指数表现 - 上证科创板生物医药指数上涨1.23%，成分股益方生物上涨10.31%，首药控股上涨8.34%，特宝生物上涨7.18%，皓元医药、诺泰生物等个股跟涨 [1] - 科创医药ETF嘉实(588700)上涨1.14%，冲击3连涨 [1] ETF数据 - 科创医药ETF嘉实盘中换手9.54%，成交2110.90万元 [3] - 近1月日均成交3331.86万元，居可比基金第一 [3] - 近2周规模增长1755.62万元，新增规模位居可比基金第一 [3] - 近2周份额增长1000.00万份，新增份额位居可比基金第一 [3] - 近1年净值上涨37.70% [3] - 自成立以来最高单月回报为23.29%，最长连涨月数为5个月，最长连涨涨幅为23.50%，上涨月份平均收益率为7.43% [3] 行业数据 - 上证科创板生物医药指数前十大权重股合计占比50.3%，包括联影医疗(8.97%)、百济神州(7.05%)、惠泰医疗(5.85%)、百利天恒(4.77%)、艾力斯(4.91%)等 [3] - 2024年全社会研发经费投入占GDP的比重达到2.68%，规模增加到3.6万亿元，稳居全球第二 [5] - 2024年我国累计在研创新药达到4000余款，约占全球30% [5] 政策与市场 - 支持创新药高质量发展的文件出台，医保目录调整方案公布，显示政策层面对创新药发展的大力支持 [6] - 多个创新药国内获批上市，迪哲医药的舒沃替尼成功在美国获批上市，显示本土创新药的国际竞争力 [6] - 海外市场大额BD交易频出，多个产品海外上市，国际竞争力和知名度持续攀升，海外市场空间持续拓展 [6]

限售股上市流通情况 - 本次上市流通的限售股总数为4,493,210股，占公司总股本比例为2.12% [9] - 上市流通日期为2025年7月16日 [1][9] - 限售股类型为向特定对象发行股份购买资产的限售股，涉及股东包括WANG YUAN（王元）、上海源盟和上海源黎 [1][2] 股本变动历史 - 2022年12月22日完成向4名交易对方发行2,439,296股股份购买资产，总股本由104,078,810股增至106,982,272股 [2] - 2023年5月30日实施资本公积转增股本（每股转增0.40股），总股本由106,982,272股增至150,217,339股 [3] - 2023年7月25日完成2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票17万股授予登记，总股本增至150,387,339股 [4] - 2024年5月30日再次实施资本公积转增股本（每股转增0.40股），总股本由150,387,339股增至210,542,274股 [4] - 2025年6月30日完成2022年限制性股票激励计划第三次归属登记，总股本由210,961,003股增至211,609,573股 [5] - 2025年7月4日因业绩补偿注销47,725股，总股本由211,609,573股变更为211,561,848股 [6][7] 业绩补偿执行 - 因药源药物未达业绩承诺，WANG YUAN（王元）、上海源盟和上海源黎需补偿47,725股股份及现金16,357.08元 [7][8] - 补偿股份已于2025年7月4日完成回购注销 [7] 股东承诺履行 - 限售股股东承诺股份锁定至业绩补偿义务履行完毕，且不通过质押股份逃避补偿义务 [7][8] - 截至公告日，相关股东已严格履行承诺，无未履行事项影响限售股流通 [8] 中介机构核查 - 独立财务顾问确认限售股股东履行了股份锁定承诺，上市流通符合法律法规及交易所规则 [8][9]

股本变动 - 2022年向特定对象发行2,439,296股股份购买资产，12月22日完成股份登记手续[2] - 2022年向特定对象发行2,903,462股，总股本由104,078,810股增至106,982,272股[5] - 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属后，总股本增至107,298,099股[6] - 2022年度以总股本107,298,099股为基数每股转增0.40股，总股本变为150,217,339股[7][8] - 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记完成后，总股本增至150,387,339股[8] - 2023年度以总股本150,387,339股为基数每股转增0.40股，总股本变为210,542,274股[9] - 2024年2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属后，总股本增至210,928,884股[9] - 2025年6月4 - 30日“皓元转债”累计转股1,222股，总股本由210,959,781股增至210,961,003股[11] - 2025年公司回购注销业绩承诺方47,725股，总股本变为211,561,848股[12] - “皓元转债”2025年7月1 - 7日累计转股48股，截至7月7日总股本增至211,561,896股[13] 限售股情况 - 本次上市流通限售股涉及股东为WANG YUAN、上海源盟和上海源黎，对应限售股份数合计4,493,210股[3] - 本次上市流通限售股总数为4,493,210股，占公司股份总数的2.12%[17] - 本次限售股上市流通日期为2025年7月16日[18] - 股东WANG YUAN持有限售股3,686,024股，占比1.74%，本次全部上市流通[20] - 上海源盟持有限售股617,886股，占比0.29%，本次全部上市流通[20] - 上海源黎持有限售股189,300股，占比0.09%，本次全部上市流通[20] - 本次上市流通限售股为向特定对象发行限售股，限售期12个月[21] - 独立财务顾问对公司本次限售股上市流通事项无异议[22] 业绩补偿 - 业绩承诺方因药源药物未达业绩承诺，补偿股份47,725股已完成回购注销[16] - 业绩承诺方现金补偿及对应现金股利16,357.08元已返还公司[16]

