募集资金情况 - 公司公开发行2190万股A股，发行价每股23.16元，募集资金5.07204亿元，净额4.4600522627亿元[12] - 截至期初累计项目投入2.799975亿元，利息收入净额1279.85万元[16] - 本期项目投入7583.08万元，利息收入净额232.68万元，永久补充流动资金7518.19万元[16] - 截至期末累计项目投入3.558283亿元，利息收入净额1512.53万元，永久补充流动资金7518.19万元[16] - 应结余募集资金3012.03万元，实际结余3012.03万元[16] - 募集资金余额总计3012.026703万元，存于上海银行和中国民生银行成都分行[23] - 募集资金总额44600.52万元，本年度投入7583.08万元，累计投入35582.83万元[29] 项目投入情况 - 大鹏无人机制造基地项目承诺投资33764.78万元，本年度投入4825.93万元，累计投入26328.25万元，投入进度77.98%，2023年效益为 - 1098.74万元[29] - 研发中心建设项目承诺投资6321.53万元，本年度投入2757.15万元，累计投入4740.37万元，投入进度74.99%[29] - 补充流动资金承诺投资4514.21万元，累计投入4514.21万元，投入进度100.00%[29] 资金管理与使用 - 公司制定《成都纵横自动化技术股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储[17] - 公司及子公司分别与保荐机构、开户银行签署三方及四方监管协议[17][18] - 截至2023年12月31日，公司有5个募集资金专户[19] - 公司可使用不超1.5亿元闲置募集资金购买保本型产品，额度内资金可循环滚动使用[24] - 2023年公司使用闲置募集资金进行现金管理，如成都银行“芙蓉锦程”单位结构性存款3000万元，预计年化收益率3.00%，实际收益23万元[26] - 2021年公司用募集资金置换7111.74万元预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金[29] - 截至2023年12月31日，公司使用3000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已全部按时归还[30] - 2023年公司将大鹏无人机制造基地项目结余7500万元及广发银行专户结余18.19万元永久补充流动资金，共计7518.19万元[30] 其他事项 - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[20] - 研发中心建设项目和补充流动资金项目无法单独核算效益[21] - 提供文件复印件用于出具公司2023年募集资金年度存放与使用情况鉴证报告[31][32][34][36] - 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质[32] - 彭卓是中国注册会计师[34] - 郭庆是中国注册会计师[36]

根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《上 海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券 发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决 定以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年 末净资产 20%的股票，授权期限为 2023 年年度股东大会通过之日起至 2024 年年 度股东大会召开之日止。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第二届董事会第十七次会议，审议通过了 《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，公司 独立董事对该议案发表了同意的独立意见，本议案尚须提交公司 2023 年年度股 东大会审议通过。 一、提请股东大会授权董事会包括但不限于以下内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册 管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论 证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。 （二）发行股票的种类、面值和数量 本次发行股票的种类为境内上 ...

业绩总结 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[8] - 报告期内无财务和非财务报告内控重大、重要缺陷[16][18] 未来展望 - 2024年完善内控加强执行和监督[19] - 2024年多流程提升内控防范风险[19] 其他新策略 - 内控设自我评价和内审双重监督机制，一般缺陷即整改[16] - 依据法规开展内控评价，认定标准与往年一致[11][12]

成都纵横自动化技术股份有限公司 2023 年度审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—102 页 | | 四、附件…………………………… ...

成都纵横自动化技术股份有限公司 2023年度内部控制审计报告 目 录 | | | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所《营业执照》复印件………………………………… | 第 3 | 页 | | （二）本所《执业证书》复印件………………………………… | 第 4 | 页 | | （三）执业注册会计师资格证书复印件………………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕11-231 号 成都纵横自动化技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称纵横股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是纵横 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 ...

