文章核心观点 中金公司和五矿证券作为五矿资本向特定对象发行优先股项目的联席保荐机构，对五矿资本2024年度持续督导期间运行情况进行现场检查，认为公司在多方面制度健全且执行有效，符合相关要求 [1][5] 本次现场检查的基本情况 - 联席保荐机构为中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司 [1] - 保荐代表人为雷仁光、甘利钦、胡洁、王佩 [3] - 现场检查时间未提及 [3] - 现场检查人员为甘利钦、王佩、胡洁 [3] - 现场检查手段未提及 [3] 本次现场检查主要事项及意见 公司治理和内部控制情况 - 检查人员查阅相关资料，关注会议召开程序和回避表决制度落实情况 [2] - 联席保荐机构认为持续督导期内公司治理制度完善、执行有效，内控环境良好，风险控制有效 [2] 信息披露情况 - 检查人员查阅信息披露文件及支持文件并与公告对比分析 [2] - 联席保荐机构认为持续督导期内公司按规定及时、真实、准确、完整履行信息披露义务，无虚假记载等问题 [2] 公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 - 检查人员实地查看场所、查阅关联交易资料并访谈高管 [2] - 联席保荐机构认为持续督导期内公司资产完整，人员等保持独立，无关联方违规占有资金情形 [3] 募集资金专户存储及使用情况 - 检查人员查阅资金使用清单等资料及对外披露文件 [4] - 联席保荐机构认为持续督导期内公司制定并执行内部管理制度，募集资金使用合规，无违规情形 [4] 关联交易、对外担保和重大对外投资情况 - 检查人员查阅审议决策文件等资料并访谈高管 [4] - 联席保荐机构认为持续督导期内公司无违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况 [4] 经营情况 - 检查人员向管理人员了解经营情况，查阅相关资料并了解行业市场变化 [4] - 联席保荐机构认为公司经营模式未重大变化，经营状况正常 [4] 联席保荐机构认为应予现场检查的其他事项 - 无 [4] 提请上市公司注意的事项及建议 - 联席保荐机构提请公司继续严格按相关规定履行信息披露义务 [5] 是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 - 本次现场检查未发现公司存在应报告事项 [5] 上市公司及其他中介机构的配合情况 - 公司领导和相关部门业务人员积极配合，未安排其他中介机构配合工作 [5] 本次现场检查的结论 - 联席保荐机构履行持续督导责任，认为2024年度五矿资本在多方面制度健全并执行有效，符合相关要求 [5]

优先股发行与挂牌 - 五矿资本2023年4月、8月、11月完成三期向特定对象发行优先股[2] - 优先股一、二、三期分别于2023年5月15日、9月5日、12月21日在沪交所挂牌转让[2] 持续督导情况 - 联席保荐机构2025年3月24 - 25日对公司2024年度持续督导运行情况现场检查[3] - 持续督导期内公司制度完善、执行有效，各方面合规[5][7][8][9] 经营状况 - 2024年度公司经营模式未重大变化，经营状况正常[11]

会议信息 - 2025年2月21日决议召开股东大会，22日公告通知[5] - 3月12日14:00现场召开，网络投票9:15 - 15:00[6] 股东情况 - 1684名股东出席，代表2366077143股，占比52.6021%[7] - 截至股权登记日，总股本4498065459股[8] 议案结果 - 议案为选举第九届董事会董事，梁建波得票占比99.1107%[11] - 中小投资者单独计票票数227973213，比例91.5506%[12]

股东大会信息 - 2025年3月12日于北京五矿广场会议室召开[4] - 1684人出席，持有表决权股份2366077143股，占比52.6021%[4] 人员出席情况 - 8位董事、5位监事全部出席[5] 选举情况 - 梁建波当选董事，得票2345037255，占比99.1107%[6] - 5%以下股东同意票227973213，比例91.5506%[7] 见证律所 - 北京市嘉源律师事务所见证[8]

