东软集团股份有限公司 第一章 总 则 融资管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为规范东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）的融资行为，加强 融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、 法规、规范性文件以及《东软集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《首席执行官（CEO）及高级管理人员工作细则》（以下简称"《CEO 及高管工作细 则》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资主要包括： 第三条 公司融资应遵循以下原则： （二）符合公司中长期战略发展规划，遵从公司的统筹安排； （三）合理配置融资资源，降低融资成本，实现效益最优； （四）权衡资本结构对公司稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响，评估 分析公司的偿债能力，防范偿债风险。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。参股公司可参照本制度 执行。 第二章 融资审批权限与信息披露 第五条 本制度实行融资活动的决策审批程序，应严格按照《 ...

信息披露规定 - 公司年度报告应在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露[10] - 定期报告需董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[10] - 董事无法保证定期报告真实性应投反对或弃权票[11] - 公司预计业绩亏损或大幅变动应及时预告[11] - 定期报告披露前业绩泄露应及时披露财务数据[11] - 定期报告财务报告非标准审计，董事会做专项说明[12] - 临时报告含董事会决议等，及时报送并披露[14] - 5%以上股份质押等情况需披露[14] - 重大事件投资者未知应立即披露起因、状态和影响[15] 信息披露职责 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[21] - 定期报告编制由高管组织，审计委员会审核，董事会审议，董秘组织披露[18] - 临时报告由信息披露义务人报告，董办编制，董秘签发提交上交所披露[18] - 信息公告由董秘负责对外发布[19] - 各级组织和子公司负责人是信息披露事务管理和报告第一责任人[25] 信息保密 - 信息正式公开前，相关人员对未公开信息保密[28] - 特定形式沟通不得提供未公开信息[28] - 特殊情况提供未公开重大信息需签保密协议[29] - 重大事件筹划采取保密措施，信息不可控公告进展[29] - 未公开重大信息泄漏及时报告并公告[29] 其他 - 公司信息披露文件资料保存10年[19] - 相关人员报送公司关联人名单及关联关系说明[24] - 公司建立有效财务管理和会计核算内控制度[28] - 内部审计部门监督内控制度并报告[28] - 制度由董事会制定、解释和修订，审议通过生效[34]

东软集团股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案，并上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： (一)违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家 法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； (二)违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 以及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、 准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年度报告信息披露 的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 等相关法律、法规、规范性文件以及《东软集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）、《东软集团股份有 ...

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的 实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 东软集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为加强东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等相关法律、法规、规范性文件以及《东软集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《东软集团股份有限公司信息披露事 务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息知情人，包括： （一）公司的董事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司的收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登 记结算机构、证券服务机构的有关人员； ...

东软集团股份有限公司 第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本人离职后半年内； 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强东软集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文 件以及《东软集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持、新增的本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。从事融资融券交易的，还包 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，保护全体股 东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件以及《东软集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，制定本制度。 东软集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外 的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 （二）具有法律、行政法规及其他有关规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规及其规则； （四）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 第三条 独立董事应当独立 ...

东软集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《东软集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于由公司股东会选举的董事、由职工代表大会选举的职 工董事、由公司董事会聘任的高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： 第二章 管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事薪酬考核制度和薪酬方案，公司董事会负 责审议高级管理人员的薪酬考核制度和薪酬方案。 第五条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的 薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就董事、 高级管理人员的薪酬向董事会提出建议。 董事会对 ...

第二条 公司董事会设立战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬 与考核委员会等 4 个专门委员会，对董事会负责，在相关法律法规及公司章程规 定的范围内履行职责。 第二章 战略决策委员会 第一节 人员组成 东软集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策的 科学性，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及《东软集团股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本细则。 第三条 战略决策委员会由 3-7 名董事组成。 第四条 战略决策委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略决策委员会设主任委员（召集人）一名，由公司荣誉董事长担 任。 第六条 战略决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 ...

东软集团股份有限公司章程 东软集团股份有限公司 章 程 （2025 年 8 月修订） 东软集团股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知与公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 公司已按照国家有关规定，对照《公司法》进行了规范，并依法履行了重新登 记手续。公司目前登记机关为沈阳市市场监督管理局，统一社会信用代码为 91210100604608172K。 第三条 公司于 199 ...

东软集团股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025年8月修订） 第九条 外部单位或个人因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知 公司，公司应在第一时间向上海证券交易所报告并公告。 第十条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信 息，除非与公司同时披露该信息。 第十一条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使 用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任； 如利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买卖公司证券的，公司将依法收 回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，公司应当将案件移送司法机关处理。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 制度的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告披露前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送 ...