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沪硅产业: 独立董事候选人声明与承诺(严杰)

独立董事候选人资质 - 候选人严杰具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规 拥有五年以上法律 经济会计 财务 管理等履行独立董事职责所必需的工作经验 [1] - 候选人具备会计高级职称 在会计 审计或财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验 并已取得证券交易所认可的相关培训证明材料 [4] - 候选人已通过公司第二届董事会提名委员会资格审查 与提名人不存在利害关系或可能妨碍独立履职的其他关系 [4] 独立董事独立性声明 - 候选人声明不存在任何影响独立董事独立性的关系 包括不在上市公司或其附属企业任职 不持有上市公司已发行股份1%以上或不是前十名股东中的自然人股东 [2] - 候选人声明不在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或前五名股东单位任职 也不在上市公司控股股东 实际控制人的附属企业任职 [2] - 候选人声明与上市公司及其控股股东 实际控制人无重大业务往来 也不为这些企业提供财务 法律 咨询 保荐等服务 [3] 独立董事合规记录 - 候选人声明最近36个月内未受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚 也未因涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或侦查 [3] - 候选人声明最近36个月内未受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评 不存在重大失信等不良记录 [3] - 候选人声明不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被解除职务的人员 [3] 独立董事任职承诺 - 候选人承诺在任职期间遵守法律法规 中国证监会规章及上海证券交易所业务规则 确保有足够时间和精力履行职责 作出独立判断 [5] - 候选人承诺如任职后出现不符合独立董事任职资格情形 将根据相关规定辞去独立董事职务 [5] - 候选人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家 在公司连续任职未超过六年 [4]