高端产品增长[30] - 先进封装市场规模预计从2020年300亿美元增至2026年475亿美元，年复合增长率8%[43] - 传统封装市场2020-2026年预计年复合增长率4.3%[43] - 2021年全球先进封装市场营收321亿美元，预计2027年达572亿美元，年复合增长率10%[43] - 2022年上半年中国新能源汽车新注册登记量220.9万辆，同比增长100.26%[48] - 截至2022年6月底中国新能源汽车保有量达1001万辆，占汽车总量3.23%[48] - 纯电动汽车保有量810.4万辆，占新能源汽车总量80.93%[48] - 全球动力电池装机量从2018年100GWh增长至2022年450GWh[48] - 中国动力电池装机量从2018年57GWh增长至2022年230GWh[48] - 预计2025年太阳能电池市场空间达270GW[44] 公司技术与荣誉 - 公司拥有近40年的功能性陶瓷粉体材料研发经验和技术积累[50][53] - 公司被认定为国家级专精特新"小巨人"企业（2019年）和单项冠军示范企业（2021年）[54] - 公司突破国外"卡脖子"技术封锁，荣获中国建材联合会/中国硅酸盐学会科技进步类一等奖[50] - 产品在欧美日韩一线客户处逐步提升市场占比[50] - 公司系国家制造业单项冠军示范企业，承担多项国家级科技专项[74][77] 非经常性损益 - 政府补助贡献非经常性损益4,400,372.56元[33] 关联交易 - 关联交易销售商品给广东生益科技股份有限公司金额为人民币22,342,616.72元，占同类交易金额比例6.39%[156] - 关联交易销售商品给苏州生益科技有限公司金额为人民币5,746,807.09元，占同类交易金额比例1.64%[156] - 关联交易销售商品给陕西生益科技有限公司金额为人民币5,597,865.28元，占同类交易金额比例1.60%[156] - 关联交易销售商品给常熟生益科技有限公司金额为人民币4,913,822.68元，占同类交易金额比例1.40%[156] - 关联交易销售商品给江苏生益特种材料有限公司金额为人民币5,498,812.43元，占同类交易金额比例1.57%[156] - 关联交易销售商品给江西生益科技有限公司金额为人民币2,567,900.45元，占同类交易金额比例0.73%[156] - 关联交易销售商品给生益电子股份有限公司金额为人民币138,584.09元，占同类交易金额比例0.04%[156] - 关联交易销售商品给吉安生益电子有限公司金额为人民币46,194.69元，占同类交易金额比例0.01%[156] - 关联交易购买商品从广东生益科技股份有限公司金额为人民币1,669,840.71元，占同类交易金额比例1.07%[158] - 报告期内关联交易总额为人民币48,522,444.14元[158] 募集资金使用 - 募集资金总额为586,339,952.00元，扣除发行费用后募集资金净额为517,860,736.34元[166] - 截至报告期末累计投入募集资金总额233,021,724.10元，投入进度81.86%[166] - 本年度投入募集资金金额16,788,643.38元，占比5.90%[166] - 硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目累计投入44,195,970.73元，投入进度84.34%[167] - 硅微粉生产基地建设项目累计投入93,942,529.01元，投入进度86.63%[170] - 高流动性高填充熔融硅微粉产能扩建项目累计投入32,230,429.22元，投入进度65.13%[170] - 研发中心建设项目累计投入37,625,424.17元，投入进度76.26%[170] - 补充营运资金项目累计投入25,027,370.97元，投入进度100.11%[170] - 募集资金到位前公司以自筹资金先行投入募投项目90,346,325.81元[173] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理额度为3.4亿元人民币[174] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理额度为2.6亿元人民币[174] - 公司使用闲置募集资金进行现金管理额度为0.6亿元人民币[174] - 截至2022年6月30日理财产品余额为3696万元人民币[177] - 理财产品预计年化收益率为4.40%[177] - 募集资金现金管理累计收益达306.78万元（截至2022年6月30日）[181] - 公司注销硅微粉生产基地建设项目专户并将15,598,302.51元转至自有资金账户用于补充流动资金[181] - 公司注销硅微粉生产线智能化升级及产能扩建项目专户并将8,694,909.67元转至自有资金账户用于补充流动资金[181] - 公司注销高流动性高填充熔融硅微粉产能扩建项目专户并将18,731,365.59元转至自有资金账户用于补充流动资金[181] 超募资金使用 - 公司超募资金总额为2.33亿元人民币[178] - 三次使用超募资金永久补充流动资金各6900万元人民币[178] - 每次使用超募资金占超募资金总额比例为29.59%[178] - 截至2022年6月30日累计使用超募资金补充流动资金2.07亿元人民币[178] - 公司使用超募资金永久补充流动资金未超过总额30%[178] 投资活动 - 公司以自有资金认缴出资人民币0.50亿元投资产业基金[161] 股本变动与股东结构 - 公司2022年半年度拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.5股[7] - 截至2022年6月30日公司总股本为85,973,400股[7] - 转增后公司总股本将增加至124,661,430股[7] - 转增总额拟为38,688,030股[7] - 拟每10股转增4.5股，总股本将从8,597万股增至1.247亿股[113] - 公司股份总数保持85,973,400股，其中有限售条件股份占比38.01%（32,680,000股）[183][186] - 无限售条件流通股份占比61.99%（53,293,400股）[186] - 李晓冬持有17,350,000股限售股份（占总数20.18%），限售解除日期为2022年11月15日[187][191] - 江苏省东海硅微粉厂持有15,000,000股限售股份（占总数17.45%），限售解除日期为2022年11月15日[187][191] - 广东生益科技股份有限公司为第一大股东，持股23.26%（20,000,000股）且全部为无限售条件股份[191] - 报告期末普通股股东总数为4,439户[190] - 中国工商银行股份有限公司－交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金持有无限售条件流通股1,775,873股，占总股本比例1.94%[194] - 华夏人寿保险股份有限公司－自有资金持有无限售条件流通股1,667,963股，占总股本比例1.94%[194] - 基本养老保险基金一六零二二组合持有无限售条件流通股1,195,245股，占总股本比例1.39%[194] - 李晓冬持有有限售条件股份17,350,000股，限售期为上市之日起36个月，可上市交易时间为2022年11月15日[197] - 江苏省东海硅微粉厂持有有限售条件股份15,000,000股，限售期为上市之日起36个月，可上市交易时间为2022年11月15日[197] 股东减持 - 董事王松周报告期内减持1,000股至549,000股，原因为个人资金需求[200] - 监事高娟报告期内减持1,700股至23,300股，原因为个人资金需求[200] - 高管柏林报告期内减持3,000股至157,000股，原因为个人资金需求[200] - 监事姜兵报告期内减持40,000股至120,000股，原因为个人资金需求[200] - 核心技术人员张建平报告期内减持6,000股至19,000股，原因为个人资金需求[200] 股份锁定承诺 - 公司控股股东李晓冬首次公开发行股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起36个月[121] - 公司实际控制人李长之首次公开发行股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起36个月[121] - 持股5%以上股东硅微粉厂首次公开发行股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起36个月[121] - 公司董事及高级管理人员曹家凯等首次公开发行股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起12个月[121] - 公司监事姜兵等首次公开发行股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起12个月[121] - 公司核心技术人员李晓冬等首次公开发行股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起12个月[121] - 持股5%以上股东生益科技首次公开发行其他承诺履行期限为股票锁定期满后两年内[123] - 公司控股股东及实际控制人首次公开发行解决同业竞争承诺无履行期限[121] - 公司实际控制人及持股5%以上股东首次公开发行解决关联交易承诺无履行期限[123] - 公司股票上市交易起36个月内不转让或委托他人管理首次公开发行前持有的股份[126][129] - 锁定期满后任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[126][129][128][131] - 离职后6个月内不转让直接或间接持有的公司股份[126][129] - 锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行价[126][129] - 上市6个月内股价连续20日低于发行价则锁定期自动延长6个月[126][129] - 核心技术人员上市4年内每年转让首发前股份不超过上市时持有总数的25%[129] - 2016年股票发行取得股份自登记日起锁定36个月[129] - 36个月锁定期满后继续持有该部分股份满1年[129] - 资本公积金转增股本等所得股份同样适用锁定安排[129] - 监事任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[129] 分红与减持政策 - 公司每年现金分红不低于当年实现可供分配利润的10%[135] - 重大资金支出定义为单笔或连续十二个月累计金额占公司最近一期经审计净资产30%以上的投资或营运资金支出[135] - 成熟期无重大资金支出安排时现金分红占利润分配比例最低80%[135] - 成熟期有重大资金支出安排时现金分红占利润分配比例最低40%[135] - 成长期有重大资金支出安排时现金分红占利润分配比例最低20%[135] - 控股股东锁定期满后两年内减持股份不超过所持股份总额25%[135] - 控股股东锁定期满后两年内累计减持不超过公司总股本5%[135] - 关联交易需满足交易标的最近会计年度主营业务收入占公司同期收入50%以上且绝对金额超3000

