独立董事会议 - 每年至少召开一次，提前3天发材料和通知，紧急情况不受限[4] - 半数以上独立董事出席方可举行[5] 决策流程 - 特定事项经讨论且全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[5] - 部分特别职权行使需全体独立董事过半数同意并及时披露[6] 其他规定 - 工作记录和资料至少保存十年[7] - 应发表明确意见并签字，及时报告董事会并披露[8] - 公司保障会议召开，承担费用[8] - 出席者有保密义务[9] - 年度述职报告含履职情况，最迟股东会通知时披露[9] - 制度自董事会审议通过起执行，修改亦同[10]

海天水务集团股份公司 内部监察审计制度 二〇二五年八月 1 第一章 总则 第一条 为加强海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）内部监察审计 工作，提高监察审计工作质量，明确内部监察审计工作职责、规范工作程序。根 据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则》、《企业内部控制基本规 范》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作(2025 年 5 月修订)》等法律法规及《海天水务集团股份公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 机构及人员 第四条 公司在董事会下设审计委员会，在审计委员会下设置独立的监察审 计部。监察审计部对董事会负责，向董事会、审计委员会报告工作。监察审计部 在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。监察审计部发现公司重大 问题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第五条 监察审计部配备专职人员从事审计工作，审计人员应当具备以下理 论知识和专业技能： 1.具有审计、会计、财务管理、法律、工程管理等相关专业知识； 2.熟悉相应的法律法规及规章制度； 3.熟悉审计工作职责及审计程序； 4.具备良好的职业操守，较强的表达和沟 ...

海天水务集团股份公司 总裁工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善法人治理结构，明确 海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）总裁及总裁班子其他成员的职责、 权限，规范其履行职责的行为，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《中华人民共和国证券法》、《海天水务集团股份公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用人员范围为总裁班子成员，包括公司总裁、副总裁和其 他高级管理人员。 第三条 总裁班子成员应遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，由董事 会聘任，对董事会负责，履行诚信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司 的企业文化。 （六）被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未届满； （七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限尚未届满； （八）法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司设总裁一名，副总裁若干名，实行董事会聘任制。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第四条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿 ...

海天水务集团股份公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为健全海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作机制，保证公司董事会和经营管理层及时掌握公司重大事项，及时、 真实、准确、完整地向社会公众披露信息，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》等相关规定，结合《海天水务集团股份公司章程》（以下简称《公司章 程》）、《海天水务集团股份公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管 理制度》）和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员应当 及时将相关信息向公司经营管理层和董事会秘书同时报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、分公司和子公司（指公司直接或间接控股比例超过50％ 的子公司或对其具有实际控制权的子公司）的负责人及具体业务经办人； 第六条 经营活动重大信息范围主要为： （一）变更公司名称、公司章程、注 ...

海天水务集团股份公司 投资者关系管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为加强海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）与已有的投资 者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的 了解与认同，提升公司治理水平，实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解与认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理应遵循以下基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关 ...

海天水务集团股份公司 董事、高级管理人员离职管理制度 二〇二五年八月 1 第一章 总则 （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四） 保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、被 解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第五条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 除《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》另有规定 外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照法律法规、 证券交易所相关规定及公司章程规定继续履行职责： 第一条 为规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等法律法规及《海天 水务集团股份公司章 ...

海天水务集团股份公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年八月 第一条 为规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）董事会秘书工作， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》（以下简称"《股票上市规 则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《海天水务集团股份公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书，由董事长提名，董事会聘任或解聘，任期三年， 任期届满可续聘。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得国内证券交易所规定的董事会秘书 任职资格。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员 的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员， 期限尚未届满； （ ...

海天水务集团股份公司 承诺管理制度 二〇二五年八月 第四条 承诺指公司及其承诺相关方就重要事项向公司、公众或监管部门所 做的保证或相关解决措施。 第二章 承诺管理 第五条 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时情 况判断明显不能实现的事项。承诺人应当在承诺中作出履行承诺声明、明确违反 承诺的责任，并切实履行承诺。 承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审批，并明 确如无法取得审批的补救措施。 第六条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； 第一章 总 则 第一条 为加强对海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）及实际控制人、 股东、董事、高级管理人员及其他关联方、收购人、资产交易对方、破产重整投 资人等（以下简称"承诺相关方"）承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中 小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等有关法律和规定并 结合《海天水务集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其实际控制人、股东、 ...

薪酬标准 - 独立董事和外部董事津贴每年120,000元（税前）[10] 审议决策 - 股东会审议董事薪酬方案，董事会审议高管薪酬方案[7] - 薪酬与考核委员会制定标准和政策并提建议[8] 薪酬构成与发放 - 高管年度薪酬由基本和绩效薪酬组成[12] - 董高薪酬按月发放，公司代扣代缴个税[14] 薪酬调整与扣减 - 董高受处分，董事会可扣减或停发薪酬[14] - 特定情形公司可减少或不发绩效薪酬[14] - 薪酬体系随公司经营状况调整[14]

公司治理 - 海天水务集团股份公司于2025年8月22日召开第四届董事会第二十八次会议 会议采用通讯表决方式 由董事长张霞主持 [1] - 会议通知于2025年8月21日通过书面及电子邮件方式送达所有董事和监事 应出席董事9人 实际收到表决票9张 公司监事和高级管理人员列席会议 [1] - 会议召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》规定 所有议案均以记名投票方式表决 [1] 财务事项 - 董事会审议通过《关于会计估计变更的议案》 表决结果为9票同意 0票反对 0票弃权 0票回避 [1] - 会计估计变更议案获得全体董事一致通过 未出现反对或弃权情况 [1]