板块整体表现 - 焦炭板块当日下跌3.8%，领跌个股为安泰集团（跌幅5.93%）[1] - 板块主力资金净流出9094.36万元，游资与散户资金分别净流入380.33万元和8714.03万元[1] - 上证指数下跌1.76%至3800.35点，深证成指下跌1.43%至12295.07点[1] 个股价格表现 - 安泰集团收盘价2.22元，跌幅5.93%居板块首位[1] - 陕西黑猫下跌4.34%至3.53元，山西焦化下跌4.56%至3.98元[1] - 美锦能源成交量70.87万手居首，成交额达3.31亿元[1] 资金流向分布 - 美锦能源主力资金净流出2924.18万元（占比-8.84%），散户净流入2314.30万元[2] - 宝泰隆主力净流出2206.40万元（占比-10.96%），为板块最高流出比例[2] - 陕西黑猫主力净流出1778.49万元（占比-12.19%），但散户资金净流入2071.29万元[2] - 云煤能源成为唯一主力资金净流入个股（3.49万元）[2]

嘉应制药业绩表现 - 上半年实现营业收入1.99亿元 同比增长10.40% [1] - 归属于上市公司股东的净利润2008.26万元 同比增长254.33% [1] - 基本每股收益为0.0396元/股 [1] - 公司主营业务是中成药的研发、生产和销售 [1] - 所属行业为医药生物–中药Ⅱ–中药Ⅲ [1] 奥特迅业绩表现 - 上半年实现营业收入1.27亿元 同比下降9.49% [1] - 归属于上市公司股东的净亏损2896.89万元 上年同期亏损1745.33万元 [1] - 基本每股收益为亏损0.1169元/股 [1] - 公司主营业务是电力自动化电源设备及其智能单元的研发、制造、销售和服务 [1] - 所属行业为电力设备–其他电源设备Ⅱ–其他电源设备Ⅲ [1] 中国瑞林业绩表现 - 上半年实现营业收入9.21亿元 同比增长2.59% [1] - 归属于上市公司股东的净利润7474.61万元 同比增长26.77% [1] - 基本每股收益为0.75元/股 [1] - 公司主营业务是有色金属采矿、选矿、冶炼及相关服务 [1][2] - 所属行业为建筑装饰–工程咨询服务Ⅱ–工程咨询服务Ⅲ [3] 山西焦化业绩表现 - 上半年实现营业收入32.26亿元 同比下降18.23% [3] - 归属于上市公司股东的净亏损7761.11万元 上年同期盈利1.84亿元 [3] - 基本每股收益为亏损0.0303元/股 [3] - 公司主营业务是焦炭及相关化工产品的生产和销售 [4] - 所属行业为煤炭–焦炭Ⅱ–焦炭Ⅲ [5] 大族激光业绩表现 - 上半年实现营业收入76.13亿元 同比增长19.79% [5] - 归属于上市公司股东的净利润4.88亿元 同比下降60.15% [5] - 基本每股收益为0.48元/股 [5] - 公司主营业务是智能制造装备及其关键器件的研发、生产和销售 [6] - 所属行业为机械设备–自动化设备–激光设备 [7] 金自天正业绩表现 - 上半年实现营业收入2.03亿元 同比下降29.91% [7] - 归属于上市公司股东的净利润2165.5万元 同比增长17.59% [7] - 基本每股收益为0.0968元/股 [7] - 公司主营业务是工业自动化领域的三电产业相关产品 [8] - 所属行业为机械设备–专用设备–能源及重型设备 [8] 宝泰隆业绩表现 - 上半年实现营业收入3.57亿元 同比下降55.99% [8] - 归属于上市公司股东的净利润9888.35万元 上年同期亏损1.92亿元 [8] - 基本每股收益为0.052元/股 [8] - 公司主营业务是煤炭开采、洗选加工、炼焦、化工、发电、供热、新材料、氢气等产品的生产销售 [8] - 所属行业为煤炭–焦炭Ⅱ–焦炭Ⅲ [9] 曲江文旅业绩表现 - 上半年实现营业收入5.32亿元 同比下降30.95% [9] - 归属于上市公司股东的净亏损1388.07万元 上年同期亏损1.87亿元 [9] - 基本每股收益为亏损0.05元/股 [9] - 公司主营业务是景区运营管理业务、历史文化主题酒店管理业务、旅行社业务、演出演艺业务等 [9] - 