收入和利润表现 - 营业收入为1.77亿元人民币，同比增长27.28%[6] - 营业总收入同比增长27.3%至1.774亿元，去年同期为1.394亿元[25] - 归属于上市公司股东的净利润为4268.8万元人民币，同比增长16.35%[6] - 归属于母公司股东的净利润同比增长16.4%至4268.8万元，去年同期为3668.8万元[30] - 基本每股收益为0.50元/股，同比增长16.3%[30] - 净利润为4058.76万元，同比增长9.8%[46] - 信用减值损失转正为608.2万元，去年同期为亏损761.9万元[29] - 综合收益总额为4063.23万元，同比增长10.6%[49] 成本和费用变化 - 营业成本同比增长33.2%至1.083亿元，去年同期为0.813亿元[29] - 营业成本为1.07亿元，同比增长31.6%[46] - 研发投入为986.91万元人民币，同比增长43.27%[9] - 研发费用同比增长43.3%至986.9万元，去年同期为688.8万元[29] - 研发费用为813.2万元，同比增长18.1%[46] - 研发投入占营业收入的比例为5.56%，同比增加0.62个百分点[9] 现金流量状况 - 经营活动产生的现金流量净额为628.39万元人民币，同比下降85.28%[6] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降85.3%至628.39万元[34] - 经营活动产生的现金流量净额同比下降15.2%至1663.57万元[51] - 销售商品提供劳务收到的现金同比增长29.5%至1.5008亿元[34] - 经营活动现金流入小计为1.4亿元，同比增长6.8%[49] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比增长8.3%至8333.06万元[51] - 支付给职工现金同比增长23.6%至2496.49万元[51] - 支付的各项税费同比增长10.7%至1128.62万元[51] - 投资活动产生的现金流量净额由负转正至2.2153亿元[37] - 投资活动产生的现金流量净额由负转正，从-5305.72万元增至22188.30万元[51] - 投资支付现金同比减少99.2%至300万元[51] - 购建固定资产支付现金同比下降25.2%至1255.59万元[51] - 收回投资收到现金同比减少28.9%至25075.21万元[51] - 取得投资收益现金同比下降65.9%至92.65万元[51] 资产和负债变动 - 货币资金同比增长177.05%[11] - 货币资金346,123,047.99元，较年初124,933,821.05元增长177.04%[20] - 期末现金及现金等价物余额同比激增311.8%至3.4612亿元[37] - 期末现金及现金等价物余额同比增长308.5%至33801.18万元[51] - 货币资金环比增长218.5%至3.3802亿元[37] - 交易性金融资产同比下降99.11%[11] - 交易性金融资产2,012,050.29元，较年初225,665,502.63元下降99.11%[20] - 应收账款180,793,189.76元，较年初170,694,777.38元增长5.92%[20] - 应收账款同比增长12.9%至1.8105亿元[41] - 应收款项融资154,843,121.45元，较年初126,027,830.85元增长22.86%[20] - 应收款项融资环比增长18.9%至1.4692亿元[41] - 存货69,136,350.29元，较年初76,246,558.91元下降9.33%[20] - 存货环比下降12.8%至5460.06万元[41] - 在建工程环比下降72.1%至654.66万元[41] - 资产总计1,333,065,436.54元，较年初1,304,902,145.97元增长2.16%[23] - 资产总额环比增长3.7%至12.977亿元[41] - 递延收益同比下降2.3%至6365.8万元，去年同期为6517.9万元[25] - 递延收益为3861.63万元，较期初下降2.5%[42] - 递延所得税负债同比增长21.9%至1775.7万元，去年同期为1457.3万元[25] - 租赁负债同比下降31.3%至29.8万元，去年同期为43.4万元[25] - 未分配利润同比增长12.3%至3.882亿元，去年同期为3.455亿元[25] - 未分配利润为3.855亿元，较期初增长11.8%[42] - 合同负债为86.05万元，较期初增长60.9%[42] - 应付职工薪酬为738.82万元，较期初下降59.7%[42] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数4,142名[15] - 广东生益科技股份有限公司持股20,000,000股，占比23.26%[15] - 李晓冬持股17,350,300股，占比20.18%，其中有限售条件股份17,350,000股[15] - 江苏省东海硅微粉厂持股15,000,000股，占比17.45%，全部为有限售条件股份[15] 其他财务数据 - 政府补助为156.37万元人民币[9] - 总资产为13.33亿元人民币，同比增长2.16%[9] - 归属于上市公司股东的所有者权益为11.36亿元人民币，同比增长3.9%[9]

财务业绩：收入和利润（同比环比） - 公司2021年营业收入为6.247亿元人民币，同比增长54.55%[31] - 公司2021年归属于上市公司股东的净利润为1.729亿元人民币，同比增长55.85%[31] - 公司2021年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.556亿元人民币，同比增长68.85%[31] - 公司2021年基本每股收益为2.01元/股，同比增长55.81%[32] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为1.81元/股，同比增长69.16%[35] - 2021年营业收入同比增长54.55%，净利润同比增长55.85%[35] - 第四季度营业收入达169,384,603.84元[36] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润为43,927,772.66元[36] - 公司2021年营业收入62,470.96万元，同比增长54.55%[46] - 归属于母公司所有者的净利润17,286.77万元，同比增长55.85%[46] - 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润15,561.66万元，同比增长68.85%[46] - 基本每股收益2.01元，同比增长55.81%[46] - 营业收入624,709,594.77元，同比增长54.55%[113] - 归属于上市公司股东的净利润172,867,700元，同比增长55.85%[110] 财务业绩：成本和费用（同比环比） - 营业成本359,446,045.54元，同比增长55.57%[113] - 研发费用35,056,247.75元，同比增长77.19%[113] - 销售费用8,446,748.16元，同比增长17.26%[113] - 管理费用38,488,625.71元，同比增长28.64%[113] - 财务费用676,690.92元，同比增加104.91万元[113] - 非金属矿物加工制品制造营业成本35.91亿元，同比增长55.66%[117] - 制造费用成本6605.91万元，同比增长112.09%[121] - 燃料动力成本1.09亿元，同比增长92.9%[121] - 球形硅微粉直接材料成本5102.9万元，同比增长114.42%[125] - 球形硅微粉燃料动力成本8567.97万元，同比增长129.2%[125] 现金流和资产变化 - 公司2021年经营活动产生的现金流量净额为1.534亿元人民币，同比增长71.07%[31] - 公司2021年归属于上市公司股东的净资产为10.937亿元人民币，同比增长13.46%[31] - 公司2021年总资产为13.049亿元人民币，同比增长19.43%[31] - 经营活动产生的现金流量净额153,423,336.87元，同比增长71.07%[113] - 投资活动产生的现金流量净额-125,706,006.01元，同比增加187,004,500元[113] - 交易性金融资产期末余额225,665,502.63元，较期初大幅增长[44] - 交易性金融资产增长1773.24%至2.26亿元[135] - 应收账款增长38.24%至1.71亿元[135] - 固定资产增长74.61%至3.57亿元[135] - 无形资产增长428.23%至5301.89万元[135] - 未分配利润增长54.36%至3.46亿元[138] 业务线表现：球形硅微粉 - 球形硅微粉营业收入3亿元，同比增长107.37%[117] - 球形硅微粉生产量22432.01吨，同比增长99.83%[117] - 适用于先进封装的Low Df球形硅微粉和高纯球形氧化铝粉持续导入市场，客户订单快速增长[46] - 球形硅微粉和球形氧化铝产品销售量呈上升趋势，主要受先进封装、高频高速覆铜板及新能源汽车需求驱动[49] - 适用于先进封装的Low