市场扩张和并购 - 公司拟发行股份及支付现金购买三家公司少数股权并募集配套资金[1] 进展情况 - 2025年7月8日收到上交所《审核问询函》[1] - 回复审核问询时间总计不超1个月，可延期一次不超1个月[1] - 因部分事项待落实，预计无法1个月内提交完整回复[2] - 已提交延期回复书面申请，预计延期不超1个月[2] 不确定性 - 本次交易尚需上交所审核、证监会同意注册，获批及时间不确定[2] 信息披露 - 公司将按规定及时履行信息披露义务[2] 公告时间 - 公告发布于2025年8月9日[5]

指数表现与交易数据 - 中证诚通国企战略新兴产业指数上涨1.04%至1634.48点，成交额达359.92亿元 [1] - 近一个月指数上涨13.15%，近三个月上涨21.86%，年初至今上涨15.73% [1] 指数编制与样本特征 - 指数由中国诚通控股集团定制，选取50只战略新兴产业国企上市公司证券为样本 [1] - 基日为2016年12月30日，基点1000点 [1] - 样本每半年调整一次，调整时间为每年6月和12月第二个星期五的下一交易日 [2] 权重股分布 - 前十大权重股合计占比50.2%，北方稀土权重最高达12.33% [1] - 京东方A权重8.71%位列第二，生益科技6.52%位列第三 [1] - 其他权重股包括沪硅产业（4.14%）、盛和资源（3.88%）、中国动力（3.69%）等 [1] 行业配置结构 - 信息技术行业占比最高达39.21%，工业占比30.22% [2] - 原材料行业占比23.11%，通信服务占比3.27% [2] - 医药卫生（2.49%）、主要消费（1.37%）及公用事业（0.32%）占比较低 [2] 市场板块分布 - 上海证券交易所占比60.32%，深圳证券交易所占比39.53% [1] - 北京证券交易所占比0.15% [1]

基金表现 - 科创芯片ETF基金（588290）8月4日开盘下跌0.71%至1.548元 [1] - 该基金自2022年9月30日成立以来累计回报达55.77% [1] - 近一个月回报率为3.75% [1] 持仓个股表现 - 中芯国际开盘下跌0.39% [1] - 海光信息下跌0.54% [1] - 寒武纪下跌0.22% [1] - 澜起科技下跌0.23% [1] - 中微公司下跌0.47% [1] - 芯原股份逆势上涨0.55% [1] - 沪硅产业下跌0.32% [1] - 恒玄科技下跌1.01% [1] - 思特威下跌0.33% [1] - 华海清科下跌0.72% [1] 基金基本信息 - 业绩比较基准为上证科创板芯片指数收益率 [1] - 基金管理人为华安基金管理有限公司 [1] - 基金经理为刘璇子 [1]

公司治理结构调整 - 取消监事会并修订公司章程 根据2023年12月修订的《中华人民共和国公司法》及2025年3月修订的《上市公司章程指引》 公司决定不再设置监事会 原监事会的部分职权将由董事会审计委员会行使 相关监事会制度将同步废止[6] - 授权董事长及其授权人士全权办理章程修订及工商变更登记事宜 最终修订内容以工商登记机关核准为准[6] 内部治理制度修订 - 拟修订部分内部治理制度 依据包括《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规[8] - 具体修订内容详见2025年7月31日披露于上海证券交易所网站及指定媒体的公告[8] 董事会换届安排 - 提名第三届董事会非独立董事候选人6人：姜海涛、徐怡婷、冯倩、杨卓、邱慈云、李炜 经董事会提名委员会资格审核通过[8][9] - 提名第三届董事会独立董事候选人3人：夏洪流、严杰、孙清清 经董事会提名委员会资格审核通过[9][10] - 新一届董事会任期自股东大会通过之日起三年 换届前第二届董事会继续履行职责[9][10] 股东大会运作机制 - 会议采用现场投票与网络投票结合方式 网络投票通过上海证券交易所系统进行 时间为2025年8月15日9:15-15:00[5] - 股东发言需提前登记或现场举手申请 每次发言不超过5分钟 每人限2次 提问需围绕会议议题[3] - 表决意见分为同意、反对或弃权 未填、错填或未投表决票均视为弃权[4] 参会人员资格要求 - 仅股东及代理人、公司董事、监事、高管、见证律师及董事会邀请人员可进入会场[1] - 现场参会需提前30分钟签到 出示证券账户卡、身份证明及授权委托书等文件[2]

