2023 年年度股东大会决议公告 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-036 上海凯众材料科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 29 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 53,615,294 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 39.3527 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长杨建刚先生主持，会议采用现场投票与 网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 7 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 ...

激励计划 - 2024年4月25日审议通过激励计划相关议案[1] 核查情况 - 核查期为2023年10月26日至2024年4月26日，对象为内幕信息知情人及激励对象[2][3] - 核查期9人买卖公司股票，8人不知筹划信息，1人知悉后交易并放弃资格[4][5] 制度与合规 - 公司建立信息披露及内幕管理相关制度并保密，未发现内幕交易或泄密[6]

上海凯众材料科技股份有限公司 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届独立董事专门会议第二次会议决议 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届独立董事专门 会议第二次会议于 2024 年 5 月 24 日（星期五）在上海市浦东新区建业路 813 号 公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 5 月 20 日通过邮 件等方式送达各位独立董事。本次会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。 会议由独立董事周源康先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》的规定。经各位独立董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议 案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 同意将《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》提 交公司董事会审议。 二、审议通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等有关法律法规及规范性文件的 规定，公司制定了《向不特定对象发行可转换公司 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-033 一、最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 上海凯众材料科技股份有限公司 二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情况 经自查，公司最近五年收到上海证监局警示函 1 次，上海证券交易所监管警 示 1 次，具体情况如下： 关于最近五年被证券监管部门和交易所 采取监管措施和处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五 次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过关于公司向不特定对象发行可转换 公司债券的相关议案。公司对近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管 措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下： 鉴于公司前述发行事宜，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门 和交易所处罚或采取监管措施及整改的情况公告如下： （2）上海证券交易所监管警示 2023 年 11 月 7 日，上海证券交易所出具《关于对 ...

股票简称：凯众股份 股票代码：603037 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用计划 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用可行性分析报告 二〇二四年五月 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告 上海凯众材料科技股份有限公司 本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过 30,844.71 万 元（含），扣除发行费用后的募集资金净额将用于投入以下项目： | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | 1 | 南通生产基地扩产项目 | 27,644.71 | 21,844.71 | | 2 | 补充流动资金 | 9,000.00 | 9,000.00 | | | 合计 | 36,644.71 | 30,844.71 | 注：上述拟投入募集资金金额系已扣除公司第四届董事会第十五次会议决议日前六个月 至本次发行前新投入和拟投入的财务性投资 5,800 万元后的金额。 在本次发行可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-029 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四 次会议于 2024 年 5 月 24 日（星期五）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议 室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席王庆德主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议召 开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议 案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件 的议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称《注册管理办法》）、《可转换公司债券管理办法》等有关法律法规及规 范性 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 关于无需编制前次募集资金使用情况报告的公告 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-031 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司董事会 2024 年 5 月 27 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、公司最近五年不存在募集资金的情况 公司于 2024 年 5 月 24 日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了关 于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。根据中国证监会发布的 《监管规则适用指引——发行类第 7 号》有关规定：前次募集资金使用情况报告 对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况 进行说明，一般以年度末作为报告出具基准日，如截止最近一期末募集资金使用 发生实质性变化，发行人也可提供截止最近一期末经鉴证的前募报告。 公司最近五个会计年度不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等方式 募集资金的情况，公司前次募集资金到账至今已超过五个会计年度且已经全部使 用完毕。因此，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-030 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 24 日召开的第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了向 不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。 《上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》 及相关文件已于 2024 年 5 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露，敬请广大投资者查阅。 公司向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、注册部门 对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向不特定对象发行可转换公 司债券预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚需上市公司股东大会审议通 过、上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会同意注册，敬请广大投资者 注意投资风险。 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司董事会 2024 年 5 月 27 日 上海凯众材料科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可 ...

股票简称：凯众股份 股票代码：603037 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 预案 二〇二四年五月 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 公司声明 一、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险，由 投资者自行负责。 三、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之不一致的声明均属不实陈述。 四、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 五、本预案所述事项并不代表审批机构对于本次向不特定对象发行可转换公 司债券相关事项的实质性判断、确认、批准，本预案所述本次向不特定对象发行 可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交 易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定。 1 | 目录 2 | | --- | | 释义 4 | | 一、本次发行符合《注册管理办法》向不特定对象发行可转 ...

二〇二四年五月 上海凯众材料科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 上海凯众材料科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 1.1 为规范上海凯众材料科技股份有限公司可转换公司债券（以下简称"本 期债券"）债券持有人会议的组织和决策行为，明确债券持有人会议的职权与义 务，维护本期债券持有人的权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国公司法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及上海证券交易所相关业务规则的规定，结合本期债券的实际情况， 制订本规则。 1.2 本规则项下的可转换公司债券为上海凯众材料科技股份有限公司（以下 简称"发行人"）依据《上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）约定发行的可转换公司债券。 发行人聘请本次向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构（主承销商）担任 本次可转换公司债券的受托管理人（以下简称"受托管理人"）。 债券简称及代码、发行日、兑付日、发行利率、发行规模、含权条款及投资 者权益保护条款设置情况等本期债券的基本要素和重要约定以本期债券募集说 明书等文件 ...