所属行业为社会服务–旅游及景区–人工景区 [10] ST泉为业务动态 - 子公司签订11.25亿元光伏项目合同 [10] - 合同总价约11.25亿元 [10] - 公司主营业务是低碳、环保高分子材料及其相关产品业务和汽车配件市场业务 异质结电池、组件、钙钛矿、工商业储能等产品的技术研发、生产、销售业务 [10] - 所属行业为基础化工–塑料–改性塑料 [11] 赛伦生物业绩与业务动态 - 上半年实现营业收入1.01亿元 同比增长2.82% [11] - 归属于上市公司股东的净利润3297.67万元 同比增长2.07% [11] - 基本每股收益为0.30元/股 拟向全体股东每10股派发现金红利1.20元 [11] - 抗狂犬病血清在部分省份挂网销售 [20] - 公司主营业务是研究、开发、生产及销售针对生物毒素及生物安全领域的预防和治疗药物以及快速诊断产品 [11][20] - 所属行业为医药生物–生物制品–其他生物制品 [11][20] 新易盛业绩表现 - 上半年实现营业收入104.37亿元 同比增长282.64% [11] - 归属于上市公司股东的净利润39.42亿元 同比增长355.68% [11] - 基本每股收益为3.97元/股 [11] - 公司主营业务是高性能光模块的研发、生产和销售 [12] - 所属行业为通信–通信设备–通信网络设备及器件 [12] 蓝思科技业绩表现 - 上半年实现营业收入329.60亿元 同比增长14.18% [12] - 归属于上市公司股东的净利润11.43亿元 同比增长32.68% [12] - 基本每股收益为0.23元/股 拟向全体股东每10股派发现金红利1元 [12] - 公司主营业务是智能手机与电脑、智能汽车及座舱、智能头显与智能穿戴、人形机器人等智能终端的结构件、功能模组、整机组装等配套服务的研发、生产和销售 [12] - 所属行业为电子–消费电子–消费电子零部件及组装 [13] 汇川技术业绩表现 - 上半年实现营业收入205.09亿元 同比增长26.73% [13] - 归属于上市公司股东的净利润29.68亿元 同比增长40.15% [13] - 基本每股收益为1.10元/股 [13] - 公司主营业务是通用自动化、新能源汽车、智慧电梯、轨道交通 [14] - 所属行业为机械设备–自动化设备–工控设备 [15] 巨一科技业绩表现 - 上半年实现营业收入18.99亿元 同比增长25.99% [15] - 归属于上市公司股东的净利润3979.22万元 同比增长69.48% [15] - 基本每股收益为0.29元/股 [15] - 公司主营业务是汽车等先进制造领域智能装备和新能源汽车电机电控零部件产品的主流供应 [15] - 所属行业为机械设备–专用设备–其他专用设备 [16] ST亚联公司动态 - 公司股票8月27日起撤销其他风险警示 证券简称由"ST亚联"变更为"亚联发展" [16] - 股票交易的日涨跌幅限制由5%变为10% [16] - 公司主营业务是智慧专网领域 农牧领域 生物纤维素基材领域 [17] - 所属行业为非银金融–多元金融–金融信息服务 [18] 扬帆新材公司动态 - 控股股东樊培仁被实施留置并立案调查 [18] - 公司主营业务是含硫等有机中间体化合物的研发、生产与销售 [19] - 所属行业为基础化工–化学制品–其他化学制品 [20] 恒生电子公司动态 - 董事拟减持不超800万股公司股份 占公司总股本的0.42% [20] - 公司主营业务是证券、金融、交通等行业计算机软件产品和系统集成的开发及销售 计算机及配件的销售等 [20] - 所属行业为计算机–软件开发–垂直应用软件 [20] 北京君正公司动态 - 筹划发行H股并在香港联交所上市 [21] - 公司主营业务是集成电路芯片产品的研发与销售 [21] - 所属行业为电子–半导体–数字芯片设计 [21] 国安达公司动态 - 拟1.04亿元增资科卫泰并取得控股权 将持有科卫泰51.02%的股权 [21] - 公司主营业务是自动灭火装置的研发、生产和销售 [21] - 所属行业为机械设备–专用设备–其他专用设备 [22] 珂玛科技业绩与融资动态 - 上半年实现营业收入5.2亿元 同比增长35.34% [22] - 归属于上市公司股东的净利润1.72亿元 同比增长23.52% [22] - 基本每股收益为0.39元/股 [22] - 拟发行可转债募资7.5亿元 [23] - 公司主营业务是先进陶瓷材料零部件的研发、制造、销售、服务以及泛半导体设备表面处理服务 [22][23] - 所属行业为电子–半导体–半导体材料 [22][23]