Df球形硅微粉和高纯球形氧化铝粉持续导入半导体封装市场，客户订单增长快速[152] - 部分球形硅微粉满足M6级别以上Ultra Low Df覆铜板性能要求并实现小批量销售[152] 业务线表现：其他产品与应用 - 公司产品涉及球形氧化铝粉、亚微米球形硅微粉等特种填料[18] - 填料中放射性元素铀（U）、钍（Th）含量需控制在1ppb以下[18] - 产品应用于5G装备/汽车工业/航空航天等高端领域[65] - 公司产品应用于覆铜板、芯片封装材料、热界面材料、新能源电池模组粘结材料等领域[152] - 新能源车动力电池胶粘剂用球形氧化铝需求量将快速增长[63] - 热界面材料带动球形氧化铝粉需求增长，对纯度/粒度要求提升[63] - 受益国六排放标准实施，蜂窝陶瓷载体国产化替代进程加速[62] 地区和市场表现 - 境外营业收入9431.6万元，同比增长180.62%[117] - 经销模式营业收入1.19亿元，同比增长141.49%[117] - 公司产品在欧美日韩一线客户市场占比提升[70] - 前五名客户销售额30041.33万元占年度销售总额48.09%[126] - 前五名客户中关联方销售额8645.66万元占年度销售总额13.84%[126] - 最大客户单位1销售额10922.05万元占比17.48%[126] - 前五名供应商采购额11262.62万元占年度采购总额38.78%[130] 研发投入与成果 - 研发投入占营业收入比例为5.61%，同比增加0.72个百分点[35] - 研发投入3,505.62万元，同比增长77.19%，占营业收入比重5.61%[46] - 获得知识产权22项[49] - 研发投入总额为35,056,247.75元，同比增长77.19%[79] - 研发投入占营业收入比例为5.61%，较上年增加0.72个百分点[79] - 报告期内新增知识产权22项，其中发明专利10项（国内7项、国外3项）[76] - 累计拥有发明专利29项，实用新型专利42项[77] - 本年度新增发明专利申请18项，累计发明专利申请75项[77] - 研发投入总额为3505.62万元，占营业收入比例为4.87%[90] - 累计获批专利74项，其中发明专利29项（含国外3项），软件著作权4项[98] - 研发人员数量为54人，占公司总人数比例为11.44%[94] - 研发人员薪酬合计为931.27万元，平均薪酬为17.25万元[94] - 研发人员学历构成：博士1人、硕士10人、本科33人、专科6人、高中及以下4人[94] 研发项目与技术进展 - 微米级高温球化、亚微米级高温球化及高纯化技术实现自主可控[74] - 应用于芯片先进封装等领域的系列化产品通过海内外认证并批量出货[74] - Lowα亚微米级球形氧化铝粉等新产品研发已进入实验室阶段[74] - Low ɑ球形硅微粉开发项目总投资725万元，累计投入730.3万元，项目已结题，技术水平国际先进[82] - 5G高频高速高纯熔融硅微粉研发项目总投资700万元，累计投入842.52万元，项目已结题，技术水平国内领先[82] - 电子级中空玻璃微珠研发总投资300万元，累计投入316.88万元，项目已结题，技术水平国内领先[82] - 直通式蜂窝陶瓷载体用球形硅微粉开发总投资600万元，累计投入391.15万元，项目已结题，技术水平国内领先[82][84] - 高导热环氧模塑料用球形氧化铝开发总投资600万元，累计投入597.42万元，项目已结题，技术水平国内领先[84] - 先进芯片封装用电子级亚微米球形硅微粉开发总投资712万元，本期投入596.16万元，处于产业化阶段，技术水平国际先进[84] - 任意层互连线路基板用球形硅微粉开发总投资600万元，本期投入466.86万元，处于产业化阶段，技术水平国际先进[84] - 高填充低粘度防沉降有机硅灌封胶用高导热球形氧化铝开发总投资600万元，本期投入169.76万元，处于工程化阶段，技术水平国内先进[84] - 高可靠车载板用低杂质硅微粉开发项目总投资400万元，本期投入174.52万元，处于工程化阶段，技术水平国际先进[84][87] - 底部填充胶用化学合成球形二氧化硅微粉总投资200万元，累计投入262.42万元，处于工程化阶段，技术水平国际先进[87] - 承担"环氧塑封料用球形硅微粉流动性提升项目"研发投入600万元[90] - 开展"新能源汽车用高纯超细球形氧化铝开发"项目研发投入400万元[90] - 主导制定国家标准1项，参与制定国家标准及行业标准3项，企业标准5项[98] 产能与投资项目 - 全资子公司投资年产15,000吨高端芯片封装用球形粉体生产线建设项目[49] - 募投项目产能进一步释放，产能利用率逐步提高，产量持续增加[49] - 公司快速扩张球形产品产能，年产15000吨高端芯片封装用球形粉体生产线建设项目正推进并试生产[155] - 募投项目产能进一步释放，产能利用率逐步提高，产量不断增加[152] - 全资子公司电子级新型功能性材料项目2021年四季度试运行，产能产量持续增长[152] - 公司投资年产15000吨高端芯片封装用球形粉体生产线建设项目[181] - 公司使用部分超募资金永久补充流动资金[181] - 公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金[181] 公司治理与合规 - 公司2021年度拟每10股派发现金红利人民币6.08元（含税），总额5227.18万元，占归母净利润30.24%[8] - 现金分红总额按总股本8597.34万股计算[8] - 公司上市时已实现盈利（否选项）[5] - 审计报告为标准无保留意见（华兴会计师事务所出具）[7] - 公司不存在被控股股东非经营性资金占用情况[10] - 公司不存在违反程序对外担保情况[12] - 全体董事出席董事会会议[6] - 利润分配方案需经股东大会审议通过[8] - 公司报告期为2021年1月1日至2021年12月31日[23] - 公司股票代码为688300，在上海证券交易所科创板上市[26] - 公司拟派发现金红利总额5227.18万元，占归母净利润比例30.24%[195] - 现金分红方案为每10股派发现金红利6.08元（含税）[195] - 通过ISO9001、IATF16949质量管理体系及ISO14001环境管理体系认证[100] - 董事会年内召开会议8次其中现场会议1次通讯方式会议7次[182] - 董事李晓冬亲自出席全部8次董事会会议其中7次以通讯方式参加[182] - 审计委员会在报告期内召开6次会议审议多项财务及内控相关议案[184] - 战略委员会报告期内召开5次会议，审议包括1.5万吨球形粉体生产线等重大投资项目[186] - 薪酬与考核委员会审议通过2020年度董事、监事及高管薪酬方案[186] - 2021年第三次临时股东大会通过募集资金投资项目结项及资金补充流动资金议案[161] - 2020年年度股东大会通过续聘会计师事务所议案[161] 管理层与关键人员 - 董事长兼总经理李晓冬2021年税前报酬总额为239.15万元[164] - 董事李长之持股数量为25万股，税前报酬总额为48.35万元[164] - 董事兼副总经理曹家凯持股数量为80万股，税前报酬总额为92.55万元[164] - 监事朱刚持股数量从4万股减持至3万股，变动1万股[164] - 财务负责人兼副总经理王松周持股数量为55万股，税前报酬总额为59.11万元[164] - 董事会秘书柏林持股数量为16万股，税前报酬总额为79.65万元[164] - 监事会主席高娟持股数量为2.5万股，税前报酬总额为31.41万元[164] - 独立董事杨东涛于2021年2月9日离任，任职期间获得报酬1万元[164] - 张建平作为核心技术人员的持股变动为减持16,000股，占其原持股的25.0%[167] - 公司核心技术团队包含多名董事及高管，如李晓冬（董事长兼总经理）、刘述峰（董事）等[167] - 公司独立董事鲁春艳在多家投资及会计机构担任管理职务[167] - 公司独立董事鲁瑾在中国电子材料行业协会担任常务副秘书长[167] - 公司技术中心副主任张建平持股减持后剩余19,000股[167] - 公司董事曹家凯现任技术中心主任及副总经理[167] - 公司董事李长之自1979年起长期服务于硅微粉行业[167] - 公司董事长李晓冬自2014年8月起担任现职[167] - 公司董事刘述峰同时担任广东生益科技股份有限公司董事长[167] - 公司董事长、总经理李晓冬通过江苏省东海硅微粉厂间接持有公司股票1500万股[173] - 公司生产总监姜兵自2020年12月任职[171] - 公司监事会主席高娟自2021年7月任职[171] - 公司董事会秘书柏林自2017年6月任职[171] - 公司副总经理、财务负责人王松周自2014年8月任职[173] - 公司技术中心副主任张建平自2022年1月任职[173] - 公司证券事务代表王小红自2019年11月任职[171] - 独立董事杨东涛自2017年5月至2021年2月任职[171] - 独立董事潘东晖自2021年2月任职[171] - 公司职工代表监事王小红自2021年7月任职[171] - 报告期末全体董事监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为640.22万元[178] - 报告期末核心技术人员实际获得的报酬合计为470.63万元[178] - 独立董事杨东涛于报告期内离任原因为个人原因[178] - 独立董事潘东晖于报告期内被选举补选原因为独立董事辞职[178] - 监事会主席姜兵于报告期内离任原因为个人原因[178] - 高娟于报告期内被选举为监事会主席原因为监事会主席辞职补选[178] - 王小红于报告期内被选举为职工代表监事原因为职工代表监事辞职补选[178] - 董事刘述峰在股东单位生益科技担任董事长自2015年4月起任期未终止[176] - 董事刘述峰在东莞生益资本投资有限公司担任董事长自2018年7月起[176] - 董事刘述峰在广东绿晟环保股份有限公司担任董事长自2020年9月起[176] 行业趋势与市场前景 - 动力电池模组成本占新能源汽车制造成本约70%[21] - 2020年全球封装市场规模为677亿美元[59] - 2021年先进封装市场规模预计为350亿美元[59] - 2021年全球封装市场规模预计增长14.8%至777亿美元[59] - 2025年先进封装市场规模预计为420亿美元[59] - 