上海北特科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实维护投资者和公司的 合法权益，根据相关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行"统一领导、统 一组织、快速反应、协同应对、高效处理 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人倪宇泰，男，1974 年 5 月出生，博士学历，中国国籍，无境外永久居留 权。1998 年-2011 年，卧龙电气集团股份有限公司，任财务总监、董事会秘书； 2011 年-2020 年，卧龙控股集团有限公司，任董事、副总裁、财务总监；2020 年 -2022 年，沄柏资本，任联席总裁、管理合伙人；2022 年-至今，金研财务顾问 事务所（杭州）合伙企业，任总经理。2020 年 12 月 21 日起担任公司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况说明 本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业担任除独立董事 以外的其他职务，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司股份。本人没有 为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，与公司实际控制人及主要股 东之间不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系；本人没有从公司及公司主 要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，其他兼职 单位与公司无任何关系，不存在任何影响独立董事独立性的情形。 上海北特科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （倪宇泰） 根据《公司法》、《上市公司独立董事管理 ...

上海北特科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （包维义） 根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海北特科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海北特科技股份有限公司独立董事工作 制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定和要求，本人作为上海北 特科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年的工作中，全 面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司相关会议，认 真审议各项议案并发表意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使 了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，充分 发挥独立董事的作用。现将 2024 年度本人履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人包维义，男，1963 年 11 月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居 留权。2004 年-2010 年，南京钢铁联合有限公司，任审计部部长、人力资源部部 长；2010 年-2015 年，上海北特科技股份有限公司，任财务总监、董事会秘书； 2015 年-2016 年，上海日晗精密机械股份有限 ...

内部控制情况 - 2024年12月31日公司不存在财务和非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 财务和非财务报告内控缺陷评价定量标准一致[13][14] 内控缺陷情况 - 报告期内公司不存在财务报告内控重大和重要缺陷[15] - 报告期内未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[16] - 内控流程日常运行可能有一般缺陷，但风险可控[16]

上海北特科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海北特科技股份有限公司章程》、 《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年 度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇"），成立于 2013 年 12 月 19 日，创立于 1992 年，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，注册地址 为杭州市上城区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室，执行事务合伙人为余强。 截至 2024 年 12 月 31 日，合伙人人数 116 人，注册会计师人数 694 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 289 人。 （二）聘任会计师事务所履行的 ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-007 上海北特科技股份有限公司 关于 2025 年度授信总额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 26 日召开 了第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2025 年度授信总额度的议案》，现将相关事项公告如下： 为满足公司生产经营需求，公司及所属子公司拟申请金融机构综合授信额度 不超过人民币 199,900 万元，具体如下： 为便于相关工作的开展，董事会提请股东大会授权公司法定代表人或法定代 表人指定的授权代理人在经批准的授信额度范围内处理公司及所属子公司向金 融机构申请授信额度的相关事宜。 上述授信额度有效期自公司股东大会审议通过之日起至 2025 年年度股东大 会召开之日止。 上述事项尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 上海北特科技股份有限公司董事会 二○二五年二月二十八日 | | 2025 年度公司计划申请授信 | 金额（万 | | ...

证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2025-011 上海北特科技股份有限公司 关于计提商誉减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海北特科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北特科技"）于 2025 年 2 月 26 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十六次会议，会 议审议通过了《关于计提商誉减值准备的议案》，同意了公司 2024 年度计提商 誉减值准备事宜。现将具体情况公告如下： 一、本次计提商誉减值准备概述 1、商誉形成情况 上海北特光裕新能源科技有限公司（以下简称"上海光裕"）商誉账面原 值 25,835.45 万元，商誉的形成系北特科技并购上海光裕，支付对价大于并购 日享有的可辨认净资产公允价值份额。 2、商誉减值历史计提情况 依据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司实施完成上述并 购后，每年末均依据沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的相关评估报 告对商誉进行减值迹象的判断及减值测试。 截至 2024 年 9 月 30 日，公司对上海光裕商誉累计计 ...

经核查独立董事包维义先生、倪宇泰先生的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求，保持独立性，在 2024 年度不存在影响独立性 的情形。 上海北特科技股份有限公司董事会 二〇二五年二月二十六日 上海北特科技股份有限公司 董事会对 2024 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海北特科 技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司独立董事包维义先生、倪 宇泰先生出具的独立性自查情况进行评估并出具如下专项意见： ...

会计政策变更 - 公司根据《企业会计准则解释第17号》《企业会计准则解释第18号》变更会计政策[2] - 自2024年1月1日起执行第17号，无影响；12月6日起执行第18号并追溯调整[3][5] 财务数据调整 - 2023年度合并报表主营成本增17,930,817.41元，销售费用减同额[5] - 2023年度母公司报表主营成本增3,021,502.04元，销售费用减同额[5] - 2024年1 - 11月合并报表主营成本增23,853,532.59元，销售费用减同额[5] - 2024年1 - 11月母公司报表主营成本增3,480,079.36元，销售费用减同额[5] 审议情况 - 会计政策变更经董事会、监事会审议通过，无需股东大会审议[2][6]

审计机构续聘 - 2025年2月26日会议审议通过续聘中汇为2025年度审计机构[3] - 续聘事项尚需提交公司股东大会审议[5] 审计费用 - 2024年度审计费用不含税160万元，2025年预估相同[10] 中汇情况 - 2024年末中汇合伙人116人，注会694人[3] - 2023年中汇经审计收入总额10.8764亿元[3] - 2024年中汇上市公司审计客户180家[7] - 中汇职业保险累计赔偿限额3亿元[7] - 中汇近三年受行政处罚1次等[7]