北京四方继保自动化股份有限公司 第一条 为规范北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律、行政法 规、规范性文件以及《北京四方继保自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 关联交易是指公司、控股子公司及其控制的其他主体与公司关联人之 间发生的转移资源或义务的事项。公司与公司的控股子公司之间发生的关联交易 不适用本办法。 第三条 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式 干预公司的经营，损害公司利益。 公司的关联交易行为应当遵循诚信、平等、自愿、公开、公平、公允的原则， 具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标 准等，不得损害公司和全体股东的利益。 第二章 关联人及关联交易 关联交易管理办法 第一章 总则 （ ...

第四条 公司和信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并按 照本制度履行内部审核程序后实施。 第五条 本制度所称的"国家秘密",是指国家有关保密法律法规及部门规章 规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围 的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利 益的信息。本制度所称"商业秘密"，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 第 1 页 北京四方继保自动化股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，加强公司信息披露管理，督促公司及相关信息披露义务人（以 下简称"信息披露义务人"）依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事 务管理》等法律、行政法规、规范性文件以及《北京四方继保自动化股份有限公 司章程》（以下简称"《公司 ...

第一条 为进一步规范北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事专门会议的议事方式和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，促使独立董事有效地履行其职责。根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"） 等有关法律、行政法规、规范性文件以及《北京四方继保自动化股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真 履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和全体股东利益角度进行思考判断。 第四条 公 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号— 股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号—股东及董事、 高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、规范性文件以及《北京四方继保自 动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守法律法规、上海 证券交易所（以下简称"上交所"）以及《公司章程》等相关规定。 公司董事、高级管理人员对持有股份 ...

第五条 公司董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司 重大事项筹划期间，负有保密义务。公司依据法律法规向特定外部信息使用人报 送定期报告和重大事项相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报和公告的披 露时间，业绩快报和公告的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。 北京四方继保自动化股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一条 为加强北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息使用人管理，规范公司对 外报送相关信息及外部信息使用人使用公司信息的相关行为，确保公平信息披露， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以 及《北京四方继保自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、分支机构、控股子公司， 公司的董事、高级管理人员及公司报送信息涉及的外部单位和个人。 第三条 本制度所指信息是所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效整理， 及时、准确、全面、完整的披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法 律、行政法规、规范性文件以及《北京四方继保自动化股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或者事件时，按照本制度规 定负有报告义务的单位、部门、人员，应当及时将相关信息向董事长、总裁和董 事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"包括： 第四条 公司董事会秘书负责组织和协调公司对外信息披露事项，是公司重大 信息内部报告的汇总负责人。公司证券部门协助董事会秘书进行具体的信息披露 工作和重大信息内部报告的汇总工作。 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 第一条 为了提高北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业会计准则》《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性 文件以及《北京四方继保自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分（子）公司负责人、各 部门负责人、持股 5%以上的股东、控股股东、实际控制人以及其他与年报信息披 露工作有关的人员，上述人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、行政法 规、规范性文件以及公司规章制度，不履行或者不正确履行职责、义务或其他个 人原因，导致年报信息披露发生重大差错的，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响的，应当按照本制度的规定追究其责任。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为确保北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露的及时、准确、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事务管理》等法律、行政法 规、规范性文件以及《北京四方继保自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"信息"，指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称的"披露"， 指根据法律、行政法规、部门规章和其他有关规定及时将相关信息的公告文稿和相 关备查文件报送上海证券交易所（以下简称"上交所"），并在中国证监会指定的 媒体发布；本制度所称的"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，确保公司发展战略目标和经营计划的有效实现，提高公司经营管理水 平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》及其 配套指引、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件以及《北京四方继保自动化 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 第三条 管理职责 （一）公司董事会负责内部控制管理的建立健全和有效实施，董事会应确保 内部控制管理健全有效，董事会及其全体成员应保证内部控制管理相关信息披露 内容的真实、准确、完整； （二）公司董事会审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效 实施和年度内部控制评价情况，对内部控制监督检查工作进行指导，协调内部控 制审计及其他相关事宜，并审阅公司提交的内 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或者股东会批准，其他 任何人或公司不得以公司名义对外提供担保，也不得相互提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、安全、互利的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、 实际控制人及其关联方应当提供反担保。 第七条 公司独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和当 第 1 页 期发生的对外担保情况、执行本办法情况做出专项说明，并发表独立意见。 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，保护投资者的合法权益，有效防范公司对外担保风险，保证公司的 财务安全，促进公司健康、稳定、持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 8 号 —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《北京 四方继保自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 ...