股本情况 - 2022 - 2025年公司股本因发行股份、转增、激励计划归属、转债转股、回购注销等多次变动，2025年7月11日总股本为211,561,896股[7][8][9][10][11][13][14][15][16][17][18][19] 限售股上市 - 本次上市流通限售股4,493,210股，占比2.12%，7月16日上市[4][25][26] - 限售股股东王元、上海源盟和上海源黎分别持3,686,024股、617,886股、189,300股全部流通[27] - 本次限售股类型为向特定对象发行，限售期12个月[28] 业绩补偿 - 业绩承诺方补偿的47,725股已回购注销，现金补偿及股利16,357.08元已返还公司[18][22]

董事会成员变动 - 董事徐影女士因公司内部调整辞去第四届董事会董事及审计委员会委员职务 但继续在公司担任其他职务 [1] - 徐影女士辞职不会导致董事会成员低于法定人数 不影响董事会正常运作和公司日常运营 [1] 职工代表董事选举 - 2025年7月7日职工代表大会选举徐影女士为第四届董事会职工代表董事 任期至第四届董事会届满 [1] - 徐影女士原为非职工代表董事 变更后董事会构成人员不变 符合兼任高管及职工代表董事不超过半数的法规要求 [2] 审计委员会调整 - 2025年7月7日第四届董事会第八次会议选举徐影女士为审计委员会委员 任期至第四届董事会届满 [2] - 调整后审计委员会成员为王瑞(主任委员)、黄勇、徐影 均不担任公司高管 主任委员王瑞为会计专业人士 [2] 徐影女士背景 - 1985年出生 沈阳药科大学天然药物化学博士 现任公司药物分析研究中心高级总监 [5] - 直接持有公司股份14,993股 无关联关系及违规记录 符合董事任职资格 [5][6]

人员变动 - 徐影因公司内部调整辞去非职工代表董事及审计委员会委员职务[3] - 2025年7月7日徐影当选职工代表董事和审计委员会委员[4][7] 人员信息 - 徐影1985年3月出生，2013年获沈阳药科大学博士学位[10] - 徐影有丰富工作履历，现担任公司药物分析研究中心高级总监[10] - 徐影直接持有公司股份14993股，与其他相关方无关联关系[10]

股东大会基本信息 - 上海皓元医药股份有限公司于2025年7月7日下午14点00分在上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室召开2025年第四次临时股东大会 [1][4][5] - 股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式 现场会议由董事长郑保富主持 网络投票通过上海证券交易所系统进行 交易系统投票时间为9:15-9:25、9:30-11:30及13:00-15:00 互联网投票平台投票时间为9:15-15:00 [5] - 会议召集人为公司董事会 召集程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》规定 董事会于2025年6月18日决议召开股东大会 并于6月20日发布会议通知 股权登记日为2025年7月1日 [4][5] 出席会议情况 - 出席股东大会股东及股东代表共计75名 代表有表决权股份105,439,641股 占公司有表决权股份总数的51.0990% [5] - 其中出席现场会议股东4名 代表股份84,684,085股 占总数41.0459% 通过网络投票股东71名 代表股份20,755,556股 占总数10.0531% [5] - 公司全部董事、监事及董事会秘书出席会议 其他高级管理人员列席会议 股东身份经上证所信息网络有限公司验证 [5][6] 议案表决结果 - 《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》以特别决议审议通过 同意105,393,605股 占比99.9563% 反对38,247股 占比0.0363% 弃权7,789股 占比0.0074% [8] - 《关于修订、制定及废止公司部分治理制度的议案》获得通过 同意104,718,843股 占比99.3160% 反对711,311股 占比0.6749% 弃权9,489股 占比0.0090% [8] - 《关于修订<公司资金管理制度>的议案》获得通过 同意104,720,543股 占比99.3179% 反对711,311股 占比0.6747% 弃权7,789股 占比0.0074% [8] - 《关于制定<公司会计师事务所选聘制度>的议案》获得通过 同意104,720,543股 占比99.3179% 反对711,311股 占比0.6747% 弃权7,789股 占比0.0074% [8] - 《关于制定<公司未来三年股东分红回报规划>的议案》获得通过 同意105,425,105股 占比99.9863% 反对5,047股 占比0.0048% 弃权9,489股 占比0.0090% [9] - 中小投资者对分红回报规划议案表决情况为同意37,342,220股占比99.9611% 反对5,047股占比0.0135% 弃权9,489股占比0.0254% [9] - 《关于制定<公司会计师事务所选聘制度>的议案》获得通过 同意100,614,488股 占比95.4228% 反对4,817,366股 占比4.5698% 弃权7,789股 占比0.0074% [10] 法律意见结论 - 德恒上海律师事务所认为股东大会召集和召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》规定 [4][5][10] - 会议召集人及出席会议人员资格合法有效 会议表决程序及表决结果合法有效 [5][6][10] - 法律意见书基于《公司法》《证券法》《股东会规则》等现行有效法律法规及《公司章程》出具 [2][3]