董事会会议 - 五矿资本第九届董事会第二十次会议于2025年3月12日通讯表决召开[1] - 会议同意补选梁建波为第九届董事会战略发展委员会委员[1] - 《关于补选议案》表决九票同意，零票反对弃权，赞成票占100%[1] 委员会成员 - 补选后战略发展委员会成员为赵立功、陈辉、梁建波、任建华、李正强[1] - 战略发展委员会召集人为赵立功[1]

五矿资本股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会公开、公正、 合法有效，保证会议顺利进行，根据《公司法》、《公司章程》以及《股 东大会议事规则》等相关法律法规和规定，特制定本须知，请出席股 东大会的全体人员遵照执行。 1、本次股东大会由董事会秘书负责会议的组织工作和处理相关 事宜。 2、参加本次股东大会的股东或股东代表请按规定出示证券账户 卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经查验合格后， 方可出席会议。为保证本次股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护 与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代 表）、公司董事、监事、高级管理人员、董事会办公室工作人员、公司 聘请的律师以及公司董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进 入会场。 3、大会正式开始后，迟到股东人数、股份额不计入表决权数。 特殊情况下，应经董事会秘书同意并向鉴证律师申报同意后方可计入 表决权数。 4、股东参加大会依法享有发言权、质询权、表决权等各项法定 权利，同时也应履行法定义务。事先准备并要求在会议发言的股东或 股东代表，应当事先向董事会秘书进行登记，由公司统一 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2025-004 五矿资本股份有限公司 特此公告。 五矿资本股份有限公司董事会 2025 年 2 月 22 日 附件： 1、梁建波先生简历 关于选举公司第九届董事会董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据工作需要，结合《公司法》、《公司章程》有关规定，经公 司控股股东推荐和公司第九届董事会提名委员会审议通过，公司于 2025 年 2 月 21 日召开第九届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于选举公司第九届董事会董事的议案》，同意提名梁建波先生（简历 见附件）为公司第九届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过 之日起至第九届董事会届满之日止。本事项还须提交公司股东大会审 议。 梁建波 男，1969年8月出生，中共党员，大学本科毕业，硕士学 位，高级统计师。曾任中国五金矿产进出口总公司企划部部门副科长， 中国五矿集团公司企业规划发展部统计分析部部门经理，中国五矿集 团公司企业规划发展部副总经理，中国五矿集团有限公司战略发展部 副部长等职务；现任公司 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2025-005 五矿资本股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 3 月 12 日 14 点 00 分 召开地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场 C1119 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2025年3月12日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 12 日 至 2025 年 3 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2025-003 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十 九次会议于 2025 年 2 月 14 日由专人送达、电子邮件及传真的方式发 出，会议于 2025 年 2 月 21 日下午 14:45 在北京市东城区朝阳门北大 街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到董事 8 人，实到董事 8 人；公司监事及部分高管列席了会 议。会议由公司董事长赵立功先生召集和主持。本次会议的召开符合 《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、 有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决议： 特此公告。 票占董事会有效表决权的100%。 二、审议通过《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》； 根据公司工作安排，同意公司于2025年3月12日（星期三）以现 场会议和网络投票相结合的方式召开公司2025年第一 ...

文章核心观点 - 五矿资本2024年度业绩大幅下滑，净利润预计减少76%到82%，主要受信托业务转型、金融资产公允价值下降和政府补助减少等因素影响 [1][2] 业绩情况 - 公司预计2024年度实现归属于上市公司股东的净利润4亿元到5.5亿元，与上年同期相比，将减少17.06亿元到18.56亿元，同比减少76%到82%；与上年同期经审计财务报表数据相比，将减少17.32亿元到18.82亿元，同比减少76%到82% [1] 业绩下滑原因 - 信托业务转型，业务结构改变导致手续费及佣金收入有所减少 [2] - 公司下属子公司持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本期内公允价值出现下降 [2] - 下属子公司收到的政府补助较上年同期有所减少 [2]