先进封装占全球封装比例预计从2021年45%增至2025年49.4%[59] - 2019-2025年全球先进封装市场复合年增长率约8%[59] - 同期整体封装市场复合年增长率为5%[59] - 2021年中国先进封装销售额占比约36%[59] - 2025年光伏市场空间保守预计达270GW[60] - 中国新能源车销量预计从2018年125.6万辆增长至2025年729.6万辆，占比升至23.4%[63] - 全球动力电池装机量由2018年100GWh增长至2022年450GWh，中国由57GWh增至230GWh[63] - 先进封装市场需求维持较高速增长，封装企业先进封装材料占比越来越大[148] - 全球球形硅微粉预计需求量快速增长，热界面材料需求拉动球形氧化铝粉等高导热粉体需求[150] 公司荣誉与资质 - 公司拥有近40年功能性陶瓷粉体填料研发经验，2019年被认定为首批专精特新"小巨人"企业[70] - 公司2021年入选第六批国家级制造业单项冠军示范企业[70] - 公司突破国外"卡脖子"技术封锁，获科技进步类一等奖[70] - 公司承担江苏省战略性新兴产业发展专项等政府科研项目[76] - 公司获评国家级专精特新"小巨人"企业（2019年）和单项冠军示范企业（2021年）[75] - 公司被认定为国家级制造业单项冠军示范企业和首批专精特新"小巨人"企业[95] 员工与人力资源 - 公司员工总数472人，其中母公司员工409人，主要子公司员工63人[188] - 生产人员占比47.88%（226人），技术人员占比16.53%（78人），研发人员占比11.44%（54人）[191] - 专科以下学历员工占比59.11%（279人），本科学历员工占比18.64%（88人）[191] - 劳务外包工时总数8610.88小时，支付报酬总额29.04万元[194] - 公司为员工缴纳五险一金，并建立绩效考核与额外奖励机制[192] - 公司实施多层次培训体系，包括新员工入职培训与专项业务培训[193] 其他重要事项 - 政府补助计入非经常性损益金额为7,630,846.42元[41] - 公允价值变动损益为12,599,975.97元[41]

收入和利润（同比环比） - 第三季度营业收入为1.66亿元，同比增长54.17%[6] - 年初至报告期末营业收入为4.55亿元，同比增长63.41%[6] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为4980.23万元，同比增长77.13%[6] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1.29亿元，同比增长81.91%[6] - 第三季度扣除非经常性损益的净利润为4672.19万元，同比增长86.70%[6] - 年初至报告期末扣除非经常性净利润为1.19亿元，同比增长88.05%[6] - 2021年前三季度营业总收入为4.55亿元，同比增长63.4%[33] - 2021年前三季度净利润为1.29亿元，同比增长81.9%[36] - 加权平均净资产收益率为12.78%，同比增加5.01个百分点[10] - 2021年前三季度基本每股收益为1.50元/股，同比增长82.9%[39] - 2021年前三季度信用减值损失为-211.54万元，同比改善55.7%[36] 成本和费用（同比环比） - 2021年前三季度营业成本为2.54亿元，同比增长61.5%[33] - 研发投入合计2527.74万元，同比增长64.06%[10] - 2021年前三季度研发费用为2527.74万元，同比增长64.1%[33] - 购买商品接受劳务支付的现金同比增长98.8%至25.45亿元[43] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长43.5%至4.42亿元[43] - 支付的各项税费同比增长168.7%至3.92亿元[43] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为1.04亿元，同比增长35.72%[10] - 2021年前三季度经营活动现金流量净额为销售商品收到现金4.12亿元[39] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长35.7%至10.4亿元[43] - 投资活动产生的现金流量净额改善62.3%至-13.51亿元[43] - 筹资活动产生的现金流量净额改善41.3%至-4207万元[45] - 现金及现金等价物净增加额改善79.1%至-7374万元[45] - 经营活动现金流入小计同比增长66.7%至45.7亿元[43] - 投资支付的现金同比下降34.6%至82.6亿元[43] - 期末现金及现金等价物余额同比下降84.9%至6473万元[45] 资产和负债变化 - 货币资金从2020年末1.44亿元降至2021年9月30日6,958万元[25] - 应收账款从2020年末1.23亿元增至2021年9月30日1.71亿元[25] - 固定资产从2020年末2.04亿元增至2021年9月30日2.89亿元[29] - 在建工程从2020年末2,441万元增至2021年9月30日7,795万元[29] - 资产总计从2020年末10.93亿元增至2021年9月30日12.33亿元[29] - 总资产为12.33亿元，较上年度末增长12.86%[10] - 2021年9月30日负债合计为1.83亿元，较年初增长42.5%[31] - 2021年9月30日未分配利润为3.10亿元，较年初增长38.4%[31] - 2021年9月30日递延收益为6761.34万元，较年初增长152.3%[31] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为4,084名[17] - 广东生益科技股份有限公司持股20,000,000股，占比23.26%[17] - 李晓冬持股17,350,300股，占比20.18%，其中17,350,000股为限售股[17] - 江苏省东海硅微粉厂持股15,000,000股，占比17.45%，全部为限售股[17] - 华夏人寿保险股份有限公司持股1,372,202股，占比1.60%[17]

收入和利润表现 - 公司2021年上半年营业收入为2.1亿元，同比增长50.2%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为5,800万元，同比增长45.6%[21] - 基本每股收益为0.68元/股，同比增长36.0%[21] - 营业收入同比增长69.25%至2.89亿元人民币[28] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长85.05%至7913.77万元人民币[28] - 扣除非经常性损益的净利润同比增长88.94%至7215.97万元人民币[28] - 基本每股收益同比增长84.00%至0.92元/股[31] - 加权平均净资产收益率同比增加3.24个百分点至7.94%[31] - 营业收入为28903.28万元，同比增长69.25%[98] - 归属于上市公司股东的净利润为7913.77万元，同比增长85.05%[98] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为4,200万元，同比增长33.3%[21] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长87.59%至9632.31万元人民币[28] - 经营活动产生的现金流量净额为9632.31万元，同比增长87.59%[99] - 投资活动产生的现金流量净额为-12142.53万元，同比改善64.49%[99] 成本和费用 - 研发投入1,200万元，占营业收入比例5.7%[21] - 研发投入占营业收入比例为5.42%同比减少0.37个百分点[31] - 研发费用为1567.6万元，同比增长58.5%[99] - 营业成本为16355.91万元，同比增长67.51%[99] - 销售费用为405.36万元，同比增长24.46%[99] - 管理费用为1801.26万元，同比增长26.31%[99] - 财务费用为12.62万元，上年同期为-74.38万元[99] - 研发投入总额为15,676,030.12元，同比增长58.50%[69][70] - 研发投入总额占营业收入比例为5.42%，同比下降0.37个百分点[69] - 研发人员薪酬合计3,897,387.41元，人均薪酬86,608.61元[80] - 2021年上半年研发投入1567.6万元，同比增长58.5%[88] - 研发投入占营业收入比重为5.42%[88] 业务线表现 - 球形硅微粉产品收入占比提升至35.2%[16] - 5G相关领域产品销售收入增长超过60%[19] - 半导体封装和集成电路基板需求增长带动产品销量提升[33] - 主要产品包括角形硅微粉（D50=3.2μm）、圆角硅微粉（D50=23μm）、微米球形硅微粉（D50=3.8μm）、亚微米球形硅微粉（D50=0.3μm）和球形氧化铝（D50=77μm）[42][44] - 微米球形硅微粉用于高端芯片封装用EMC和高频高速电路用CCL等电子材料的高性能填料[45] - 亚微米球形硅微粉（平均粒径100-1000纳米）用于EMC性能调节、液态封装料、IC载板、ABF膜等应用[48] - 球形氧化铝用于改善EMC、CCL等电子材料导热性的填料及热界面材料（TIM）[48] - 受益于国六排放标准实施，公司专为蜂窝陶瓷载体设计的高纯度、窄粒径、低比表面积角形硅微粉和球形硅微粉销售同步增长[55] - Low a球形硅微粉和直通式蜂窝陶瓷载体用球形硅微粉项目已实现产业化[67] - 5G高频高速高纯熔融硅微粉项目投入2,181,744.62元，处于产业化阶段[72] - 高导热环氧模塑料用球形氧化铝项目投入2,928,621.84元，累计投入4,114,624.15元[74] - 募投项目产能得到进一步释放，产能利用率逐步提高[98][91] 地区市场表现 - 海外市场收入同比增长62.5%[21] - 产品销售至国际一流客户包括三星、住友、松下、台塑、生益、ISOLA、TACONIC等公司[49] - 球形氧化铝粉销售至莱尔德、瓦克、派克、三星、KCC、住友、松下、飞荣达等客户[49] - 