机构持股情况 - 截至2025年8月25日共有5家机构投资者合计持有公司A股股份4.94亿股，占总股本比例达25.77% [1] - 机构持股比例较上一季度上升0.58个百分点 [1] - 主要机构包括宝泰隆集团有限公司、国泰中证煤炭ETF、招商中证煤炭等权指数分级基金、富国中证煤炭指数基金及创金合信中证500增强A [1] 公募基金持仓变动 - 本期较上期持股增加的公募基金共3家，包括国泰中证煤炭ETF、招商中证煤炭等权指数A和富国中证煤炭指数A [1] - 上述3家基金持股增加比例合计达0.34% [1] - 本期新增披露公募基金1家，为创金合信中证500增强A [1]

募集资金基本情况 - 公司于2022年完成非公开发行股票310,857,142股，发行价格3.98元/股，募集资金总额12.37亿元，扣除发行费用后净额为12.15亿元 [1] - 募集资金净额12.15亿元已由中审亚太会计师事务所验资确认，并于2022年2月28日出具验资报告 [1] 募集资金使用情况 - 截至2025年6月30日，募集资金项目累计使用12.09亿元，银行利息收入扣除手续费后净额为380.67万元 [2] - 报告期内募集资金项目使用金额为0元，当前余额为1000.90万元，其中1000万元用于临时补充流动资金 [2] - 公司曾于2024年8月使用3000万元闲置募集资金临时补充流动资金，其中2000万元已于2025年6月30日前归还 [7] - 不存在使用闲置募集资金进行现金管理、超募资金使用或节余资金使用的情况 [9][10][12] 募集资金管理 - 公司制定并修订了《募集资金使用管理办法》，开设专项银行账户实行专户存储 [2][3] - 募集资金存放于建行、工行及七台河农商行账户，并签订三方监管协议，协议执行无异常 [3][4] - 公司总裁负责组织实施资金使用计划，财务部负责具体执行，会计部门设立台账跟踪资金使用 [3] 公司治理结构变更 - 董事会审议通过取消监事会，相关职权由董事会审计委员会承接 [29][56] - 同步修订《公司章程》及17项内部管理制度，包括股东会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作制度等 [29][32][33][34][37][40][43][44][45][47][50][53][56][57][60][63][65][67][68][70][72][74][76][78][79][81][83][85][87][89][91][93][95] - 新制定《董事、高级管理人员离职管理制度》，规范人员离职程序 [97] 董事会决议及信息披露 - 第六届董事会第二十五次会议审议通过36项议案，包括半年度报告、计提资产减值准备、募集资金使用情况报告等 [22][25][27] - 所有议案均获全票通过，无反对或弃权票 [24][26][28][30][35][38][41][45][48][51][54][58][61][64][66][69][71][73][75][77][80][82][84][86][88][90][92][94][96][100] - 计划于2025年9月10日召开第三次临时股东大会审议需股东批准的议案 [99] 经营数据披露 - 公司按监管要求披露2025年1-6月主要经营数据，包括产品营业收入、成本、产销量及原材料采购量等信息 [17] - 半年度未发生对生产经营有重大影响的其他事项 [17]

