国浩律师（杭州）事务所 关 于 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期 归属条件成就、授予价格调整及部分限制性 股票作废相关事项 的 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年六月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件 成就、授予价格调整及部分限制性股票作废相关事项 本法律意见书是根据本法律意见书出具日之前已发生或存在的事实以 ...

一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 5 月 22 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通 过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立 董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年限制性股票 激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。 2、2023 年 5 月 23 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-035），根据公 司其他独立董事的委托，独立董事徐强国先生作为征集人就 2022 年年度股东大 | 证券代码：688076 | 证券简称 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各 类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者 合法权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统 一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司舆情管理工作由公司董事会统一领导和管理，董事长作为第 一责任人，负责领导各类舆情处理工作。必要时可成立舆情管理应急小组，由董 事长任组长，董事会秘书任副组长，其他高级管理人员 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。 提交股东大会表决情况：本议案无需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十七次会议于 2024 年 6 月 26 日上午 11:00 以现场与通讯会议方式召开，会议 通知于 2024 年 6 月 20 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席刘标先生主持。会议的召开程序符合 有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会监事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过 ...

第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第二十次会议于 2024 年 6 月 26 日上午 10:00 在公司会议室以现场与通讯方式召 开，会议通知于 2024 年 6 月 20 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出 席董事 11 人，实际出席董事 11 人，会议由董事长童梓权先生主持。会议的召开 程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 经全体与会董事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于调整 2023 年 限制性股票激励计划相关事项的公告》 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票数量：授予限制性股票 309.96 万股，占 当前公司股本总额 21,318.38 万股的 1.45%。 （3）授予价格（调整后）：15.13 元/股，即满足授予条件和归属条件后，激 励对象可以每股15.13元的价格购买公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期符合 归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （4）激励人数：本激励计划授予的激励对象总人数为 66 人，包括董事、高 级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。 （5）本激励计划 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名 单的核查意见 除 1 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件外，本次拟归属 的 65 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合 本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对 象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 1 监事会同意本次符合条件的 65 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量为 151.875 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条 件，不存在损害公司及股东利益的情形。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《江苏诺 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于部分募投项目变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号）， 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"诺泰生物"）获 准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值人民币 100 元，按 面值发行，募集资金总额为 434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。本次募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开 本次变更的募投项目：原料药制造与绿色生产提升项目（以下简称"原 募投项目"）； 新项目名称：601、602 多 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促 进公司依法规范运作，维护公司投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易 价格、对投资者作出价值判断和投资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管 部门要求披露的信息；本制度中提及"披露"系指在规定的时间在证券交易所的 网站和符合中国证监会规定条件的媒体、以规定的方式向社会公众公布信息，并 将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上市公司注册地证监局。 第三条 公司合并报表范围内的子公司发生本制度规定的重大事项，视同 公司发生的重大事项，适用本制度。 第四条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号），江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"诺泰生物"） 获准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值人民币 100 元， 按面值发行，募集资金总额为 434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。2023 年 12 月本次募集资金到账后，已全部存放于经公司董 事会批准开设的募集资金专项账户内管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业 银行签署了相关监管协议。 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 变更部分募集资金投资项目的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司"或"发行 人"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰 ...