中国国际金融股份有限公司 关于苏州东微半导体股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为苏州东 微半导体股份有限公司（以下简称"东微半导"或"公司"）首次公开发行股票并上市 持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对东微半导 2024 年度募集资金存放 与实际使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州东微半导体股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕4040号），同意公司首次公开发行股 票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A股）股票16,844,092股，本次发行价格为每股人民币130.00元，募集资金总 额为人民币2,189,7 ...

关于苏州东微半导体股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明 2、 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 委托单位：苏州东微半导体股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 … 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ………… 第 3 页 您可使用手机 "扫一扫"或进入"走用周于证明该中计额失是否由具有效业许可的会计师事务所 。" "扫一扫"或进入"注册会计师行业统一直管平台（http://wccand.grv.qr.） " 进行 天健 为了更好地理解东微半导体公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况,汇总表应当与己审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 东微半导体公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上 市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告(2022)26号)和《科创板上市公司自律监管指南第7号 ...

财务表现 - 2024年营业收入10.03亿元，同比增长3.12% [1] - 归属于上市公司股东的净利润4023.51万元，同比下降71.27% [1] 利润分配 - 2024年度利润分配预案为向全体股东每10股派发现金红利人民币0.3955元（含税） [1]

年度营业相关数据变化 - 2024年度营业总收入100,258.96万元，较上年同期增加3.06%[3][6] - 2024年营业利润3,303.00万元，较上年同期减少78.02%[3][6] - 2024年利润总额3,299.07万元，较上年同期减少78.04%[3][6] - 2024年归属于母公司所有者的净利润3,993.02万元，较上年同期减少71.48%[3][6] - 2024年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润254.20万元，较上年同期减少97.87%[3][6] - 2024年基本每股收益0.33元，较上年同期减少71.05%[3][6] 报告期末资产权益相关数据变化 - 报告期末总资产309,609.61万元，较报告期初增长2.80%[4][7] - 报告期末归属于母公司的所有者权益289,943.88万元，较报告期初增长1.30%[4][7] - 报告期末股本12,253.14万元，较报告期初增长29.90%[4][7] 2024年计提损失情况 - 2024年计提信用减值损失682.90万元，计提存货跌价损失2,209.57万元[8]

募资情况 - 公司首次公开发行16,844,092股A股，发行价每股130元，募资总额218,973.20万元，净额200,655.66万元[1] - 截至2024年6月30日，承诺投资项目和超募资金投向总计投入135,760.08万元[3] 现金管理 - 公司拟用不超67,000万元闲置募集资金现金管理，期限不超12个月，资金可循环使用[7] - 2025年2月20日，董事会和监事会审议通过现金管理议案[15] - 现金管理收益归公司，优先补足募投项目投资不足部分[9]

募集资金情况 - 首次公开发行股票16844092股，发行价每股130元，募资总额218973.20万元，净额200655.66万元[4] - 截至2024年6月30日，承诺投资项目累计投入73160.08万元，超募资金累计投入62600.00万元，合计135760.08万元[7] 项目投入情况 - 超级结与屏蔽栅功率器件产品升级及产业化项目承诺投资20414.58万元，累计投入20639.92万元[7] - 新结构功率器件研发及产业化项目承诺投资10770.32万元，累计投入9756.80万元[7] - 研发工程中心建设项目承诺投资16984.20万元，累计投入1455.00万元[7] - 科技与发展储备资金承诺投资45700.00万元，累计投入41308.36万元[7] 资金使用情况 - 永久补充流动资金投入60000.00万元，回购股份投入2600.00万元，未确定投向超募资金投入0.00万元[7] 现金管理情况 - 2025年2月20日，董事会和监事会审议通过使用不超67000万元闲置募集资金现金管理议案[2][10][11] - 投资期限自董事会审议通过日起不超12个月，额度内资金可循环滚动使用[2][4][9][10] - 选择安全性高、流动性好产品，按规定办理业务，多部门加强风控与监督[12] - 现金管理不影响日常运营，可提高资金效率、增加资产收益[13][14]

会议情况 - 公司第二届监事会第九次会议于2025年2月20日召开，应出席3人，实际出席3人[2] 资金管理 - 公司拟用不超67000万元闲置募集资金现金管理，议案3票同意通过[2][3]

股本情况 - 首次公开发行前总股本50,532,275股，发行后67,376,367股[3] - 2022年权益分派后总股本变为94,326,914股[6] - 2023年权益分派后总股本变为122,531,446股[7] 限售股情况 - 本次上市流通限售股40,015,862股，2025年2月10日上市[2][5][18] - 本次上市流通限售股占股本32.6576%，限售期36个月[4][18] 股东承诺 - 王鹏飞等承诺首发36个月内不转让首发前股份[8][9][10] - 王鹏飞等锁定期满两年内减持价不低于发行价[8][9] - 王鹏飞等任职期间每年转让股份不超25%[9] 股东持股 - 王鹏飞等股东持有的限售股本次全部流通[19] 保荐意见 - 保荐机构对本次限售股上市流通无异议[17]

股本情况 - 公司首次公开发行A股16,844,092股，发行后总股本67,376,367股[1] - 2022年度权益分派后，总股本变更为94,326,914股[4] - 2023年度权益分派后，总股本变更为122,531,446股[4] 限售股情况 - 首次公开发行后，限售股53,127,165股，占总股本78.8513%[1] - 本次上市流通限售股40,015,862股，占股本总数32.6576%，2025年2月10日上市流通[2] 股东承诺 - 王鹏飞、龚轶及其一致行动人卢万松承诺首发上市36个月内不转让首发前股份[5] - 王鹏飞、龚轶及其一致行动人卢万松担任董高期间每年转让股份不超所持总数25%[7] - 一致行动人王绍泽承诺首发上市36个月内不转让首发前股份[8] - 苏州高维及得数聚才承诺首发上市36个月内不转让首发前股份[9] 股东持股及流通 - 王鹏飞持有限售股14,795,198股，占比12.0746%，本次全部上市流通[22] - 龚轶持有限售股12,212,651股，占比9.9670%，本次全部上市流通[22] - 卢万松持有限售股4,343,357股，占比3.5447%，本次全部上市流通[22] - 苏州高维持有限售股4,071,267股，占比3.3226%，本次全部上市流通[22] - 得数聚才持有限售股2,591,389股，占比2.1149%，本次全部上市流通[22] - 王绍泽持有限售股2,002,000股，占比1.6339%，本次全部上市流通[22] 其他 - 保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议[25]

业绩预测 - 2024年预计营业收入97,500.00万元到102,000.00万元，同比增长0.22%到4.85%[2][3] - 2024年预计归属于母公司所有者的净利润3,200.00万元到4,700.00万元，同比下降66.43%到77.15%[2][3][4] - 2024年预计归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润100.00万元到800.00万元，同比下降93.30%到99.16%[2][4] - 2024年预计计提信用减值损失642万元左右，存货跌价损失2,450万元左右[6] 历史业绩 - 2023年营业收入97,285.03万元，利润总额15,024.25万元[5] - 2023年归属于母公司所有者的净利润14,002.50万元，扣非净利润11,941.51万元[5] 影响因素 - 产品销售价格下降致毛利率和盈利能力减弱[6] - 研发投入增加，研发人员、专利、新品开发数量持续增加[6] 审计说明 - 业绩预告未经注册会计师审计，无重大不确定性因素[7] - 具体财务数据以经审计后的2024年年度报告为准[9]