公司治理结构调整 - 取消监事会设置 原监事会职权由董事会审计委员会行使 相关内部制度相应废止[1][2] - 修订公司章程条款 完善法人治理结构 促进公司规范运作[1][2] 公司章程条款修订 - 法定代表人条款修订 明确代表公司执行事务的董事为法定代表人 并规定辞任程序[4] - 新增法定代表人责任条款 明确其民事活动法律后果由公司承受 及过错追偿机制[5] - 公司责任条款修订 明确股东以认购股份为限承担责任 公司以全部财产对债务承担责任[5][6] - 股份财务资助条款修订 规定经决议可为他人取得股份提供财务资助 累计总额不得超过已发行股本总额10%[6][7] - 增加资本方式条款修订 将"非公开发行股份"改为"向特定对象发行股份" "公开发行股份"改为"向不特定对象发行股份"[8][9] - 股份收购条款修订 明确不同情形下股份处理时限及持有比例限制[8][10] - 股份转让限制条款修订 调整董事、高级管理人员转让限制比例及申报要求[10][12] - 股东权利条款修订 增加股东查阅、复制公司章程等材料权利 并规定正当目的审查机制[14][15][17] - 股东会决议效力条款修订 新增决议不成立情形认定标准[20] - 股东诉讼权利条款修订 调整股东请求提起诉讼的主体及程序[21][22] - 股东义务条款修订 新增股东滥用权利赔偿责任及法人人格否认规定[23] - 控股股东义务条款修订 新增九项具体规范要求 包括禁止资金占用、违规担保等行为[24][25][26] - 股东会职权条款修订 调整审议事项范围 取消监事会报告审议[26] - 对外担保审批条款修订 明确须经股东会审议的担保情形及表决机制[27] - 临时股东会召开条款修订 将"监事会提议召开"改为"审计委员会提议召开"[27] - 股东会召集条款修订 调整独立董事、审计委员会及股东提议召开临时股东会的程序[28][29][30][31][32] - 股东会提案条款修订 将股东临时提案资格从持股3%降至1%[34] - 股东会通知条款修订 补充网络投票时间安排及股权登记日间隔要求[36][38] - 股东会议事规则条款修订 明确会议记录内容及保存要求[46] - 累积投票制条款修订 调整董事选举表决机制及计票规则[49][50][52] - 董事任职资格条款修订 增加"被宣告缓刑"及"失信被执行人"限制情形[53] 制度体系更新 - 同步修订制订公司部分治理制度 确保与新公司章程匹配[1]

核心观点 - 公司制定董事及高级管理人员离职管理制度 旨在规范离职程序 确保治理结构稳定性和连续性 维护公司及股东权益 [1][2] 总则 - 制度依据包括《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法律法规及公司章程 [2] - 适用范围涵盖全体董事及高级管理人员的任期届满 辞任 被解除职务等离职情形 [2] - 管理原则包括合法合规 公开透明 平稳过渡及保护股东权益 [2] 离职情形与程序 - 离职情形包括任期届满未连任 主动辞职 被解除职务等 [3] - 董事辞职需提交书面报告 独立董事需说明辞职原因及需关注事项 [3] - 董事辞职在特定情形下需待继任者就任生效 包括董事会成员低于法定人数或独立董事比例不符规定 [3] - 高级管理人员辞职自公司收到报告时生效 [3] - 公司需在2个交易日内披露离职信息 60日内完成董事补选 [4][5] - 明确董事及高级管理人员任职资格限制 包括无民事行为能力 被判处刑罚 破产责任等8类情形 [5] - 违反任职资格规定的选举或委派无效 公司可解除职务 [6] - 无正当理由解任董事可要求赔偿 [6] - 离职人员需在2个交易日内通过交易所申报个人信息 [6] 责任与义务 - 离职人员需移交全部文件 数据资产及未了结事务清单 并接受离任审计 [6] - 任职期间责任不因离任免除 公司可追究损害公司利益行为的责任 [7] - 公开承诺需继续履行 未完成需提交书面说明及履行计划 [7][8] - 保密义务在离职后持续有效直至信息公开 [8] - 擅自离职造成损失需承担赔偿责任 [8] - 违反规定造成损失需赔偿 涉嫌犯罪将移送司法机关 [8] 持股管理 - 离职后6个月内不得转让所持股份 [9] - 任期内及届满后6个月内 每年减持股份不得超过所持总数的25% 持有不超过1000股可一次性转让 [9] - 需严格履行持股变动相关承诺 [9] - 持股变动需遵守公司相关管理制度 [9] 附则 - 制度自董事会审议通过之日起实行 由董事会负责解释 [10] - 未尽事宜按法律法规及公司章程执行 不一致时以法律法规及公司章程为准 [10]