股东大会基本信息 - 公司将于2025年8月15日14点00分在上海市嘉定区新徕路200号一楼会议室召开2025年第三次临时股东大会 [1] - 股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 [1] - 网络投票时间为2025年8月15日9:15-15:00 其中交易系统投票平台开放时间为9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00 [1] 会议审议事项 - 本次股东大会将审议独立董事候选人等议案 相关议案已经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过 [2][3] - 会议资料将于2025年第三次临时股东大会召开前在上海证券交易所网站登载 [3] - 本次会议无需要回避表决的关联股东 [3] 投票规则与程序 - 股东可通过交易系统投票平台或互联网投票平台进行网络投票 首次使用互联网投票需完成股东身份认证 [3] - 同一表决权重复表决时以第一次投票结果为准 [4] - 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事 股东可集中或分散行使其选举票数 [11][12] - 融资融券、转融通业务等相关账户的投票需按照科创板监管指引有关规定执行 [2] 参会资格与登记 - 股权登记日为2025年8月8日 当日收盘时登记在册的A股股东有权出席会议 [4] - 参会登记时间为2025年8月11日9:00-16:30 可通过现场、信函或传真方式办理登记 [5] - 法人股东需提供营业执照复印件、法定代表人证明书等材料 自然人股东需提供股东账户卡及身份证明文件 [4][5] 会议其他安排 - 现场会议登记地点为中国(上海)自由贸易试验区临港新片区云水路1000号 [5] - 参会股东需自行承担食宿及交通费用 [5] - 公司提供会议联系电话021-52589038及邮箱pr@sh-nsig.com用于会务联系 [9]

董事会提名委员会审查意见 - 公司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人夏洪流先生、严杰先生、孙清清先生的任职资格进行审核[1] - 独立董事候选人严杰先生为会计专业人士[1][2] - 所有候选人不存在法律法规禁止担任科创板上市公司独立董事的情形 包括未被列为市场禁入者或失信被执行人 最近36个月内未受证监会行政处罚或交易所公开谴责[1] 独立董事候选人资格符合性 - 候选人教育背景和工作经历符合独立董事职责要求 符合《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事工作制度》规定[1] - 提名委员会同意将三位独立董事候选人提名提交公司董事会审议[2]

独立董事候选人资质 - 候选人严杰具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规 拥有五年以上法律 经济会计 财务 管理等履行独立董事职责所必需的工作经验 [1] - 候选人具备会计高级职称 在会计 审计或财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验 并已取得证券交易所认可的相关培训证明材料 [4] - 候选人已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查 与提名人不存在利害关系或可能妨碍独立履职的其他关系 [4] 独立董事独立性声明 - 候选人声明不存在任何影响独立董事独立性的关系 包括不在上市公司或其附属企业任职 不持有上市公司已发行股份1%以上或不是前十名股东中的自然人股东 [2] - 候选人声明不在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或前五名股东单位任职 也不在上市公司控股股东 实际控制人的附属企业任职 [2] - 候选人声明与上市公司及其控股股东 实际控制人无重大业务往来 也不为这些企业提供财务 法律 咨询 保荐等服务 [3] 独立董事合规记录 - 候选人声明最近36个月内未受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚 也未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查 [3] - 候选人声明最近36个月内未受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评 不存在重大失信等不良记录 [3] - 候选人声明不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被解除职务的人员 [3] 独立董事任职承诺 - 候选人承诺在任职期间遵守法律法规 中国证监会规章及上海证券交易所业务规则 确保有足够时间和精力履行职责 作出独立判断 [5] - 候选人承诺如任职后出现不符合独立董事任职资格情形 将根据相关规定辞去独立董事职务 [5] - 候选人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家 在公司连续任职未超过六年 [4]

公司治理结构调整 - 取消监事会设置 原监事会职权由董事会审计委员会行使 监事会议事规则相应废止[1] - 股东大会表述全部调整为股东会 调整或删除监事会及监事相关表述[1] - 公司章程条款进行全面修订 涉及股东权利 股份发行 公司收购 董事会职权等核心章节[1][3][4][5][8][9][10][11][12][13][14][15][16][17][18][19][20][21][22][23][24][25][26][27][28][29][30][31][32][33][34][35][36][38][39][40][41][42][43] 股东权利与义务变更 - 股东可查阅范围扩大至会计账簿和会计凭证 连续180日单独或合计持有3%以上股份股东享有此项权利[11] - 股东起诉范围删除监事相关对象 调整为可起诉股东 公司董事 高级管理人员[10] - 股东提案权门槛从3%股份要求降至1%以上股份[26] 董事会职权扩充 - 董事会获得股东会授权可决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票[21] - 董事会决议效力争议需及时向人民法院提起诉讼 相关方在执行判决前应继续执行股东会决议[13] - 审计委员会取代监事会成为股东诉讼的请求对象[15] 股份与财务规范 - 公司股份总数明确为274,717.7186万股普通股[4] - 财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10% 董事会决议需经全体董事三分之二以上通过[4] - 公司收购股份情形增加维护公司价值及股东权益所必需条款[5] 控股股东行为规范 - 新增控股股东九项具体义务 包括不得占用资金 不得强令违规担保 保证公司五独立等[19] - 控股股东不担任董事但实际执行公司事务的需适用董事忠实和勤勉义务规定[19] - 控股股东转让股份需遵守限制性规定及承诺[18]