募集资金情况 - 2021年公司获准发行2190万股，发行价23.16元/股，募集资金总额50720.40万元，净额44600.52万元[1] - 截至2023年12月31日，募投项目累计使用募集资金35582.84万元[2] - 公司将7518.20万元用于永久补充流动资金，尚未使用募集资金3012.03万元[2][3] - 截至2023年12月31日，公司募集资金余额合计3012.03万元，存放于多个专户[3][9] 募投项目情况 - 大鹏无人机制造基地项目使用募集资金26328.25万元，研发中心建设项目使用4740.38万元，补充流动资金使用4514.21万元[3] - 大鹏无人机制造基地项目截至期末累计投入26328.25万元，投入进度77.98%，本年度实现效益 - 1098.74万元[29] - 研发中心建设项目截至期末累计投入4740.38万元，投入进度74.99%[29] - 补充流动资金项目截至期末累计投入4514.21万元，投入进度100%[29] - 大鹏无人机制造基地项目节余募集资金7594.39万元[30] - 2023年8月公司将大鹏无人机制造基地项目结项，结余资金用于永久补充流动资金[20] 资金使用决策 - 2021年新增全资子公司成都纵横大鹏无人机科技有限公司为“研发中心建设项目”实施主体[5] - 2021年同意公司使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目[6] - 2023年调整研发中心建设项目内部投资结构、延长实施期限，增加成都纵横云龙无人机科技有限公司为实施主体[7] - 2021年3月2日公司同意使用7111.74万元募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金[11] - 2022年8月16日公司同意使用不超过5000万元闲置募集资金暂时补充流动资金[12] - 2021年3月2日公司同意使用不超过32000万元闲置募集资金进行现金管理[14] - 2022年3月2日公司同意使用不超过25000万元闲置募集资金进行现金管理[15] - 2023年3月1日公司同意使用不超过15000万元闲置募集资金进行现金管理[16] 资金归还情况 - 截至2023年12月31日公司已归还3000万元用于暂时补充流动资金的闲置募集资金[13] 现金管理收益 - 累计使用募集资金进行现金管理金额191922.00万元，累计赎回192984.10万元，赎回收益1062.10万元[3] - 募集资金专户利息收入扣除手续费净额450.44万元[3] - 上海银行成都分行两笔16000万元单位人民币结构性存款分别赎回实际收益447123.29元、462027.40元[17] - 成都银行青羊支行一笔2800万元单位人民币结构性存款赎回实际收益240644.44元[17] - 上海银行“稳进”3号结构性存款产品13000万元，赎回实际收益363287.67元[17] - 民生银行成都锦江支行2023年5月20日3000.00的大额存单收益达3,104,166.68元，利率3.40%[19] 其他事项 - 2023年8月公司办理完毕广发银行募集资金专户销户手续，将结余资金181970.35元转入公司基本户[21]

融资担保 - 2024年度公司及全资子公司申请综合授信融资额度不超4亿元[2][3] - 本次预计担保金额最高不超3亿元[2][5] - 截至公告披露日，公司对全资子公司实际担保余额为2.5亿元[2] - 公司及控股子公司担保总额25000万元，占最近一期经审计总资产和净资产的26.58%、41.18%[15] 财务数据 - 2023年度公司营业收入12054.67万元，净利润 - 1201.74万元[10] - 截至2023年末公司资产总额43773.62万元，负债总额40507.47万元，资产净额3266.15万元[10] - 成都大鹏纵横智能设备2023年度营收2222.65万元，净利润312.57万元[8] - 成都纵横鹏飞科技2023年度营收39703.51万元，净利润230.62万元[9] - 成都纵横融合科技2023年度营收5751.52万元，净利润482.34万元[10] 决策进展 - 2024年4月25日董事会全票通过相关议案，尚需2023年年度股东大会审议[6] - 董事会同意公司2024年度对外借款及担保计划[14] - 独立董事同意2024年授信额度议案并提交2023年年度股东大会审议[14]

关联交易金额 - 2024年公司及子公司预计关联交易不超1100万元[1][2][3][9] - 2023年公司预计关联交易4500万元，实际发生818.11万元[4] 子公司交易情况 - 广东纵横大鹏2024年预计1000万元，占比3.31%，上年实际31.05万元[2] - 成都纵横版图2024年预计100万元，占比0.33%，上年实际59.11万元[2][3] 其他信息 - 2024年预计向关联方销售无人机，定价市场化[9][10] - 保荐机构认为2024年关联交易决策程序合规[14]

审计委员会情况 - 2023年公司第二届董事会审计委员会由3名成员组成[1] - 2023年审计委员会共召开4次会议[2] 审计相关决策 - 2023年公司支付天健会计师事务所年度审计费用，价格公允公平[4] - 审计委员会同意提议继续聘任天健会计师事务所为2023年度外部审计机构[4] 报告审阅 - 2023年审计委员会审阅公司多期报告及募集资金专项报告[6][8] 财务与资金评估 - 审计委员会认为公司财务报告真实、完整和准确[7] - 公司对募集资金使用合规，未损害股东利益[8] 其他工作 - 2023年审计委员会协调沟通并督促内控建设[9][10]

国泰君安证券股份有限公司 关于成都纵横自动化技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（下称"国泰君安"或"保荐机构"）作为成都 纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"纵横股份"或"公司"）持续督导工作的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规定，对纵横股份 2023 年度募集资金的存放与实际使用情况进行了审 慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 13 日出具的《关于同意成都 纵横自动化技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2021〕110 号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,190 万股，发行价格为 23.16 元/股，募集资金总额为 50,720.40 万元；扣除发行费 用后实际募集资金净额为人民币 44,600.52 万元 ...