募集资金基本情况 - 公司通过非公开发行股票方式发行人民币普通股310,857,142股，每股面值1.00元，发行价格为3.98元/股，募集资金总额为1,237,211,425.16元 [1] - 扣除发行费用（不含增值税）22,351,510.06元后，募集资金净额为1,214,859,915.10元 [1] - 中审亚太会计师事务所对募集资金到位情况进行审验，并于2022年2月28日出具验资报告 [1] 募集资金管理情况 - 公司制定了《募集资金使用管理办法》，并于2024年8月22日及2025年1月17日通过董事会和股东大会审议修订 [2] - 公司开设专门银行账户对募集资金进行专户存储，由总裁负责组织实施，财务部具体执行 [3] - 公司与川财证券及三家银行（工行七台河桃南支行、建行七台河分行、七台河农商行）签订《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内容符合监管要求 [3] - 截至2025年6月30日，募集资金专项账户余额合计9,031.08元，其中工行七台河桃南支行2,124.86元、建行七台河分行407.98元、七台河农商行6,498.24元 [3] 募集资金使用情况 - 截至2025年6月30日，非公开发行股票募集资金项目累计使用120,865.75万元，报告期内使用0.00元 [2] - 募集资金存放银行产生利息并扣除手续费累计380.67万元，募集资金余额为1,000.90万元，其中闲置募集资金临时补充流动资金1,000.00万元 [2] - 公司曾使用3,000万元闲置募集资金临时补充流动资金，其中2,000万元已于2025年6月30日前归还 [5] - 报告期内不存在募集资金投资项目预先投入与置换、使用闲置募集资金进行现金管理、超募资金使用及节余募集资金使用等情况 [4][5][6] 募投项目具体进展 - 宝泰隆一矿项目承诺投资62,604.21万元，调整后投资86,164.48万元，累计投入86,172.91万元，投入进度100.01% [5] - 宝泰隆二矿项目承诺投资37,024.00万元，调整后投资21,531.89万元，累计投入21,543.39万元，投入进度100.05% [5] - 宝泰隆三矿项目承诺投资35,361.14万元，调整后投资14,175.61万元，累计投入13,149.45万元，投入进度92.76% [6] - 全部募投项目累计投入金额120,865.75万元，总体投入进度99.17%，未达到计划进度的原因为不适用，项目可行性未发生重大变化 [5][6] 募集资金披露与合规 - 公司已按《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放与实际使用情况 [5] - 公司不存在募集资金管理违规的情况 [5]

核心经营数据 - 公司2025年1-6月焦炭营业收入同比下降99.76%至137.14万元，营业成本同比下降99.80%至142.17万元，销售量同比下降99.59%至1286.81吨 [1] - 沫煤营业收入同比大幅增长278.58%至8067.92万元，销售量同比增长269.98%至157260.62吨 [1] - 精煤营业收入同比增长1821.08%至8178.28万元，销售量同比增长2305.55%至86076.13吨 [1] - 甲醇营业收入同比下降97.61%至115.62万元，销售量同比下降97.74%至506.44吨 [1] - 电力营业收入同比增长33.01%至7737.70万元 [1][2] 产品产销情况 - 焦炭生产量同比下降100%至0吨，库存量同比下降86.35%至3006.51吨 [1] - 沫煤生产量同比增长111.39%至100011吨，库存量同比下降94.12%至8054.89吨 [1] - 原煤生产量559781吨，销售量220927.10吨，库存量81550.35吨 [1] - 精煤生产量同比增长0.45%至92267.17吨，库存量同比下降63.38%至23187.99吨 [1] - 甲醇生产量同比下降100%至0吨，库存量同比下降55.55%至1566.92吨 [1] 原材料采购 - 自产原煤采购量559781吨，外购原煤采购量169.74吨 [2] - 自产精煤采购量92267.17吨，外购精煤采购量41508.09吨 [2] 价格变动 - 焦炭价格同比下降42.12%，沫煤价格同比上升2.32% [2] - 甲醇价格同比上升5.64%，电力价格持平，暖气价格同比下降29.43% [2] - 外购精煤价格同比下降28.68% [2] 经营披露 - 经营数据根据上海证券交易所化工行业信息披露规定披露 [1] - 数据来源于公司报告期内财务数据且未经审计 [2]

核心观点 - 公司制定独立董事工作制度以规范独立董事行为 提升公司治理水平 依据《公司法》《证券法》及证监会相关管理办法等法规要求 [1] - 独立董事需保持独立性 发挥参与决策 监督制衡和专业咨询作用 维护公司整体利益及中小股东权益 [2] - 制度明确独立董事任职资格 任免程序 职责权限 履职保障及监管要求 确保独立董事有效履职 [2][5][6][7][15][16] 独立董事资格与任免 - 独立董事需具备上市公司董事资格 五年以上相关工作经验 良好个人品德 且不得存在重大失信记录 [6] - 独立董事最多在三家境内上市公司兼任 确保足够时间和精力履职 [7] - 持股1%以上股东或董事会可提名独立董事候选人 选举需采用累积投票制并单独披露中小股东表决情况 [8][11] - 独立董事任期与其他董事相同 最长连续任职不超过六年 辞职或解职需在60日内完成补选 [12][13][14] 职责与履职方式 - 独立董事需对关联交易 承诺变更 收购决策等事项发表意见 行使特别职权需经全体独立董事过半数同意 [7][15][16][21] - 公司设立独立董事专门会议机制 关联交易等事项需经该会议事先认可 [10] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日 需制作工作记录并保存至少十年 [13][14][28] - 独立董事需向年度股东会提交述职报告 涵盖参会情况 履职细节及沟通记录等内容 [14] 履职保障 - 公司需为独立董事提供工作条件 人员支持及有效沟通渠道 保障其知情权与资源获取权 [15][32][33] - 独立董事可要求延期召开会议若材料不充分 行使职权遭遇阻碍时可向证监会和交易所报告 [16][35] - 公司承担独立董事履职所需费用 可建立责任保险制度 并给予适当津贴 [16][17][37] 监督管理 - 证监会及交易所对独立董事进行监管及自律管理 可要求公司及相关主体解释说明事项 [17][39][40] - 独立董事行政责任认定结合履职关联程度 若已履行基本职责且无主观过错可不予行政处罚 [18][19] - 公司需配合监管检查 违反制度规定可能面临责令改正 监管谈话或行政处罚等后果 [17][40][41]

股东会议事规则总则 - 公司制定本规则旨在规范股东会行为并确保依法行使职权 依据包括《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》[1] - 股东会召集 提案 通知 召开等事项均适用本规则[1] - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会每年召开一次 需在上一会计年度结束后六个月内举行 临时股东会则在《公司法》第一百一十三条规定情形出现时召开[1] 股东会召集程序 - 召开股东会需聘请律师对会议程序 出席人员资格 表决程序及结果等出具法律意见并公告[2] - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会 董事会需在十日内书面反馈[2] - 审计委员会可书面提议召开临时股东会 董事会需在十日内书面反馈同意与否[2] - 单独或合计持有10%以上股份的股东可请求召开临时股东会 董事会需在十日内反馈 