盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 页码 审计报告 1-2 盛屯矿业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"）2023 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是盛屯矿业董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ...

业绩总结 - 公司2023年资产总额376.84亿元，负债总额214.95亿元，资产净额161.90亿元[5] - 公司2023年营业收入244.56亿元，净利润2.65亿元[5] - 盛屯锌锗2023年资产总额49.34亿元，负债总额32.13亿元，资产净额17.21亿元[11] - 盛屯锌锗2023年营业收入33.68亿元，净利润 - 1.95亿元[11] - 中合镍业2023年资产总额6.53亿元，负债总额4.08亿元，资产净额2.45亿元[13] - 中合镍业2023年营业收入7.81亿元，净利润395.92万元[13] 担保情况 - 公司为盛屯锌锗在浙商银行福州分行最高2.2亿元债务担保[3][4] - 公司为盛屯锌锗在中信银行成都分行最高1亿元债务担保[3][8] - 公司为中合镍业在浦发银行成都分行最高1亿元授信担保[3][8] - 公司为盛屯锌锗担保余额10.95亿元，为中合镍业担保余额2.40亿元[8] - 公司为盛屯锌锗和中合镍业分别提供1亿元担保[14] - 担保方式为连带责任保证，期间为债务届满起三年[14] - 盛屯锌锗担保含主债权等费用，中合镍业担保范围更广[14] - 上市公司对外担保累计总余额766,571.36万元，占净资产55.26%[16] - 对参股公司担保累计总余额8,181.00万元[16] - 对控股子公司担保累计总余额719,962.86万元，占净资产51.90%[16] - 公司对外担保均无逾期[16] 担保说明 - 担保是合理经营行为，风险可控[15] - 担保不会对公司资产和经营造成不利影响[15]

中信证券股份有限公司 关于盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为盛屯矿业集 团股份有限公司（以下简称"盛屯矿业"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用 情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]1137 号）核准，公司于 2022 年 7 月 29 日向 14 名特 定对象发行了 321,520,664 股新股，募集资金总额人民币 2,224,922,994.88 元，扣除 承销及保荐费用 15,900,000.00 元后的募集资金为 2,2 ...

本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除拟回购注销的 限制性股票及回购专用证券账户中的 A 股股份后的股本为基数分配利润，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日之前公司总股本发生变动的，拟维持每股分 配比例不变，相应调整分配总额。 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，公 司期末可供分配利润为人民币905,854,997.54元，归属于上市公司股东的净利润 为264,694,255.50元。 证券代码：600711 证券简称：盛屯矿业 公告编号：2024-028 盛屯矿业集团股份有限公司 2023年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.257 元（含税）。 2024年4月21日，公司召开第十一届董事会第九次会议审议通过了《公司 2023年度利润分配方案》，本次利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分 配政策，董事会同意本次利润分配方案并同意 ...

限制性股票授予 - 2021年8月30日首次授予登记完成，授予2860.5万股[17] - 2022年6月9日预留授予登记完成，授予298万股[18] 限制性股票回购注销 - 2022年8月31日回购18名激励对象45.7万股[18] - 2023年5月9日回购注销多批限制性股票[21] - 2024年4月21日拟回购注销897.21万股[26] 价格调整 - 2021年首次授予价格3.87元/股，2022年调为3.832元/股[27] - 2021年预留授予价格3.81元/股，2023年调为3.772元/股[28] 股份变动 - 回购注销后有限售条件股份减8972100股至0股[29] - 无限售条件股份不变，股本总数减8972100股[29] 其他 - 2022年7月向全体股东每10股派现0.38元[27] - 本次回购用自有资金，无需股东大会审议[28]

