定期报告披露 - 年度报告在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露，季度报告在3个月、9个月结束后1个月内披露[9] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告[9] - 年度报告财务会计报告须审计，中期报告特定情形需审计，季度报告一般无须审计[13] 业绩预告与快报 - 预计经营业绩亏损或大幅变动、净利润与上年同期相比升降50%以上等需业绩预告，基数小公司可豁免[14][48] - 公司可在定期报告披露前发业绩快报，差异幅度达20%以上需致歉说明[9][50] 重大事件披露 - 重大事件最先触及三个时点之一需首次披露，筹划阶段难保密需披露情况[21] - 交易涉及资产等指标达一定比例需披露或提交股东会审议[36][37] - 重大诉讼、仲裁金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[47] 股份与债券相关 - 可转换公司债券转股累计达10%、投资者持有达20%及增减10%需报告公告[59][60] - 公司回购股份按不同方式和阶段公告进展[57][58] - 公司行使赎回权、回售权等按规定发布公告[60][61] 其他信息披露 - 公司变更名称等信息、经营方针重大变化等需报告披露[77] - 研究开发新技术进展、财务报告差错等需披露[80] - 信息披露经规定程序，由董事会统一领导管理[83][85]

财务资助审批 - 对外提供资助须签协议，经董事会或股东会审议[3][4] - 向特定关联参股公司资助需多层审议并提交股东会[6] - 单笔超净资产10%等四种情形经董事会后需股东会审议[6] 资助规定 - 资助合并报表内特定子公司可免部分规定[7] - 继续向同一对象资助视同新行为，重走报批程序[9] 风险管控 - 财务部门调查风险，审计部门审核[10] - 出现未清偿情形及时通知并采取措施[12] 信息披露 - 如实披露资助事项及风险防范措施，逾期不追加资助[14]

股东会审议事项 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30％需审议[2] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保需审议[5] - 连续12个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30％后提供的担保需审议[5] - 单笔财务资助金额超上市公司最近一期经审计净资产10%需审议[6] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上需审议[7] - 公司与关联人发生关联交易金额在3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需审议[8] 股东会召开规定 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[9] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在2个月内召开临时股东会[9] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈[11] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会同意后应在5日内发出通知[11] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈[12] - 董事会或审计委员会同意召开临时股东会，应在决议或收到请求5日内发通知[12] 股东提案与通知 - 单独或者合并持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案[16] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知[16] - 年度股东会应在召开20日前通知股东，临时股东会在召开15日前通知[16] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[17] - 发出股东会通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日通知股东并说明原因[18] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[24] - 董事会工作报告等事项由普通决议通过[24] - 年度股东会上，董事会应就过去1年工作作报告，独立董事应述职[22] - 公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[25] - 会议主持人不能确定股东是否回避或有关股东有异议时，由其他与会股东所持表决权的二分之一以上表决决定[27] - 关联交易事项形成决议须由非关联股东以具有表决权的股份数的二分之一以上通过[27] - 会议记录保存期限为10年[31] - 公司应在股东会结束后2个月内实施有关派现等提案的具体方案[31] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销程序或内容违规的股东会决议（轻微瑕疵除外）[31]

投资审议标准 - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情况需提交股东会审议[7] - 投资涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情况由董事会审议决定[8] - 未达到董事会及股东会审议标准的投资由董事长决定[10] 部门职责 - 董事会战略委员会统筹、协调和组织对外投资项目分析与研究[11] - 总经理为对外投资项目实施主要负责人，负责项目实施并汇报进展[11] - 财务部负责对外投资项目效益评估、筹措资金等财务管理工作[10] - 审计部负责对对外投资项目进行审计[11] - 董事会办公室负责对外投资信息披露[11] 投资管理 - 加强对投资方案可行性研究，可委托专业机构进行[15] - 对外投资项目实施后应跟踪管理，及时掌握项目情况[16] 资产处置与项目终止 - 对外投资资产处置需经股东会、董事会审议通过或董事长批准[20] - 投资项目终止应按规定对被投资单位进行全面清查[20] 报告与监督 - 财务部应在项目实施后三年内至少每年一次向董事会报告项目实施情况[22] - 审计部监督检查投资业务相关岗位与人员设置等多方面情况[23] 责任追究 - 对造成公司对外投资重大损失的责任人员依法追究责任[25]

董事补选与披露 - 公司应在60日内完成董事补选[4] - 需在收到辞职报告后2个交易日内披露董事辞职情况[5] 董事离职规定 - 离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[6] - 正式离职5日内向董事会办妥移交手续[9] 股份转让限制 - 离职后半年内不得转让所持公司股份[13] - 任期届满前离职每年减持不超25%[13] 制度适用与生效 - 制度适用于公司高级管理人员[15] - 制度经董事会审议批准后生效[15]

公司基本情况 - 公司于2018年4月17日在上海证券交易所上市，首次发行2364.8889万股[6] - 公司注册资本为22349.0233万元，股份总数为22349.0233万股[7][13] 股东相关 - 公司设立时，易伟华等6名股东认购股份，占比从4.32% - 54.43%不等[13] - 股东买入超规定比例部分股份，36个月内不得行使表决权[68] 股份转让与交易 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[20] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[42] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[48] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[66] 董事会相关 - 董事会由5 - 7名董事组成，独立董事不少于3人且至少含1名会计专业人士[88] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[92] 高管相关 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，每届任期3年，可连任[110] 信息披露与报告 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度报告[121] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取10%列入法定公积金[123] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%[126] 审计与制度 - 公司实行内部审计制度，经董事会批准后实施并对外披露[133] 会计师事务所 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，由股东会决定[135]