产品覆盖北美、欧洲、中东、日本、韩国、新加坡、泰国以及中国台湾等国家和地区[49] 研发与技术 - 公司拥有功能性陶瓷粉体填料领域30多年的研发经验和技术积累[62] - 公司研发团队积累了近40年的研发和生产管理经验[62] - 2021年上半年新增申请发明专利7个，获得授权6个[68] - 2021年上半年新增申请实用新型专利2个，获得授权3个[68] - 公司累计申请发明专利64个，获得授权25个[68] - 公司累计申请实用新型专利43个，获得授权37个[68] - 公司累计申请外观设计专利3个，获得授权3个[68] - 公司累计获得软件著作权1个[68] - 公司专利及软著申请总数累计达111个，获得总数达66个[68] - 资本化研发投入为0元，资本化比重为0%[69] - 研发人员数量45人，占总员工比例10.16%[80] - 在研项目11个，预计总投资规模59,370,000元[72][77] - 本期在研项目投入金额15,676,030.12元，累计投入29,560,633.16元[77] - 研发人员中硕士及以上学历占比11.11%，30-39岁人员占比53.33%[80] - 截至2021年6月30日累计获批专利66项[84] - 其中发明专利25项，实用新型专利37项，外观专利3项，软件著作权1项[84] - 报告期内获得国际专利1项[84] - 主持国家标准制定1项，参与国家标准及行业标准制定3项[84] - 公司拥有企业标准5项[84] - 报告期内获得授权专利10项[88] - 公司系国家首批专精特新"小巨人"企业[81] - 建有国家特种超细粉体工程技术研究中心硅微粉产业化基地[81] - 公司产品满足5G通信用印制电路板及芯片的低传输损耗、低传输延时、高耐热、高导热、高可靠性要求[54] - 公司通过ISO19001、ISO14001、IATF16949认证，并获批江苏省安全生产2级标准化认证[50] 资产与负债变动 - 总资产达到8.9亿元，较年初增长15.6%[21] - 资产负债率为18.3%，保持在较低水平[21] - 总资产同比增长7.91%至11.79亿元人民币[28] - 货币资金减少43.19%至8199.85万元，占总资产比例从13.21%降至6.95%，主要因购买理财产品增加[105] - 交易性金融资产从1204.68万元降至0，因非保本理财产品到期收回[105][110] - 在建工程大幅增长257.28%至8720.84万元，主要因电子级新型功能性材料制造项目投入增加[105] - 无形资产激增337.87%至4394.89万元，因电子级新型功能性材料项目土地款增加[105] - 其他非流动资产下降42.02%至3211.35万元，因预付土地款转入无形资产[105] - 应付票据增长101.56%至3880.22万元，因业务增长采用银行承兑票据付款增加[105] - 应交税费增长116.28%至1043.12万元，主要因应交所得税和增值税增加[105] - 递延收益增长133.93%至6268.44万元，因收到电子级新型功能性材料项目政府扶持款[105] - 货币资金中3.96亿元用于购买稳健性理财产品，1128.65万元作为承兑汇票和信用证保证金[108] 关联交易 - 关联交易总额为43,934,148.69元，占同类交易金额比例为15.22%[168] - 向广东生益科技销售商品金额为21,442,827.28元，占同类交易金额比例为7.43%[165] - 向广东生益科技提供劳务金额为188,141.59元，占同类交易金额比例为100%[165] - 向常熟生益科技销售商品金额为5,021,209.88元，占同类交易金额比例为1.74%[165] - 向苏州生益科技销售商品金额为5,407,637.61元，占同类交易金额比例为1.87%[168] - 向陕西生益科技销售商品金额为5,294,232.3元，占同类交易金额比例为1.83%[168] - 向江西生益科技销售商品金额为3,762,091.14元，占同类交易金额比例为1.30%[168] - 向江苏生益特种材料销售商品金额为2,549,569.96元，占同类交易金额比例为0.88%[168] - 购买广东生益科技专利技术交易价格为10,000,000.元，评估价值为10,010,540.元[171] 募集资金使用 - 募集资金总额为517,860,736.34元，本年度投入募集资金总额为11,719,707.04元[177] - 研发中心项目募集资金投入金额为4934.07万元，实际投入金额为769.64万元，投资进度为15.6%[180] - 补充流动资金项目募集资金投入金额为2500万元，实际投入金额为2502.74万元，投资进度为100.11%[180] - 公司募集资金总额为2.85亿元，累计投入金额为2.03亿元，总体投资进度为71.3%[180] - 公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金金额为9034.63万元[180] - 公司批准使用不超过12亿元闲置募集资金进行现金管理[180] - 公司超募资金总额为2331.94万元[180] - 公司使用6900万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的29.59%[183] - 截至2021年6月30日，公司累计使用超募资金永久补充流动资金金额为1.38亿元[183] - 公司通过现金管理实现累计收益约159.08万元[183] 股东与股权结构 - 截至2021年6月30日，公司总股本为8597.34万股，其中有限售条件股份占38.43%[187] - 战略投资者东莞市东证宏德投资有限公司获得公司配售股票1,074,670股[188] - 东莞市东证宏德投资有限公司通过转融通方式出借股份716,800股，占其配售股份的66.7%[188][198] - 东莞市东证宏德投资有限公司剩余限售股份357,870股，占其配售股份的33.3%[188][198] - 截止报告期末普通股股东总数为4,976户[191] - 广东生益科技股份有限公司持股20,000,000股，占总股本23.26%[192] - 李晓冬持股17,350,300股，占总股本20.18%，其中限售股17,350,000股[192] - 江苏省东海硅微粉厂持股15,000,000股，占总股本17.45%，全部为限售股[192] - 江苏连云港国际物流园投资有限公司持股1,314,303股，占总股本1.53%[192] - 华夏人寿保险股份有限公司持股987,283股，占总股本1.15%[195] - 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金持股900,000股，占总股本1.05%[195] - 前十名境内存托凭证持有人情况表不适用[199] - 前十名有限售条件存托凭证持有人情况不适用[199] - 表决权数量前十名股东情况表不适用[199] - 战略投资者或一般法人因配售成为前十名股东不适用[199] - 董事监事高级管理人员核心技术人员持股变动情况不适用[199] - 董事监事高级管理人员核心技术人员股权激励情况不适用[199] 公司治理与承诺 - 公司控股股东和实际控制人李晓冬股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起三十六个月且已严格履行[128] - 公司实际控制人李长之股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起三十六个月且已严格履行[128] - 持股5%以上股东硅微粉厂股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起三十六个月且已严格履行[128] - 30名2016年度股票发行认购对象股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起十二个月且已严格履行[128] - 公司核心技术人员李晓冬等四人股份限售承诺履行期限为2019年4月4日起十二个月且已严格履行[131] - 控股股东控制企业硅微粉厂其他承诺自2019年4月4日起持续有效且已严格履行[131] - 持股5%以上股东生益科技其他承诺履行期限为股票锁定期满后两年且已严格履行[131] - 公司董事及高级管理人员其他承诺自2019年4月4日起持续有效且已严格履行[131] - 实际控制人李晓冬其他承诺自2019年4月4日起持续有效且已严格履行[131] - 公司董事、高级管理人员及实际控制人承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持首次公开发行前股份[134][136] - 锁定期满后董事及高级管理人员任职期间每年转让股份不超过所持公司股份总数的25%[134][136] - 实际控制人李晓冬作为核心技术人员承诺上市后4年内每年转让首发前股份不超过上市时所持总数的25%[136] - 公司股票上市后6个月内若连续20日收盘价低于发行价则锁定期自动延长6个月[134][136] - 控股股东及实际控制人承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价（除权除息调整后）[134][136] - 董事、监事及高级管理人员离职后6个月内不转让所持股份[134][136] - 其他股东硅微粉厂、生益科技需遵守首次公开发行相关承诺[134] - 2017年2月21日起董事、监事、高级管理人员及核心员工股份限售承诺期限为36个月[134] - 公司承诺每年现金分红不低于当年实现可供分配利润的10%[11] - 股票锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行价[139] - 上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价将触发锁定期自动延长6个月[139] - 董事/高管任职期间每年转让股份不超过持有总数的25%[139] - 2016年参与股票发行取得的股份锁定期为36个月+额外1年[139][5][6] - 核心技术人员限售期满后4年内每年转让首发前股份不超过上市时持股总数的25%[8] - 现金分红占利润分配最低比例在成长期且有重大资金支出安排时为20%[145] - 现金分红占利润分配最低比例在无重大资金支出安排但属成熟期时为40%[145] - 