审计情况 - 审计公司对盛屯矿业2023年度财务报表出具无保留意见审计报告[7] - 审计公司审计盛屯矿业2023年度财务报表时间为2024年4月22日[7] 非经营性资金占用 - 2023年非经营性资金占用期初余额为4000000[16] - 2023年期初非经营性资金占用资金余额总计847,092.17万元[19] - 2023年度非经营性资金占用累计发生金额（不含利息）总计991,443.34万元[19] - 2023年度非经营性资金占用资金的利息总计8,069.98万元[19] - 2023年度非经营性资金占用偿还累计发生金额总计1,107,841.51万元[19] - 2023年期末非经营性资金占用资金余额总计738,763.98万元[19] 各公司往来资金情况 - 石棉县盛屯置业有限公司2023年期初往来资金余额为220.25，累计发生金额为826.17，偿还累计发生金额为1046.42[16] - 成都电治有限责任公司2023年期初往来资金余额为9550.00，累计发生金额为9550.00，偿还累计发生金额为19100.00[16] - 香港旭晨有限公司2023年期初往来资金余额为78192.76等数据[16] - 宏盛国际贷源有限公司2023年期初往来资金余额为123410.16等数据[16] - 盛屯新材料有限公司2023年期初往来资金余额为102593.92等数据[16] - 深圳市盛屯股权投资有限公司2023年期初往来资金余额为141341.58等数据[16] - 锡林郭勒盟银鑫矿业有限责任公司2023年期初往来资金余额为46379.53等数据[16] - 刚果盛电新材料有限责任公司2023年期初往来资金余额为44033.22等数据[16] - 四川盛屯锌错科技有限公司2023年期初往来资金余额为14418.29等数据[16] 各公司占用资金及应收应付情况 - 四环国际贸易有限公司2023年期初占用资金余额390.04万元等数据[19] - 汉源盛屯锌锗科技有限公司2023年期初占用资金余额295.56万元等数据[19] - 英国联合保业有限公司2023年期初占用资金余额279.95万元等数据[19] - 香港瑞浦有限公司2023年期初占用资金余额13,671.62万元等数据[19] - 兄弟金属（中国）有限公司2023年期初占用资金余额2,672.28万元，期末2,672.28万元[19] - 成都电冶有限公司购买股权非经营性往来金额为19100[26] - 金港国际有限公司应收账款为32,336.07等数据[29] - THOMAS MINING SARL应收账款为500.36等数据[29] - PT.HUAKE NICKEL INDONESIA应收账款为15,833.47等数据[29] - THOMAS MINING SARL预付款项为36,466.05等数据[30] - 玮山国际有限公司预付款项为8,797.33等数据[30] - 兄弟金属（香港）有限公司其他应收款为13,929.20等数据[30] - PT.WANXIANG NICKEL INDONESIA其他应收款为25,849.62等数据[31] - 英国联合镍业有限公司其他应收款为1,404.30等数据[31] - 厦门国贸盛屯贸易有限公司其他反映占用实质科目金额为26,909.14、12.95[29]

理财决策 - 2024年4月21日会议通过购买低风险理财产品议案[2][8] - 理财购买余额任何时点不超10亿元[3] - 连续12个月累计购买金额不超净资产50%[3] 授权安排 - 董事会授权财务总监购买，期限不超1年[4] - 授权有效期至2025年4月30日[5] 资金与管理 - 用闲置自有资金购买[6] - 财务部负责管理，严格按规定购买[10] 理财目的与风险 - 风险小，利于提高资金效率和增加收益[9] - 把风险防范放首位，严格把关决策并监督[10]

盛屯矿业集团股份有限公司 作为盛屯矿业集团股份有限公司(以下简称"公司") 审计委员会委员，我 们严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、规定及《公司章程》、 《公司审计委员会工作规程》、《公司审计委员会议事规则》、《独立董事工作 制度》等的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，全 面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议， 并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见，充分发挥独立董事及专 业委员会委员的作用。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会成员：独立董事涂连东先生、独立董事任力 先生、董事张振鹏先生，由涂连东先生担任审计委员会召集人。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度公司董事会审计委员会共召开了 9 次会议： 1、2023 年 1 月 10 日，召开第十届董事会审计委员 2023 年第一次会议，就 公司 2022 年度审计计划与会计师事务所进行初步沟通。 2、2023 年 4 月 17 日，召开第十届董事 ...

会议信息 - 业绩说明会于2024年05月06日15:00 - 16:00召开[3][5] - 地点为上证路演中心，方式为网络互动[3][5] - 投资者可在2024年04月24日至04月30日16:00前预征集提问[3][6] 报告发布 - 公司2024年4月23日发布2023年度报告[3] - 2024年4月27日发布2024年第一季度报告[3] 参会人员与联系信息 - 参加人员有董事长张振鹏、总经理周贤锦等[6] - 联系人是董事会秘书办公室，电话0592 - 5891697，邮箱600711@600711.com[7] 交流内容 - 说明会以网络互动交流2023年度和2024年一季度经营成果及财务指标[4]

盛屯矿业集团股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-134 | 审计报告 XYZH/2024CDAA4B0051 盛屯矿业集团股份有限公司 盛屯矿业集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称盛屯矿业）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 ...