若不同意或未反馈 股东可向审计委员会提议[3][4] - 审计委员会或股东自行召集股东会时 需书面通知董事会并向证券交易所备案 且召集股东持股比例不得低于10%[4] - 自行召集的股东会费用由公司承担 董事会需提供股东名册予以配合[4][5] 股东会提案与通知 - 单独或合计持有1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案 召集人需在两日内发出补充通知[5] - 年度股东会需提前20日通知 临时股东会需提前15日通知[6] - 股东会通知需完整披露提案内容 董事选举事项需详细披露候选人教育背景 工作经历 与公司关联关系 持股数量及处罚记录等信息[6] - 会议通知需列明时间 地点 方式及股权登记日 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[6] - 无正当理由股东会不得延期或取消 否则需在原定日前至少两个工作日公告说明原因[7] 股东会召开与表决 - 股东会以现场会议形式召开 可提供网络等方式便利股东参与 股东可亲自出席或委托他人行使表决权[7] - 网络投票时间不得早于现场会前一日下午3:00 不得迟于当日9:30 结束时间不得早于当日下午3:00[7] - 股权登记日登记在册的股东均有权出席 所持每一股份有一表决权 公司自身股份无表决权[8] - 股东需持有效证件出席 代理人需提交授权委托书 召集人与律师需共同验证股东资格[8][9] - 股东会由董事长主持 特殊情况由副董事长或过半数董事推举的董事主持 审计委员会或股东自行召集的会议则由相应主体主持[9] - 董事和高级管理人员需列席会议并接受股东质询 但主持人可拒绝回答与议题无关或可能泄露商业秘密的质询[9][10] - 关联股东需回避表决 其股份不计入表决总数 公司需对中小投资者表决单独计票并披露[10] - 违反《证券法》规定超比例买入的股份在36个月内不得行使表决权[10] - 董事会 独立董事 持股1%以上股东或投资者保护机构可公开征集投票权 但禁止有偿方式征集[11] - 选举董事时可实行累积投票制 单一股东及其一致行动人持股30%以上或选举两名以上独立董事时必须采用[11] - 提案需逐项表决 同一事项按提案时间顺序表决 不得搁置或不予表决[11] - 表决需推举两名股东代表计票监票 律师和股东代表共同负责 当场公布结果[12] - 会议现场结束时间不得早于网络方式 主持人需宣布表决结果及提案是否通过[12] - 决议需及时公告 内容包括出席股东人数 持股比例 表决方式及每项提案结果[13] - 未通过提案或变更前次决议需在公告中特别提示[13] 会议记录与决议执行 - 会议记录需包含时间地点 主持人及列席人员 出席股东人数及比例 提案审议经过 表决结果 股东质询及答复 律师及计票监票人姓名等内容[14] - 记录需由董事 董事会秘书 召集人或主持人签名 与签到册 委托书及表决资料一并保存不少于十年[14] - 股东会需连续举行直至形成决议 因故中止需尽快恢复或终止 并及时公告及向监管机构报告[14] - 董事选举提案通过后新任董事按公司章程就任[15] - 派现 送股或转增股本提案需在股东会后2个月内实施[15] - 决议内容违法则无效 控股股东不得限制中小投资者投票权[15] - 程序违法或违反公司章程的决议 股东可自决议作出60日内请求法院撤销[15] - 对决议效力存在争议时需以司法机关生效判决为准 生效前不得拒绝执行[15] - 公司需配合执行判决裁定 并及时履行信息披露义务[16] 监管措施与附则 - 公司无正当理由不召开股东会 上海证券交易所有权对股票及衍生品种停牌并要求解释公告[16] - 召集 召开或信息披露违规 证监会可责令改正 交易所可采取监管措施或纪律处分[16] - 董事或董事会秘书不履行职责 证监会可责令改正 交易所可采取自律监管措施 情节严重者可被市场禁入[17] - 公告或通知需在《上海证券报》等媒体和上交所网站刊登[17] - 规则中"以上""内"含本数 "过""低于""多于"不含本数[18] - 本规则由董事会制订并解释 经股东会审议通过后施行[18]