控股股东锁定期满后两年内减持不超过所持股份总额25%[145] - 控股股东任意90日内集中竞价减持不超过公司股份总数1%[145] - 控股股东任意90日内大宗交易减持不超过公司股份总数2%[145] - 控股股东减持价格不低于首次公开发行价格[145] - 违反减持承诺所得收入需在5日内归还公司[145] - 公司章程现金分红政策调整需经股东大会三分之二以上表决通过[145] - 稳定股价措施未实施时公司需停止董事高管薪酬及股东分红[148] - 稳定股价措施未实施时公司需停止重大资产重组等资本运作[148] - 公司承诺若不符合发行上市条件将启动股份购回程序购回全部新股[21][22] - 公司承诺招股说明书虚假记载时将回购全部新股回购价格取发行价与监管认定前30日交易均价孰高者[23][24] - 公司承诺招股说明书虚假记载导致投资者损失将在证券监管部门认定后30天内依法赔偿投资者损失[23][24] - 公司承诺未履行稳定股价预案时以自有资金补偿投资者直接损失[26] - 公司董事/高管违反承诺时所得收益归公司所有并在5日内支付至公司指定账户[27][28] - 公司董事/高管违反承诺时将停止领取薪酬及股东分红直至措施实施完毕[25][27] - 公司董事/高管违反减持承诺时6个月内不得减持股份[27] - 公司承诺未履行稳定股价预案前不得为董事/高管增加薪资或津贴[26] - 公司招股说明书存在虚假记载时将积极通过和解、调解及赔偿基金等方式赔偿投资者[24][25] - 公司回购股份数量将根据上市后除权除息事项相应调整[23][24] - 公司董事监事高级管理人员及核心员工共36名自愿锁定定向发行的248万股股票36个月[160] - 未履行稳定股价承诺时相关责任人5个工作日内停止领取薪酬及股东分红[157] - 招股说明书存在虚假记载致使投资者受损时相关责任人需依法承担赔偿责任[157] - 违反公开承诺造成公司投资者损失时相关责任人将依法赔偿损失[160] - 股份锁定期满后仍需持有满1年方可解禁[160] 其他重要事项 - 政府补助计入非经常性损益198.60万元人民币[34] - 全资子公司联瑞新材（连云港）报告期内营业收入0元，净亏损92.98万元，总资产1.31亿元[114] - 公司生产经营场所已取得必要环保许可且报告期内无环保行政处罚[124] - 公司2020年年度股东大会于2021年5月12日决议续聘华兴会计师事务所为

收入和利润（同比环比） - 营业收入实现1.394亿元人民币，较上年同期增长98.70%[17] - 归属于上市公司股东的净利润为3668.79万元人民币，同比增长105.71%[17] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3393.06万元人民币，同比增长121.60%[17] - 营业收入同比增长98.70%至1.39亿元，因销售量增加[30] - 2021年第一季度营业总收入为1.394亿元人民币，同比增长98.7%[50] - 净利润为3668.79万元人民币，同比增长105.7%[53] - 营业利润为4210.10万元人民币，同比增长99.4%[53] - 净利润为3695.1万元，同比增长107.2%[58] - 营业利润为4245.17万元，同比增长101.0%[58] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长113.49%至8130.4万元，因销售量增加及运输费重分类[30] - 研发费用同比增长123.09%至688.8万元，因加大研发投入[30] - 营业成本为8130.42万元人民币，同比增长113.5%[50] - 研发费用为688.84万元人民币，同比增长123.1%[50] - 销售费用为231.56万元人民币，同比下降50.6%[50] - 所得税费用为540.95万元人民币，同比增长87.0%[53] - 信用减值损失为-76.19万元，同比扩大8327.0%[58] - 支付给职工及为职工支付的现金为2031.49万元，同比增长50.8%[63] - 支付的各项税费为1023.68万元，同比增长166.1%[63] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额4268.72万元人民币，同比增长49.30%[17] - 经营活动现金流量净额增长49.30%至4268.7万元，因销售回款增加[33] - 投资活动现金流量净额流出扩大447.56%至-9702.1万元，因购建长期资产[33] - 经营活动产生的现金流量净额为426.87万元，同比增长49.3%[63] - 投资活动产生的现金流量净额为-970.21万元，同比扩大447.6%[63] - 销售商品、提供劳务收到的现金为1.159亿元，同比增长30.6%[60] - 购建固定资产、无形资产支付的现金为550.6万元，同比增长194.8%[63] - 投资活动现金流入小计为355.72百万元，对比期370.95百万元下降4.1%[67] - 购建固定资产等长期资产支付现金16.78百万元，对比期18.67百万元下降10.1%[67] - 投资支付现金392.00百万元，对比期370.00百万元增长5.9%[67] - 投资活动现金流出小计408.78百万元，对比期388.67百万元增长5.2%[67] - 投资活动产生现金流量净额-53.06百万元，亏损同比扩大199.5%[67] - 筹资活动现金流入1.67百万元，全部来自其他筹资活动[67] - 筹资活动现金流出29.86百万元，其中债务偿还24.80百万元占比83.1%[67] - 汇率变动导致现金减少0.11百万元，对比期增加0.07百万元[67] - 期末现金及现金等价物余额82.74百万元，较期初116.28百万元下降28.8%[67] - 现金及现金等价物净减少33.54百万元，同比扩大94.4%[67] - 期末现金及现金等价物余额为8402.81万元，同比下降79.6%[65] 资产和投资活动 - 货币资金减少34.33%至9478.7万元，主要因购买理财产品[27] - 交易性金融资产减少100%至0元，因非保本理财产品到期[27] - 在建工程增长115.16%至5251.9万元，因投资新生产线[27] - 无形资产增长340.28%至4419.1万元，因购买土地使用权[30] - 公司总资产达到11.706亿元人民币，较上年度末增长7.15%[17] - 公司总资产从109.26亿元增长至117.06亿元，增长6.1%[39][41] - 固定资产从2.04亿元略降至2.02亿元，减少1.2%[39][45] - 在建工程从2441万元大幅增长至5252万元，增幅115.2%[39] - 无形资产从1004万元激增至4419万元，增长340.2%[39] - 应收账款从1.23亿元增至1.41亿元，增长14.6%[45] - 货币资金从1.22亿元降至9349万元，减少23.5%[45] - 应付账款从5159万元降至4406万元，减少14.6%[39] - 递延收益从2679万元增至6387万元，增长138.4%[41] - 未分配利润从2.24亿元增至2.61亿元，增长16.4%[41] - 母公司资产总额从10.92亿元增至11.47亿元，增长5.0%[45][48] - 总资产为11.465亿元人民币，较期初增长5.0%[50] - 应收账款增长14.5%至1.41亿元，存货增长11.8%至6082.1万元[36] 盈利能力指标 - 加权平均净资产收益率3.73%，同比增加1.76个百分点[17] - 基本每股收益0.43元/股，上年同期为0.21元/股[17] - 基本每股收益为0.43元/股，同比增长104.8%[55] 研发投入 - 研发投入占营业收入比例4.94%，同比增加0.54个百分点[17] 非经常性损益 - 政府补助704,994.46元人民币计入非经常性损益[20] 投资收益 - 投资收益为252.24万元人民币，同比下降9.1%[55] 股东信息 - 广东生益科技股份有限公司持有公司23.26%股份，为第一大股东[24]

收入和利润（同比） - 2020年营业收入为4.04亿元，同比增长28.20%[31] - 归属于上市公司股东的净利润为1.11亿元，同比增长48.49%[31] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9216.09万元，同比增长30.99%[31] - 营业收入同比增长28.20%[35] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长48.49%[35] - 扣除非经常性损益的净利润同比增长30.99%[35] - 基本每股收益1.29元/股，同比增长14.16%[32] - 公司2020年营业收入为40420.34万元，同比增长28.20%[104] - 归属于上市公司股东的净利润为11091.62万元，同比增长48.49%[104] - 营业收入404,203,405.80元，同比增长28.20%[107][108] - 球形硅微粉收入144,665,212.18元，同比增长59.94%，毛利率45.85%[111] - 境外收入33,609,628.14元，同比增长49.85%[111] - 球形硅微粉销售量11,227.20吨，同比增长63.80%[116] 成本和费用（同比） - 营业成本231,043,907.68元，同比增长36.48%，其中因新收入准则调整影响17,189,200元[107][108] - 销售费用7,203,262.32元，同比下降67.27%，主要因运输费及包装费调整至营业成本[107] - 研发费用19,784,132.70元，同比增长54.17%[107] - 财务费用-372,399.41元，同比下降319.13%[107] - 研发投入总额为1978.41万元，同比增长54.17%[74][75] - 研发投入占营业收入比例为4.89%，同比上升0.82个百分点[74] - 研发投入1978万元，占营业收入比重4.89%，同比增长54.17%[97] - 主营业务成本中燃料动力费56,277,045.64元，同比增长41.04%[117] - 球形硅微粉燃料动力成本同比增长50.27%至3738.2万元[118] - 球形硅微粉直接材料成本同比增长64.3%至2379.89万元[118] - 其他业务燃料动力成本同比增长77.85%至666.52万元[122] 