| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"诺泰转债"累计转股金额 7,410.20 万元，累计因转股形成的股份数量 1,750,492 股，占可转债转股前公 司已发行股份总额的 0.82% 未转股可转债情况：截至 2024 年 6 月 30 日，"诺泰转债"尚未转股的可 转债金额 35,989.80 万元，占可转债发行总量的 82.93% 本季度转股情况：2024 第二季度，"诺泰转债"转股金额 7,410.20 万元， 因转股形成的股份数量 1,750,492 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.82% 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公 ...

股票简称：诺泰生物 股票代码：688076 转债简称：诺泰转债 转债代码：118046 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 Sinopep-Allsino Bio Pharmaceutical Co.,Ltd. （连云港经济技术开发区临浦路 28 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 （南京市江东中路 389 号） 二零二四年六月 重要声明 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"）编制本报告的内容及信息 来源于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司" 或"发行人"）对外公布的公开信息披露文件及发行人向南京证券提供的资料。 诺泰生物按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业 行为准则》等相关规定及与诺泰生物签订的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司与南京证券股份有限公司关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"） 的约定编制本报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任 ...

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号）， 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"诺泰生物"）获 准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值人民币 100 元，按 面值发行，募集资金总额为 434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。上述募集资金业务经中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具中天运[2023]验字第 90045 号《验资报告》。 二、募投项目的基本情况 根据公司《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》披露的募集资金用途，公司可转债募集资金净额将用于以 下项目： 南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 使用部分募集资金向全资子公司增资用于实施募投项目的 核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司"或"发行人"） 向不特定对象发行可转 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开"诺泰转债"2024 年第一次债券持有人会议 的通知 经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2024〕1 号）同意，公司 43,400.00 万元可转换公司债券于 2024 年 1 月 18 日在上海证券交易所上市交易，转债简称 为"诺泰转债"，转债代码为"118046"。 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号） 同意注册，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000 张，每张面值 100 元，按面值发行，募集资金总额为 43,40 ...

证券代码：688076 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-053 转债代码：118046 转债简称：诺泰转债 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于新增2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）预计2024 年度新增发生日常关联交易不超过1,000万元，关联交易方为公司参股公司浙江 华贝药业有限责任公司（以下简称"华贝药业"）。 该事项无需提交股东大会审议。 该事项是基于公司业务发展以及生产经营的实际需要而开展的，具有必 要性；关联交易在正常市场交易条件的基础上进行，符合商业惯例；关联交易 定价公允，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形；本次关 联交易不会影响上市公司的独立性，公司不会因此对关联人形成重大依赖。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 26 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通 过了《关于新增 2024 年度日 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行 为，维护广大投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司信息披露管理办法》 《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》、上海证券交易所发布的 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管规则使用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《江苏诺泰澳赛诺 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《江苏诺泰澳赛 诺生物制药股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用范围包括公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同） 子公司以及公司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本 制度约束，直至此等信息依法公开披露。 第四条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项 的公告 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票的授予价格由 15.73 元/股调整为 15.13 元/股 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"诺泰生物"） 于 2024 年 6 月 26 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十七次 会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同 意公司根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或《激励计划（草案）》） 的相关规定，以及公司 2022 年年度股东大会的授权，将 2023 年限制性股票激励 计划授予价格由 15.73 元/股调整 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 新增 2024 年度日常关联交易预计事项的核查意见 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏 诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章及业务规则，对诺泰生物新增 2024 年度日常关联交易预计 事项进行了审慎核查，情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 公司本次新增 2024 年度日常关联交易预计的交易方为参股公司浙江华贝药 业有限责任公司（以下简称"华贝药业"），关联交易类别为向关联人销售货物、 设备及提供服务，预计交易金额合计不超过 1,000.00 万元人民币，具体如下： 单位：万元 | | | | 本次新 | | 本年年 | 2023 年 | 占同 | 本次预计金 | | --- | --- | --- | - ...

重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 7 月 12 日 14 点 30 分 | | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开地点：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 12 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 12 日 股东大会召开日期：2024年7月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 7 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司增资用于实施 募投项目的公告 上述事项无需提交公司股东大会和债券持有人会议审议。公司监事会已对上 述事项出具了明确同意意见，保荐机构南京证券股份有限公司（以下简称"保荐 机构"）出具了无异议的核查意见。现将有关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号）， 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 4,340,000张，每张面值人民币100元，按面值发行，募集资金总额为434,000,000 元，扣除发行费用后募集资金净额为 426,248,396.23 元。上述募集资金业务经 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运[2023]验字第 90045 号《验资报告》。 二、募 ...