公积金与分红 - 法定公积金按税后利润10%提取，达注册资本50%以上可不再提取[4] - 法定公积金转股本，留存不少于转增前注册资本25%[5] - 近三年现金累计分配利润不少于近三年年均可分配利润30%[5] 分红披露与表决 - 盈利且未分配利润为正，现金分红不达标需详细披露[13] - 未按政策分红，方案需经股东会三分之二以上表决权通过[13] - 按持股区间披露表决结果，1%以下分两类[14] 制度相关 - 制度依国家规定及《公司章程》执行[17] - 董事会负责修订和解释[17] - 自股东会审议通过之日起实施[17]

股东会投票方式 - 公司股东会除现场投票外提供网络投票，用上交所及监管认可系统[2] 时间规定 - 股东会在交易日召开，网络投票在交易时间进行[2] - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两交易日[4] - 名义持有人征集意见时间为投票起始日前一交易日9:15－15:00[4] - 交易系统投票在股东会当日上交所交易时段，互联网平台为9:15 - 15:00[6] 其他规定 - 沪股通中小投资者指持股低于总股本5%的投资者[8] - 同一股份重复表决以首次结果为准[11] - 单项议案表决申报优先于议案组和全部议案[13] - 审议重大事项时，部分股东投票单独统计披露[13] - 现场投票结束次日股东可查有效投票结果[13]

人力资源管理 - 公司实行分级管理[4] - 人员聘用试用期最长不超六个月[10] 薪酬管理 - 每年制定薪酬总额预算，经董事会批准执行[12] - 员工薪酬由工资、奖金、福利津贴补贴构成[12] - 年初根据经营效益和个人业绩评估调整薪酬[20] 绩效管理 - 基于战略、业绩等原则，各单位可按不同周期开展[17] 培训管理 - 人力资源部根据年度战略制定年度培训计划[20] - 新员工岗前培训，组织在职员工参加各类培训[20] 奖惩管理 - 突出贡献者获奖励，方式含鼓励等[29] - 违规员工将被处分[29] 制度相关 - 未尽事宜按国家法规执行，董事会负责解释修订[30] - 自董事会审议通过之日起实施[30] 其他 - 文档涉及瀚蓝环境股份有限公司[31] - 文档日期为2025年6月27日[31]

董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任新秘书[4] - 特定情形一个月内解聘秘书[5] - 空缺超三月法定代表人代行，6个月内完成聘任[6] 董事会秘书职责 - 负责信息披露、投资者关系等事务[8][10] - 协助加强公司治理，推动避免同业竞争[11] - 提示董事高管履职，违规警示报告[12] 其他规定 - 参加上交所相关培训[15] - 制度经董事会审议通过实施，由其解释修订[18] - 公司为履职提供便利，董事等支持配合[20]

新策略 - 公司制定董事和高管培训管理制度规范行为[2] - 培训内容涵盖治理、财务、投融资等多方面[4] - 培训形式分外部和内部，内部多样且任期内至少一次调研学习[6][7] - 培训由董秘负责、证券部实施，费用从董事会专项经费列支[9] - 证券部建档案、收集培训信息、传递新法规并组织学习[9]

股份申报与披露 - 公司董事和高管申报个人信息及股份变动需在特定时点或期间内2个交易日内完成[7] - 证券部接到股份变动说明文件后2个工作日内经审核通过上交所网站披露[8] 股份转让限制 - 董事和高管离职后半年内、公司涉嫌违法犯罪被调查未满6个月、被上交所公开谴责未满3个月股份不得转让[9] - 任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，不超过1000股可一次全部转让[11] 减持相关规定 - 减持计划实施前十五个交易日通知董事会秘书，实施完毕等情况2个交易日内提交书面报告[9][10] 违规收益处理 - 董事和高管违反6个月内买卖规定所得收益归公司所有[12]

制度适用范围 - 制度适用于公司总部、事业部、研究院及全资和控股子公司[2] 制度审议与实施 - 董事会负责审议通过采购管理制度[4] - 制度自董事会审议通过之日起实施[20] 采购原则与方式 - 采购应遵循七项原则[7] - 公司使用多种采购方式，邀请招标需三家以上供应商[9][11] 供应商管理 - 公司建立供应商库并进行准入、分级分类管理[13] 采购流程与监督 - 采购活动含需求申请等环节，监督小组由相关人员组成[15][17] 关联交易处理 - 采购关联交易按《关联交易管理制度》执行[19]