现金流和资产 - 经营活动产生的现金流量净额为8968.62万元，同比增长11.31%[31] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为9.64亿元，同比增长7.57%[31] - 2020年末总资产为10.93亿元，同比增长6.72%[31] - 经营活动现金流量净额89,686,223.95元，同比增长11.31%[107] - 货币资金同比下降67.75%至1.44亿元，主要因购买理财产品[135] - 其他流动资产同比增长117.63%至3.52亿元，主要因购买理财产品[135] - 应收账款同比增长32.78%至1.23亿元，因经营规模扩大[135] - 固定资产同比增长49.99%至2.04亿元，因在建工程转固[135] - 递延所得税资产同比增长331.29%至132.91万元，因信用减值损失增加[135] - 以公允价值计量金融资产为12,046,800.00元，全部为银行理财产品[143] 负债和权益 - 合同负债为746,624.96元，占总资产0.07%，主要因预收账款重分类所致[138] - 应付职工薪酬为13,413,592.55元，占总资产1.23%，同比增长49.03%[138] - 应交税费为4,822,963.74元，占总资产0.44%，同比增长38.81%[138] - 其他应付款为246,731.99元，占总资产0.02%，同比增长20,610.29%[138] - 一年内到期非流动负债减少100.00%，主要因归还长期借款所致[138] - 递延所得税负债为11,650,762.19元，占总资产1.07%，同比增长469.29%[138] - 盈余公积为34,788,397.49元，占总资产3.18%，同比增长46.83%[138] - 未分配利润为223,855,302.07元，占总资产20.49%，同比增长34.03%[138] 利润分配和分红 - 公司2020年度利润分配方案为每10股派发现金红利人民币5.00元（含税）[7] - 拟派发现金红利总额为人民币4298.67万元[7] - 现金分红占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的38.76%[7] - 公司总股本为8597.34万股[7] - 2020年度现金分红方案为每10股派发现金红利人民币5.00元（含税），拟派发现金红利总额为人民币4298.67万元[155] - 2020年度现金分红占合并报表归属上市公司股东净利润的38.76%[155] - 公司总股本为8597.34万股[155] - 2020年度归属上市公司股东净利润为1.11亿元[159] - 2019年度现金分红占净利润比例为57.55%[159] - 2018年度现金分红占净利润比例为26.51%[159] - 2019年度归属上市公司股东净利润为7469.50万元[159] - 2018年度归属上市公司股东净利润为5836.65万元[159] - 2019年度每10股派发现金红利5.00元[159] - 2018年度每10股派发现金红利2.40元[159] 业务表现 - 公司微米级和亚微米级球形硅微粉销售至国际一流客户包括三星、住友、松下、台塑、生益、ISOLA、TACONIC等[51] - 公司球形氧化铝粉销售至莱尔德、瓦克、派克、三星、KCC、住友、松下、飞荣达等客户[51] - 公司产品覆盖北美、欧洲、中东、日本、韩国、新加坡、泰国以及中国台湾等国家和地区[51] - 公司产品应用于蜂窝陶瓷、3D打印、齿科材料、芯片封装材料、覆铜板、热界面材料、胶黏剂、先进绝缘制品等领域[51] - 公司功能性填料具有低介电常数、低介质损耗、高可靠性等特性，满足5G通信用印制电路板及芯片要求[56] - 公司专为蜂窝陶瓷载体设计高纯度、窄粒径、低比表面积和低热膨胀系数的角形硅微粉和球形硅微粉[57] - 公司产品属于新材料行业，硅基氧化物填料和铝基氧化物填料等技术快速提升，需求领域稳定增长[55] - 公司产品应用于5G装备、消费电子、汽车工业等高速发展领域[63] - 球形氧化铝粉需求量持续增长，对纯度、粒度及放射性要求提升[62] - 微米级/亚微米级球形硅微粉在3D打印材料和齿科材料领域大幅提升制品性能[61] - 公司前五名客户销售额为17693.12万元，占年度销售总额43.77%[124][125] - 公司前五名供应商采购额为6323.54万元，占年度采购总额37.08%[127][128][131] 研发投入和项目 - 研发投入占营业收入的比例为4.89%，同比增加0.82个百分点[35] - 非经常性损益项目合计金额为1875.53万元[41] - 交易性金融资产期末余额1204.68万元，对当期利润影响金额为4.68万元[42] - 研发人员数量为39人，占公司总人数比例为10.68%[85] - 研发人员薪酬总额为550.31万元，同比增长63.1%[85] - 研发人员平均薪酬为14.11万元，同比增长50.6%[85] - 研发人员学历构成：硕士及以上5人（12.82%），本科22人（56.41%），本科以下12人（30.77%）[85] - 研发人员年龄结构：20-29岁19人（48.71%），30-39岁12人（30.77%），40-49岁4人（10.26%），50岁及以上4人（10.26%）[85] - 公司累计获批专利56件，其中发明专利19件，实用新型专利34件，外观设计专利3件[90] - 发明专利申请57个，获得19个，获得率为33.3%[73] - 实用新型专利申请41个，获得34个，获得率为82.9%[73] - 在研项目累计投入3207.87万元，占预计总投资规模4843万元的66.2%[82] - 5G高频基板用球形硅微粉项目投入265.14万元，累计投入507.35万元[79] - Low a球形硅微粉开发项目投入367.41万元，累计投入643.16万元[79] - 新能源汽车用低钠球形氧化铝项目投入217.36万元，累计投入424.17万元[79] - 5G高频高速高纯熔融硅微粉研发项目投入347.27万元，累计投入388.88万元[79] - 高导热环氧模塑料用球形氧化铝开发项目投入118.6万元，累计投入118.6万元[82] - 获得授权专利8项，专业期刊发表文章3篇[97] - 完成QCC项目35项，达到历史新高[97] - 实施完成改善类项目28项[97] 公司运营和战略 - 公司注册地址为江苏省连云港市海州区新浦经济开发区[24] - 公司股票代码为688300，在上海证券交易所科创板上市交易[26] - 报告期为2020年1月1日至2020年12月31日[22] - 公司聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为境内会计师事务所[30] - 第四季度营业收入达1.2557亿元，为全年最高[36] - 第四季度归属于上市公司股东的净利润达4003.36万元，为全年最高[36] - 公司通过ISO19001、ISO14001、IATF16949认证，获批江苏省安全生产2级标准化认证[54] - 公司采取以销定产的生产模式，提前对接下游客户应用需求[54] - 公司采用直销为主、代理为辅的销售模式，客户遍布中国大陆、中国台湾、日本、韩国、欧洲和东南亚[54] - 公司拥有近40年功能性陶瓷粉体填料研发生产经验，突破多项核心关键技术[68] - 2020年在连云港自贸区设立全资子公司扩大球形氧化铝粉和亚微米级球形硅微粉产能[68] - 公司承担科技部国家重点研发计划和江苏省战略性新兴产业发展专项[65][71] - 公司突破国外"卡脖子"技术封锁，荣获科技进步一等奖[65] - 新建液态填料生产线满足热界面材料和5G市场需求[68] - 公司是首批专精特新"小巨人"企业和国家高新技术企业[65] - 产品成功打破日本等技术封锁实现进口替代并返销海外[68] - 境外资产为0元，占总资产比例0%[87] - 公司主持国家标准制定1项，参与国家标准及行业标准制定3项[90][91] - 通过ISO9001、IATF16949质量管理体系及ISO14001环境管理体系认证[92] - 2020年启动QMS质量管理系统信息化升级[92] - 设立全资子公司投资23000万元实施电子级新型功能性材料一期项目[97] - 新项目设计产能为9500吨/年，主要扩产球形氧化铝粉等产品[97] - 新增球形产品年产能7200吨以满足客户需求[97] - 公司向武汉捐款50万元，并于2020年3月逆势加薪10%[97] - 设立全资子公司联瑞新材（连云港）有限公司实施电子级新型功能性材料项目[142][146] 公司治理和承诺 - 控股股东及实际控制人李晓冬与李长之首次公开发行相关承诺于2019年4月4日生效[171] - 全体董事、监事及高级管理人员首次公开发行锁定期承诺于2019年4月4日生效[171] - 董事及高管任职期间每年转让股份不超过直接或间接持有股份总数的25%[174][178] - 离职后六个月内不转让直接或间接持有的公司股份[174][178] - 锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行价[174][178] - 上市后6个月内股价低于发行价触发锁定期自动延长6个月[174][178] - 核心技术人员上市后4年内每年转让首发前股份不超过上市时持股总数的25%[175] - 其他股东硅微粉厂及生益科技首次公开发行承诺于2019年4月4日生效[171] - 董事及高管任期届满前离职的转让限制条款[174][178] - 2016年股票发行取得股份自登记日起锁定36个月[178] - 公司监事在锁定期满后每年转让股份不超过直接或间接持有股份总数的25%[179] - 公司2016年股票发行取得的股份自登记日起锁定36个月并继续持有满一年[179] - 公司股东通过二级市场取得的公开发行前股份上市后12个月内不得转让[181] - 核心技术人员自限售期满4年内每年转让首发前股份不超过上市时持股总数的25%[182] - 公司股票上市交易起12个月内不转让或委托管理首次公开发行前股份[179][180] - 离职后6个月内不转让直接或间接持有的公司股份[179] - 因资本公积金转增股本等获得的股份适用相同锁定安排[179][180] - 关联交易已按监管要求完整披露不存在未披露关联交易[182] - 控股股东承诺避免与公司产生同业竞争业务活动[182] - 