上海凯众材料科技股份有限公司 《关于独立董事公开征集投票权的公告》的说明 公司拟于 2024 年 6 月 7 日召开 2023 年年度股东大会，公司独立董事周源 康先生作为征集人，就公司 2023 年年度股东大会审议的公司 2024 年股票期权 与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案向公司全体股东 征集投票权。具体详见公司于 2024 年 4 月 27 日披露《关于独立董事公开征集 投票权的公告》。 2024 年 5 月 24 日，公司召开董事会审议通过《关于公司符合向不特定对 象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的议案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》等公 司向不特定对象发行可转换公司债券相关议案，具体详见公司《第四届董事会 第十五次会议决议公告》。 2024 年 5 月 25 日，公司 2023 年年度股东大会召集人--公司董事会收到合 计持有公司 26.53%股份的普通股股东杨建刚先生、杨颖韬先生、侯振坤先生、 侯瑞宏先生提交的《关于提请增加 2023 年年度股东大会临时议案的函》，书面 提请增加上述议案至公司 2023 年 ...

股票简称：凯众股份 股票代码：603037 上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语与《上海凯众材料科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》具有相同的含义。 二〇二四年五月 | 一、本次发行证券及其品种选择的必要性 1 | | --- | | （一）本次发行证券的品种 1 | | （二）本次发行证券品种选择的必要性 1 | | （三）实施本次发行的必要性 2 | | 二、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性 2 | | （一）本次发行对象的选择范围的适当性 2 | | （二）本次发行对象的数量的适当性 2 | | （三）本次发行对象的标准的适当性 3 | | 三、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性 3 | | （一）本次发行定价的原则及依据的合理性 3 | | （二）本次发行定价的方法及程序的合理性 5 | | 四、本次发行方式的可行性 5 | | （一）本次发行符合《注册管理办法》关于发行可转债的相关规定 5 | | （二）本次发行符合《注册管理办法》关于可转债发行承销的的特别规定9 | | （三）公司不属于《关于对失 ...

2024 年 5 月 24 日，上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开公司第四届董事会第十五次会议审议通过，审议通过了《关于公司向不特定 对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示及填补回报措施和相关主体 承诺的议案》，主要内容如下： 根据国务院、证监会等相关部门发布的《国务院办公厅关于进一步加强资本 市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关 于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）和《关于首发 及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管 理委员会公告[2015]31 号）等法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，为保 障中小投资者的利益，公司就本次向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回 报进行了风险提示，制定了填补回报的相关措施，相关主体对公司填补回报措施 能够得到切实履行作出了承诺。具体情况如下： 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报对上市公司主要 财务指标的影响分析 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-032 上海凯众材料科技股份有限公司 关于公 ...

第四届董事会第十五次会议决议公告 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-028 上海凯众材料科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五次 会议于 2024 年 5 月 24 日（星期五）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由董事长杨建刚先生主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、 法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的 议案》 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （以下简称《注册管理办法》）、《可转换公司债券管理办法》等有关法律法 规及规范性文件的规定，公司董事会对照公司向不 ...

股东大会信息 - 2023年年度股东大会2024年6月7日召开，股权登记日2024年5月30日[2] - 现场会议2024年6月7日14点30分在上海浦东新区建业路813号公司会议室召开[6] - 网络投票2024年6月7日进行，交易系统与互联网投票平台有不同投票时间[6] 股东提案 - 杨建刚等四位股东合计持26.53%股份，2024年5月25日提出临时提案[3] - 临时提案涉及向不特定对象发行可转换公司债券相关多项议案[5] 议案情况 - 议案经公司第四届董事会第十四、十五次会议审议通过，2024年4月27日、5月27日披露[9] - 特别决议议案有10、12、13等多项[9] - 对中小投资者单独计票议案有5、6、9等多项[9] - 涉及关联股东回避表决议案有7、8、12等多项[9] - 涉及优先股股东参与表决的议案无[11] 会议讨论议案 - 2023年度董事会、监事会工作报告等多项议案[14] - 2024年股票期权与限制性股票激励计划相关议案[14][15] - 公司向不特定对象发行可转换公司债券系列议案[15][16] - 2023年度财务决算报告、内部控制评价报告等议案[14] - 2023年度利润分配及资本公积转增股本方案议案[14] - 确认董事、监事2023年度薪酬议案[14] - 续聘公司2024年度审计机构议案[14] - 修订《公司章程》及其附件等制度议案[14] - 制定可转换公司债券持有人会议规则议案[16]

凯众股份 2023 年年度股东大会 2024 年 6 月 7 日 凯众股份 2023 年年度股东大会 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会现场的正常秩序和议事效率，根据《公 司法》、《公司章程》等有关规定，特制定以下会议须知： 上海凯众材料科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 一、 本次股东大会设立秘书处，由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关事宜。 二、 参加本次股东大会的股东请按规定出示股东账户卡、身份证或法定代表人身份证明 书以及授权委托书等证件，经大会秘书处查验合格后，方可出席会议。为保证现场 股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东或股东代理人的合法权益，除出 席会议的股东或股东代理人、公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、公司 聘请的律师及其他邀请人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。 三、 会场内请勿大声喧哗，并将手机等通讯工具置于静音状态，谢绝个人录音、拍照及 录像。会议期间，应保持会场安静，不得干扰大会秩序、寻衅滋事、打断与会人员 的正常发言以及侵犯股东合法权益的行为，秘书处工作人员有权予以制止并报 ...

激励计划流程 - 2024年4月25日会议通过激励计划相关议案[1] - 4月27日披露激励计划草案等文件[1] - 4月26日公示拟激励对象名单，公示期10天[2] 激励对象核查 - 公示期监事会未收到异议[2] - 监事会核查相关文件，激励对象主体资格合法有效[3][6] 公告发布 - 公告于2024年5月8日发布[8]

第一条 为规范上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的 质量，根据有关法律法规、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《上海 凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 上海凯众材料科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督委员会、国家行业主管部门规 定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）能认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社 会声誉和执业质量记录； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任 会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告的 行为。 第三条 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 股东大会议事规则 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规及《公司章程》； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 第一章 总 则 第一条 为保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海凯众材料 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公 司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 第六条 公司 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关 法律、法规、规范性文件及《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度规定了公司关联交易行为的基本原则，决策权限和程序，是 维护公司和全体股东利益，处理关联交易活动的行为准则。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： 第四条 有关关联交易决策的会议记录、决议文件作为公司档案保存。 （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的，除公司、控 股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； 9 （一）公开、公正、公平的原则； （二）诚实信用的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）必要 ...