海天水务集团股份公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）的 资金管理，防止和杜绝控股股东及其他关联方占用公司资金行为的发生，保护公 司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规以及规范性文件和《海天水务集团股份公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资 金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及 ...

战略与发展委员会设置 - 由3名董事组成，负责研究长期战略和重大投资决策[4][5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生，任期有规定[5] 会议规则 - 三分之二以上成员出席方可举行，决议过半数通过[8] 资料保存 - 会议记录等资料保存期限至少十年[9] 履职要求 - 履职重大问题触及标准须及时披露及整改[16] 制度生效 - 本制度董事会审议通过生效，原制度失效[18]

海天水务集团股份公司 提名委员会工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的产生，优化公司董事会、高级管理人员的组成，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《海 天水务集团股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司董事会 设立董事会提名委员会，并制定董事会提名委员会工作制度。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事、高 级管理人员的选择标准和程序，及相关人选进行研究并提出建议。 第二章 提名委员会的设立与运行 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。 第六条 提名委员会的任期与董事会任期相同， ...

海天水务集团股份公司 证券投资管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为规范海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）的证券投资行为 以及相关信息披露工作，建立科学的投资决策管理机制，有效防范投资风险，保 证证券投资资金的安全和有效增值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性文件及《海天 水务集团股份公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司（指公司全资或控股子公司）的证 券投资行为。 第七条 公司不得使用募集资金进行证券投资。 第八条 在进行证券投资交易前，相关人员应知悉相关法律、法规和规范性 文件关于证券投资交易的规定，不得进行违法违规的交易。 第九条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失 的，应视具体情况，给予相关责任人处分，相关责任人应依法承担相应责任。 第二章 证券投资交易的审批 第三条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，公司及下属 子公司在控制投资风险的前提下，以提高资 ...

海天水务集团股份公司 审计委员会工作制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为强化海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，确保董事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《海天水务集团股 份公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司董事会设立董事会审 计委员会，并制定董事会审计委员会工作制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作，公司不设监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的设立与运行 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，担任审计委员会成员的董事不得 在公司担任高级管理人员，其中独立董事 2 名，且至少有一名独立董事为会计专 业人士。董事会成员中的职工代表（如有）可以成为审计委员会成员。 审计委员会召集人应 ...

海天水务集团股份公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律、行政法规、规范性文件及《海天水务集团股份公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定《海天水务集团股份公司股东会议事规则》，以下 简称"本规则"。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第八条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时 股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法 规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或者不同意召开临时股 东会的书面反馈意见。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 ...

担保审批 - 公司对外担保须经董事会或股东会审议通过[4] - 为关联人担保不论数额均需董事会审议后提交股东会[4] - 为控股股东等关联方担保对方应提供反担保[4] 特殊担保审批 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%须报股东会批准[8] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保须报股东会批准[8] - 为资产负债率超70%的对象担保须报股东会批准[8] - 按累计计算原则超最近一期经审计总资产30%的担保须报股东会批准[8] 董事会要求 - 董事会审议对外担保需全体董事过半数且三分之二以上董事通过[8] 备案与责任 - 担保合同签署2日内报送融资管理部门登记备案[10] - 董事对违规或失当担保损失担责[15] - 越权审批或怠于履职致损失公司追究法律责任[15] 制度说明 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[17] - 本制度经股东会审议通过后生效及修改[17] - 本制度由公司董事会负责解释[17]

海天水务集团股份公司 信息披露管理制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为了加强对海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公 司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—信息披露事务管理》等法律、法规和《海天水务集团股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或可能产 生较大影响的信息，包括但不限于： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报 告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议 公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项 公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公 告书和发行可转债公告书 ...

内幕信息界定 - 公司购买、出售重大资产等情况属内幕信息[7] - 大股东或实控人持股变化属内幕信息[7] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 信息管理 - 内幕信息档案及备忘录至少保存10年[12] - 发现违规核实追责并2个工作日报送[12] 保密措施 - 与相关人员签保密协议或承诺书[14] - 接待媒体签承诺书防信息泄露[16] - 提供未公开信息前确认对方保密义务[16] 违规处理 - 董事会视情节追究违规者责任[18] 制度说明 - 制度未尽事宜按规定执行，董事会解释[20] 档案登记 - 内幕信息知情人档案登记表有登记要求[24] 事项备忘 - 重大事项进程备忘录相关人员签名承诺[28]

海天水务集团股份公司 内部控制评价制度 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为全面评价海天水务集团股份公司（以下简称"公司"）内部控制 的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，依据 《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》 等法律法规及规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股公司、重要影响的参股 公司（以下简称"公司及所属公司"）。 第三条 本制度所称内部控制评价，是指对公司内部控制的健全性、有效性 进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。内部控制目标是合理保证 企业经营管理合法、合规、资产安全、财务报告相关信息真实完整，提高经营效 率和效果，促进公司实现战略发展目标。 第四条 实施内部控制评价应遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司各 种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 第 ...