股份转让限制 - 董事和高管任职期每年转让股份不超所持总数25%，持股不超千股可全转[7] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股计入次年可转基数[8] 买卖时间限制 - 董事和高管在年报、半年报公告前15日不得买卖股票[9] - 在季报、业绩预告、快报公告前5日不得买卖股票[9] 信息披露与管理 - 股份变动需2日内报告并公告[8] - 董事会秘书管理持股数据，定期检查披露[12] 违规处理与减持备案 - 违规买卖收益归公司，董事会收回并披露[10] - 集中竞价或大宗交易减持需提前15个交易日备案公告[13]

董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新董事会秘书[4] - 任期三年，可连聘连任[4] - 特定情形一个月内解聘[8] - 空缺超三个月由法定代表人代行职责[8] 聘任流程 - 拟召开董事会聘任需提前五日向上交所备案[5] - 上交所五日后未提异议可召开会议聘任[5] 职责与协助 - 负责信息披露等事务[10][11] - 设专职证券事务代表协助履职[14] 资格与培训 - 证券事务代表需有资格证书[14] - 推荐人员需参加培训并获合格证书[16] - 每年至少参加一次后续培训[16] 其他 - 违规严重应及时解聘[18] - 细则由董事会制定修改解释[20] - 自审议通过之日起实施[20]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[3] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[3] 关联交易披露与审议 - 与关联自然人拟发生30万元以上非担保、财务资助关联交易应及时披露[9] - 与关联法人拟发生交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上非担保、财务资助关联交易应及时披露[9] - 交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上重大关联交易除披露外还需提交董事会和股东会审议[9] - 为关联人提供担保需及时披露并提交董事会和股东会审议[10] - 向关联参股公司提供财务资助需经全体非关联董事过半数、出席董事会会议的非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[10] - 拟与关联人发生重大关联交易需经独立董事过半数同意后提交董事会审议[12] 关联交易其他规定 - 相关额度使用期限不超12个月，期限内任一时点交易金额不超投资额度[12] - 董事会审议关联交易事项关联董事回避表决，会议由过半数非关联董事出席举行，决议须经非关联董事过半数通过[12] - 关联交易需签订书面协议，交易价格等主要条款重大变化时按变更后金额重新履行审批程序[14] - 关联交易定价应公允，有多种定价原则和方法可供参考[14][15] 关联交易披露形式与要求 - 与关联人进行关联交易应以临时报告形式披露并向上海证券交易所提交相关文件[17] - 应在年报和半年报重要事项中披露重大关联交易，不同类型有不同披露要求[18] 日常关联交易规定 - 首次发生日常关联交易需订立书面协议并及时披露，按总交易金额提交审议[20] - 日常关联交易可按类别预计总金额，超出预计需重新审议披露[21] - 日常关联交易协议主要条款变化或期满续签需重新审议披露[22] - 日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行决策和披露义务[23] 溢价购买关联人资产规定 - 溢价超100%购买关联人资产需公告溢价原因并提供投票便利[25] - 溢价购买关联人资产需提供盈利预测报告并按要求披露差异和签订补偿协议[25][27] 关联交易豁免规定 - 与关联人部分交易可免予按关联交易审议和披露，如现金认购等[29] - 与关联人部分交易可向上海证券交易所申请豁免按关联交易审议和披露，如公开招标等[29][30] - 关联人向公司提供财务资助，利率不高于央行同期贷款基准利率且无抵押担保，可申请豁免审议和披露[30] - 同一自然人同时担任公司和其他法人或组织独立董事且无其他关联情形，相关交易可申请豁免审议和披露[30] - 拟披露关联交易属特定情形可能致违规或损利益，可申请豁免披露或履行义务[30] 其他定义与制度规定 - 制度所指关系密切的家庭成员包括配偶、父母等[33] - 制度所指公司关联董事有多种情形[33] - 制度所指公司关联股东有多种情形[33] - 本制度由公司董事会负责解释[34] - 本制度生效实施和修改需通过公司股东会审议批准[34]

管理架构 - 公司董事长是投资者关系管理第一责任人，董事会秘书是日常业务具体负责人[7] - 董事会办公室是投资者关系工作归口管理部门和日常工作机构[7] 部门职责 - 投资者关系管理部门负责信息沟通、定期报告、筹备会议等多项职责[8] - 投资者关系管理工作主要职责包括拟定制度、组织活动、处理诉求等[19] 沟通对象与内容 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、媒体、监管机构等[11] - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[12] 沟通方式 - 公司通过多渠道、多方式与投资者沟通交流[13] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并确保畅通[13] - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[14] - 按规定召开投资者说明会，包括业绩说明会等[15] 人员与档案管理 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[20] - 公司定期对相关人员开展系统性培训[20] - 建立健全投资者关系管理档案，可创建数据库存档[20] - 开展活动应记录情况和内容并记入档案[20] 制度相关 - 公司及其相关人员在活动中不得透露未公开重大信息等[19] - 公司承担处理投资者诉求的首要责任，依法处理并及时答复[17] - 本制度未尽事宜按有关规定执行[22] - 本制度由公司董事会负责修订和解释[23] - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施[24]