公司实际控制人承诺不向竞争对手提供资金技术等帮助[182] - 公司承诺每年现金分红不低于当年实现可供分配利润的10%[185] - 重大投资计划触发条件为交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产的50%以上[185] - 重大现金支出定义为单笔或连续十二个月累计金额占最近一期经审计净资产的30%以上[185] - 控股股东锁定期满后两年内减持股份数量不超过所持股份总额的25%[188] - 控股股东减持股份累计不超过公司总股本的5%[188] - 控股股东通过集中竞价交易在任意90日内减持不超过公司股份总数的1%[188] - 控股股东通过大宗交易在任意90日内减持不超过公司股份总数的2%[188] - 现金分红政策调整需经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[185] - 成熟期无重大资金支出安排时现金分红占利润分配比例最低达到80%[185] - 违反减持承诺所得收入需在5日内支付给公司指定账户[188] - 控股股东及实际控制人承诺锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行价格[191] - 违反减持承诺所得收入将在5日内归公司所有[191] - 未履行稳定股价措施将停止董事及高管薪酬发放和股东分红[191][192] - 未履行稳定股价承诺需在10个交易日内停止领取股东分红[192] - 若存在欺诈发行将在监管确认后5个工作日内启动全部新股回购程序[195] - 招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股并按发行价或30日均价孰高确定回购价格[195][198] - 因虚假陈述导致投资者损失将在监管认定后30天内依法赔偿[195][198] - 未履行赔偿承诺将停止领取薪酬及分红且股份不得转让[198] - 回购价格需根据除权除息事项相应调整[195][198] - 赔偿投资者时将优先采用先行赔付及设立赔偿基金等方式[198] - 公司未履行稳定股价承诺时将以自有资金补偿投资者直接损失[199] - 公司未消除未履行承诺影响前不得为董事监事高管增加薪资或津贴[199] - 违反股份流通限制承诺需公开说明原因并道歉[200] - 违反承诺所获收益需在5日内归入发行人指定账户[200] - 未履行承诺起6个月内不得减持股份[200] - 未履行稳定股价预案需以自有资金补偿公司及投资者损失[200] - 违反摊薄即期回报承诺需公开解释并道歉[200] - 招股书存在虚假记载导致投资者损失需承担回购或赔偿责任[200] - 违反赔偿承诺时5个工作日内停止领取股东分红[200] - 未履行赔偿承诺期间股份转让所得归公司所有[200]

收入和利润表现 - 营业收入为2.79亿元人民币，比上年同期增长22.87%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为7088.26万元人民币，比上年同期增长32.71%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6321.70万元人民币，比上年同期增长24.62%[11] - 2020年前三季度营业总收入为278,636,439.92元，同比增长22.9%[44] - 2020年第三季度营业总收入为107,865,087.97元，同比增长32.5%[44] - 2020年前三季度净利润为70,882,590.33元，同比增长32.7%[48] - 2020年第三季度净利润为28,116,235.83元，同比增长54.3%[48] - 公司2020年第三季度营业收入为10.79亿元人民币，同比增长32.5%[56] - 公司2020年前三季度营业收入为27.86亿元人民币，同比增长22.9%[56] - 公司2020年第三季度净利润为2811.78万元人民币，同比增长54.4%[61] - 公司2020年前三季度净利润为7088.41万元人民币，同比增长32.7%[61] - 2020年第三季度基本每股收益为0.33元/股，同比增长17.9%[53] 成本和费用变化 - 2020年前三季度营业总成本为201,147,866.56元，同比增长20.1%[44] - 研发投入占营业收入的比例为5.53%，较上年同期增加1.44个百分点[13] - 研发费用增长66.10%，从928万元增至1541万元，主要因加大研发投入[23] - 2020年前三季度研发费用为15,407,340.55元，同比增长66.1%[48] - 2020年第三季度研发费用为5,517,020.26元，同比增长83.8%[48] - 公司2020年前三季度研发费用为1540.73万元人民币，同比增长66.1%[56] - 信用减值损失增长2269.31%，从-20万元增至-478万元，主要因计提坏账准备增加[25] - 公司2020年第三季度信用减值损失为-357.70万元人民币，同比下降14299.8%[56] - 营业外支出增长605.63%，从7万元增至51万元，主要因新冠疫情捐赠[25] - 公司2020年前三季度支付给职工现金为3081.72万元人民币，同比增长24.2%[63] - 购建固定资产支付的现金为6275.22万元，同比增长27.5%[68] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为4310.31万元，同比增长159.2%[68] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为7663.25万元人民币，比上年同期增长29.23%[11] - 公司2020年前三季度经营活动现金流量净额为7663.25万元人民币，同比增长29.2%[63] - 公司2020年前三季度销售商品提供劳务收到现金26.38亿元人民币，同比增长35.4%[63] - 经营活动产生的现金流量净额为7663.45万元，同比增长29.2%[68] - 销售商品、提供劳务收到的现金为2.64亿元，同比增长35.4%[65] - 投资活动产生的现金流量净额为-3.78亿元，同比扩大380.1%[68] - 投资活动现金流量净额下降354.37%，从-7879万元增至-3.58亿元，主要因理财支出及新生产线投资增加[25] - 投资支付的现金为12.87亿元[68] - 期末现金及现金等价物余额为5602.01万元，同比减少59.5%[68] 资产和负债变动 - 公司总资产为10.44亿元人民币，较上年度末增长1.99%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为9.24亿元人民币，较上年度末增长3.09%[11] - 货币资金减少81.36%，从期初4.475亿元降至期末8343万元，主要因购买结构性存款[20] - 货币资金从4.48亿元减少至6306.3万元，下降85.9%[39] - 其他流动资产激增182.84%，从1.619亿元增至4.58亿元，主要因购买结构性存款[23] - 其他流动资产从1.62亿元增至4.58亿元，增长182.7%[39] - 应收款项融资增长33.32%，从7016万元增至9353万元，主要因银行承兑汇票随收入增长[23] - 应收款项融资从7016万元增至9353万元，增长33.2%[39] - 应收账款从9299万元增至1.11亿元，增长19.0%[39] - 固定资产从1.36亿元增至1.79亿元，增长31.4%[39] - 递延收益从2419万元增至3110万元，增长28.5%[37][42] - 递延所得税负债增长349.66%，从205万元增至920万元，主要因固定资产加速折旧调整[23] - 递延所得税负债从205万元增至920万元，增长349.5%[37][42] - 未分配利润从1.67亿元增至1.95亿元，增长16.7%[37] - 一年内到期非流动负债从1584万元降为零[37][42] - 长期借款从900万元降为零[37][42] - 公司总资产为1,023,726,519.19元[73][76][78] - 流动资产合计826,257,301.52元，占总资产80.7%[76][78] - 非流动资产合计197,469,217.67元，占总资产19.3%[73][78] - 货币资金余额447,552,397.40元，占流动资产54.2%[76] - 应收账款92,990,169.96元，占流动资产11.3%[76] - 存货45,562,407.99元，占流动资产5.5%[78] - 负债总额127,577,557.30元，资产负债率12.5%[76] - 所有者权益合计896,148,961.89元，占总权益87.5%[76] - 实收资本85,973,400.00元，占所有者权益9.6%[76] - 未分配利润167,021,032.12元，占所有者权益18.6%[76] - 公司总负债为127,577,557.30元[81] - 流动负债合计92,339,077.88元[81] - 非流动负债合计35,238,479.42元[81] - 长期借款金额为9,000,000.00元[81] - 递延收益达24,191,932.44元[81] - 递延所得税负债为2,046,546.98元[81] - 所有者权益合计896,148,961.89元[81] - 实收资本总额85,973,400.00元[81] - 资本公积619,938,007.55元[81] - 未分配利润167,021,032.12元[81] 投资收益和非经常性损益 - 投资收益大幅增长1640.12%，从42万元增至731万元，主要因结构性存款利息收入增加[25] - 2020年前三季度投资收益为7,310,660.32元，同比增长1640.5%[48] - 2020年第三季度投资收益为2,929,822.97元，同比增长3049.8%[48] - 公司2020年前三季度投资收益为731.07万元人民币，同比增长1640.5%[56] - 政府补助相关的非经常性损益为215.72万元人民币[13] 其他重要事项 - 加权平均净资产收益率为7.77%，较上年同期减少8.13个百分点[11] - 广东生益科技有限公司为公司第一大股东，持股比例为23.26%[13] - 合同负债新增142万元，主要因执行新收入准则预收货款重分类[23]