股东大会召开情况 - 会议于2025年7月7日在上海市浦东新区张衡路1999弄3号楼公司会议室召开 [1] - 出席会议的普通股股东人数为75人 持有表决权数量105,439,641股 占公司表决权数量的51.0707% [1] - 会议采用现场投票和网络投票相结合方式 符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 股权结构情况 - 截至2025年7月1日股权登记日 公司股份总数为211,609,573股 [1] - 有表决权股份数量为206,458,347股 剔除2024年员工持股计划账户5,103,501股及回购专户拟注销的业绩补偿股份47,725股 [1] 议案表决结果 - 所有议案均获通过 无被否决议案 [1] - 普通股股东对各项议案同意比例均超过99% 最高达99.9862% [2][3] - 关于《公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》的议案获得5%以下股东37,342,220票同意 [3] 法律合规情况 - 会议由董事会召集 董事长郑保富主持 [1] - 律师张露文、邹孟霖见证确认会议召集召开程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》规定 [3] - 表决程序及表决结果被认定为合法有效 [3]

股东大会信息 - 2025年第四次临时股东大会于7月7日在上海浦东新区召开[3] - 出席会议股东和代理人75人，所持表决权105,439,641，占比51.0707%[3] 公司股份数据 - 截至2025年7月1日，公司股份总数211,609,573股，有表决权股份206,458,347股[3] 议案表决情况 - 《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》同意票数105,393,605，占比99.9563%[8] - 《关于修订<公司股东会议事规则>的议案》同意票数104,718,843，占比99.3164%[8] - 《关于修订<公司对外投资管理制度>的议案》同意票数99,908,226，占比94.7540%[9] - 《关于修订<公司未来三年（2023 - 2025年）股东分红回报规划>的议案》同意票数105,425,105，占比99.9862%[12] - 《关于废止<公司董事、监事和高级管理人员行为准则>的议案》同意票数100,614,488，占比95.4238%[12] - 《关于修订<公司未来三年（2023 - 2025年）股东分红回报规划>的议案》同意票37342220，比例99.9611%[17] - 《关于修订<公司未来三年（2023 - 2025年）股东分红回报规划>的议案》反对票5047，比例0.0135%[17] - 《关于修订<公司未来三年（2023 - 2025年）股东分红回报规划>的议案》弃权票9489，比例0.0254%[17] 议案决议情况 - 议案1、2.01、2.02、2.12为特别决议议案，已获出席股东表决权股份总数三分之二以上通过[14] 会议合规情况 - 德恒上海律师事务所见证股东大会程序合法有效[15]

股东大会信息 - 公司2025年第四次临时股东大会于7月7日14点召开[2][7] - 第四届董事会第六次会议6月18日决议召开，6月20日刊登通知[7] 参会股东情况 - 出席本次股东大会股东及代表75名，代表股份105,439,641股，占比51.0707%[10] - 现场参会4名，代表股份84,684,085股，占比41.0175%[10] - 网络投票71名，代表股份20,755,556股，占比10.0531%[11] 议案表决情况 - 《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》，同意105,393,605股，占比99.9563%[13] - 《关于修订<公司股东会议事规则>的议案》，同意104,718,843股，占比99.3164%[15] - 《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》，同意104,718,843股，占比99.3164%[16] - 《关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》，同意104,718,843股，占比99.3164%[17] - 《关于修订<公司对外担保管理制度>的议案》，同意104,718,843股，占比99.3164%[18] - 《关于修订<公司对外投资管理制度>的议案》，同意99,908,226股，占比94.7540%[19] - 《关于修订<公司关联交易决策制度>的议案》，同意104,718,843股，占比99.3164%[20] - 《关于修订<公司防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度>的议案》，同意104,720,543股，占比99.3180%[21] - 《关于修订<公司控股股东和实际控制人行为规范>的议案》，同意104,720,543股，占比99.3180%[21] - 《关于修订<公司募集资金管理办法>的议案》，同意104,718,843股，占比99.3164%[22] - 《关于修订<公司股东会网络投票实施细则>的议案》，同意104,720,543股，占比99.3180%[22] - 《关于修订<公司未来三年（2023 - 2025年）股东分红回报规划>的议案》，同意105,425,105股，占比99.9862%[23] - 《关于废止<公司董事、监事和高级管理人员行为准则>的议案》，同意100,614,488股，占比95.4238%[24]