公司融资动态 - 中国银河证券股份有限公司获得上海证券交易所出具的非公开发行公司债券挂牌转让无异议函 [1] - 非公开发行公司债券总额不超过200亿元人民币 [1] - 无异议函有效期自出具之日起12个月内有效 [1] - 公司可在有效期内分期发行债券并办理挂牌转让手续 [1] - 债券发行面向专业投资者且符合上交所挂牌转让条件 [1] 相关市场信息 - 中国银河在香港联交所上市的股份(06881.HK)涉及此次债券发行事件 [2] - 中国银河在上海证券交易所上市的A股股份(601881.SH)同步披露相同债券发行进展 [2]

债券发行批准 - 公司收到上海证券交易所对公司非公开发行总额不超过200亿元公司债券挂牌转让无异议的函 [1] - 无异议函确认债券符合挂牌转让条件且自出具之日起12个月内有效 [1] - 公司可在有效期内及200亿元额度内分期发行债券并办理挂牌转让手续 [1]

债券发行批准 - 上交所确认中国银河证券非公开发行总额不超过200亿元公司债券符合挂牌转让条件 [1] - 无异议函有效期自出具之日起12个月内有效 [1] - 公司可在有效期内及200亿元额度内采取分期发行方式组织发行 [1] 转让安排 - 本次债券面向专业投资者非公开发行 [1] - 上交所对债券挂牌转让无异议 [1] - 公司将及时办理债券挂牌转让手续 [1]

公司债券 - 公司收到上交所关于非公开发行公司债券挂牌转让无异议函[2] - 本次债券面向专业投资者非公开发行总额不超过200亿元[2] - 无异议函自出具之日起12个月内有效[2] - 公司可在有效期及额度内分期发行本次债券[2]

债券发行 - 公司收到上交所非公开发行公司债券挂牌转让无异议函[6] - 可面向专业投资者非公开发行不超200亿元公司债券[6] - 无异议函12个月内有效，可分期发行[6] 人员信息 - 公告发布时董事长及执行董事为王晟[4] - 副董事长及总裁为薛军[4] 后续安排 - 公司将办理债券相关事宜并履行信披义务[6]

债券发行批准 - 公司获得上海证券交易所对公司债券挂牌转让无异议的函[1] - 批准面向专业投资者非公开发行总额不超过200亿元公司债券[1] - 无异议函有效期自出具之日起12个月内有效[1] 发行安排 - 债券可在无异议函有效期及额度内采取分期发行方式[1] - 公司需及时办理债券挂牌转让手续[1] - 上交所确认本次债券符合挂牌转让条件[1]

债券发行批准 - 公司获得上海证券交易所对公司非公开发行总额不超过200亿元公司债券挂牌转让无异议的函 [1] - 无异议函确认债券符合挂牌转让条件 有效期自出具之日起12个月内 [1] - 公司可在有效期内及额度内采取分期发行方式组织发行并及时办理挂牌转让手续 [1]

债券发行批准 - 公司获得上交所非公开发行公司债券挂牌转让无异议函 批准总额不超过200亿元的公司债券发行 [1] - 无异议函有效期自出具之日起12个月内 公司可分期发行并及时办理挂牌转让手续 [1] - 本次债券面向专业投资者非公开发行 上交所确认符合挂牌转让条件 [1]

证券板块整体表现 - 证券板块较上一交易日上涨1.12% 领涨个股为国盛金控(涨幅7.49%) [1] - 上证指数上涨0.22%至3828.58点 深证成指上涨0.67%至13157.97点 [1] - 板块主力资金净流入4.67亿元 游资资金净流出7556.73万元 散户资金净流出3.91亿元 [2] 个股价格表现 - 国盛金控收盘价19.94元 成交量102.60万手 成交额20.09亿元 [1] - 首创证券涨幅3.26%至22.82元 华泰证券涨幅1.90%至19.89元 [1] - 中信证券成交额44.71亿元居首 成交量155.92万手 [1] - 华安证券下跌0.16%至6.18元 财通证券下跌0.12%至8.24元 [2] 资金流向分析 - 国盛金控主力净流入3.25亿元(占比16.18%) 游资净流出1.09亿元(占比5.42%) [3] - 首创证券主力净流入7761.76万元(占比4.77%) 游资净流入3904.17万元(占比2.40%) [3] - 东吴证券主力净流入4659.60万元(占比11.18%) 国信证券主力净流入4434.97万元(占比11.69%) [3] - 中信证券主力净流入3138.01万元(占比0.70%) 中金公司主力净流入3474.39万元(占比5.66%) [3]

公司财务违规行为 - 公司虚构与四川赛狄信息技术股份公司336.65万元检测业务 虚增2022年销售收入336.65万元和利润总额318.81万元 [2] - 公司提前确认与佳缘科技股份有限公司246.93万元检测收入 虚增2022年收入和利润总额分别为246.93万元和203.7万元 [3] - 公司在合同存在412.46万元重大争议情况下不当确认收入 导致2022年虚增销售收入412.46万元和利润总额178.03万元 [3] 财务数据影响 - 2022年年度报告共计虚增营业收入996.04万元 占同期营业收入24,282.18万元的4.16% [3] - 2022年虚增利润总额700.54万元 占同期利润总额10,679.59万元的6.56% [3] - 公司于2025年4月发布公告对前期会计差错及定期报告进行更正 [3] 监管处罚措施 - 中国证监会四川监管局对公司处以警告并罚款200万元 [6] - 对时任副总经理舒晓辉处以警告并罚款120万元 [5][6] - 对董事长张亚 总经理马卫东 财务总监涂全鑫分别处以警告并各罚款80万元 [5][6] 近期经营表现 - 2025年上半年实现营业收入1.01亿元 较上年同期5,559.33万元增长81.67% [6][7] - 归属于上市公司股东净利润358.42万元 去年同期为亏损246.88万元 [6][7] - 经营活动现金流量净额994.35万元 较去年同期4,617.23万元下降78.46% [6][7] 上市及融资情况 - 公司于2022年7月8日在科创板上市 发行2,500万股 发行价55.53元/股 目前处于破发状态 [7] - 实际募集资金总额13.88亿元 净额12.53亿元 超原计划6.34亿元募集资金 [8] - 中国银河证券作为保荐机构获得承销保荐费用1.08亿元 [8]