董事会换届选举情况 - 公司第二届董事会任期届满 于2025年7月30日召开第二届董事会第三十二次会议审议通过换届议案 [1] - 提名6位非独立董事候选人：姜海涛 徐怡婷 冯倩 杨卓 邱慈云 李炜 3位独立董事候选人：夏洪流 严杰 孙清清 [1] - 独立董事候选人已取得资格证书 其中严杰为会计专业人士 且经上海证券交易所审核无异议通过 [2] 选举程序与任期安排 - 将通过2025年第三次临时股东大会审议换届事宜 采用累积投票制选举董事 [2] - 第三届董事会任期自股东大会审议通过之日起 任期三年 [2] - 换届前第二届董事会继续履行职责 确保正常运作 [2] 董事候选人资格与背景 - 所有候选人符合法律行政法规及公司章程要求 无不得担任董事的情形 未受监管处罚或交易所惩戒 [2] - 非独立董事姜海涛现任上海国盛集团党委副书记 总裁 董事 2021年6月起任公司董事 [3][4] - 非独立董事徐怡婷现任上海国盛集团投资管理部业务总经理助理 2024年2月起任公司董事 [4] - 非独立董事冯倩现任华芯投资管理有限责任公司总监 拥有中央财经大学经济学学士及曼彻斯特大学发展经济学硕士学历 [4] - 非独立董事杨卓现任华芯公司业务四部总经理 2023年6月起任公司董事 [4] - 非独立董事邱慈云为半导体行业资深人士 曾任中芯国际首席执行官 现任公司总裁 2020年6月起任董事 [5] - 非独立董事李炜为微电子学博士 现任公司常务副总裁 曾担任上海新昇半导体科技有限公司董事长/CEO [6] - 独立董事夏洪流曾任中国科学院深圳先进技术研究院深科先进投资管理有限公司董事长 现任深圳中科新湾投资有限公司执行董事 [6] - 独立董事严杰为高级会计师 现任上海市会计学会常务理事兼证券市场工委秘书长 [6] - 独立董事孙清清为复旦大学微电子学院研究员 拥有博士研究生学历 [7]

提名信息 - 上海硅产业集团股份有限公司董事会提名严杰先生为第三届董事会独立董事候选人 [1] - 被提名人已书面同意出任独立董事候选人 [1] - 提名人确认被提名人具备独立董事任职资格且与公司不存在影响独立性的关系 [1] 任职资格与经验 - 被提名人具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规 具有五年以上法律 经济 会计 财务 管理等履行独立董事职责所必需的工作经验 [1] - 被提名人已参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 [1] - 被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验 具备高级会计师职称 且在会计 审计或财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验 [4] 独立性声明 - 被提名人不属于在上市公司或其附属企业任职人员及其直系亲属和主要社会关系 [2] - 被提名人不直接或间接持有公司已发行股份1%以上或不是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 [3] - 被提名人不属于在持有公司已发行股份5%以上的股东单位或公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属 [3] - 被提名人与公司及其控股股东 实际控制人无重大业务往来关系 [3] - 被提名人不属于为公司及其控股股东提供财务 法律 咨询 保荐等服务的人员 [3] - 被提名人最近十二个月内未出现过影响独立性的情形 [3] 合规记录 - 被提名人最近36个月内未受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚 [3] - 被提名人未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查 且未有明确结论意见 [3] - 被提名人最近36个月内未受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评 [3] - 被提名人不存在重大失信等不良记录 [3] 兼职与任期 - 被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家 包括上海硅产业集团股份有限公司 [4] - 被提名人在公司连续任职未超过六年 [4] - 被提名人不是过往因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被解除职务的人员 [4] 资格审查 - 被提名人已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查 [4] - 提名人与被提名人不存在利害关系或其他可能影响独立履职情形的密切关系 [4] - 提名人已根据上海证券交易所相关监管指引对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求 [4]