财务体制与预算 - 公司实行集中统一管理、分级核算的财务会计管理体制[4] - 公司及子公司每年下半年编制年度财务预算，经总经理会议讨论通过后报董事会审批[7] - 子公司须按月度及季度编制财务预算执行情况表上报公司财务部[7] 资金与负债 - 公司借入资金偿还期在一年内为短期负债，一年以上为长期负债[9] - 控股子公司资金筹集计划和方案应报公司财务部审核同意后实施[10] 应收款项 - 负责应收款项追收的业务管理部门应于每月结束后7天内将统计报表报公司财务部[13] - 公司至少每半年开展一次应收款项对账工作[13] 物资采购与库存 - 需求部门根据生产需要及库存情况编制物资采购计划，经审批后采购部门实施采购[14] - 仓库管理部门应于每年中期期末及年度终了后10日内，对库存物资分析并向财务部提交报告[14] 资产 - 公司固定资产单位价值标准在2000元以上，折旧采用直线平均年限法，残值按原价的0%-5%确定[15] - 固定资产减值准备按可回收金额与账面价值差额计提，一经确认不再转回[16] - 无形资产按不同方式计价，使用寿命有限的按直线法摊销[17][18] - 无形资产减值按可收回金额低于账面价值的差额计提，不得转回[18][19] 收入与利润 - 营业收入包括主营业务收入和其他业务收入[23] - 收入确认需满足合同批准、权利义务明确等五个条件[23] - 公司应建立内部税收管理制度，降低税收成本[23][24] - 成本、费用包括生产成本、管理费用等，应合理开支[27] - 利润总额为营业利润加投资收益等后的余额[30] - 利润分配按弥补亏损、提取公积金等顺序进行[30] 投资与担保 - 公司投资分金融资产投资及长期股权投资[32] - 被担保单位需至少提前五个工作日向公司财务部提交申请及附件资料[36] - 财务部门每季度对公司对外担保单位情况进行跟踪检查并提交报告[37] 报表与报告 - 公司应将全部控股子公司纳入合并财务报表范围[40] - 已被清理整顿、宣告破产的原子公司及公司不能控制的被投资单位不纳入合并范围[40] - 公司财务会计报告由法定代表人等签名盖章后对外报出[40] - 财务部根据公司总体经营目标和行业属性搭建财务分析体系[42] - 年度财务报表经注册会计师审查验证出具报告方可向外提供[46] 政策与制度 - 除规定情况外，会计政策及会计估计变更需提交董事会审议[46] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[46] - 本制度自董事会审议通过之日起实施[46]

内部审计报告频率 - 内审部至少每季度向审计委员会报告内部审计计划执行情况及重大问题[9] - 内审部至少每半年对公司重大事件和大额资金往来检查并提交报告[9] - 内审部每年结束后向审计委员会提交内部审计工作报告[9] 职责分工 - 董事会审议批准内部审计制度、内部控制评价报告等[3] - 审计委员会审核公司财务信息及其披露等工作[6] - 审计办协助审计委员会开展日常工作，协调内外部审计[5] - 内审部检查和审计公司内部控制制度、会计资料等[5] - 内审部协助建立健全反舞弊机制，关注和检查舞弊行为[5] 工作程序与机制 - 内部审计工作程序包括编制计划、实施审计、出具报告等[11] - 公司建立审计发现问题整改机制，明确整改第一责任人[12] 人员管理 - 内部审计人员对业务信息保密[17] - 内部审计人员依法行使职权受法律保护[17] - 公司建立机制监督考核内部审计人员工作绩效[20] 权限与经费 - 内部审计机构及人员审计时有权要求报送资料等多项权限[17] - 内部审计机构履行职责经费列入公司预算[18] 违规处理 - 拒绝提供资料等相关人员受纪律处分或移交司法[20] - 阻挠审计等相关人员受纪律处分或移交司法[23] - 内部审计人员利用职权谋私等行为受处分或追究刑责[23] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家规定执行，由董事会解释修订[22] - 制度自董事会审议通过之日起实施[22]

投诉处理 - 15日内决定是否受理投诉[7] - 60日内办结无法立即处理的投诉并告知结果[8] - 公开电话、信函等投诉渠道[7] - 投诉需实名制且信息保密[8] 工作安排 - 证券部负责投诉受理、分类处理与汇总[4] - 董事会秘书为投诉处理主要负责人[4] - 工作台账保存至少两年[9] 其他策略 - 投诉处理纳入绩效考核[5] - 遇非正常上访启动维稳预案[9] - 受理涉投资者合法权益投诉[10]