提名委员会构成 - 成员不少于三名董事，独董应占多数且至少有一名不同性别的董事[5] - 委员由董事会全体董事过半数选举产生[6] - 设主席一名，由董事长或独董担任，经董事会选举产生[7] 任期与会议 - 任期与同届董事会一致，委员可连选连任[8] - 每年至少召开一次定期会议，提前三日书面通知[13] 职责 - 研究拟定董高人员选择标准和程序等[10] - 主席召集主持会议、督促检查工作等[11] - 委员按时出席会议、提出议题等[14] 提名与决议 - 董事候选人提名经董事会审议后，须提交股东会通过[11] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[18] - 决议须经全体委员过半数通过，主席有额外一票权[20] 其他规则 - 规则自H股在港交所主板挂牌交易生效[28] - 由董事会解释及修订，中文版本为准[29]

委员会构成 - 薪酬考核委员会成员不少于三名董事，独立非执行董事应占大多数[5] - 委员由董事会全体董事过半数选举产生，设独立非执行董事担任的主席一名[6] - 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致[6] 职责与公开要求 - 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准、薪酬政策与方案等[2] - 在港交所网站及公司网站公开职权范围，解释角色及董事会转授权力[10] 成员职责 - 主席负责召集、主持会议，督促检查工作等[12] - 委员需按时出席会议，提出议题，列席公司有关会议等[12] 会议相关 - 会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开两次，提前三日书面通知[14][15] - 三分之二以上委员出席方可举行，每名委员一票表决权，决议须全体委员过半数通过[18][20] - 赞成和反对票数相等时，主席有权多投一票[20] - 委员连续两次未出席且未委托和提交书面意见，视为不能履职[18] - 一般现场召开，特殊情况经同意可通讯召开[20] 其他 - 公司人事行政部为委员会工作提供支持和服务[7] - 本规则适用于委员会及相关人员和公司部门[3] - 会议记录应包含多项内容并提交董事会由秘书保存[24][28] - 规则自公司H股在港交所主板挂牌交易之日起生效[29] - 规则由公司董事会解释及修订，中英文版本歧义以中文为准[30]

审计委员会人员构成 - 审计委员会成员不少于三名非执行董事，独立非执行董事应占多数[5] - 审计委员会委员由董事会全体董事过半数选举通过产生[6] - 审计委员会设主席一名，由具备专业资格或专长的独立非执行董事担任，经董事会选举产生[7] - 审计委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致，可连选连任[8] 审计委员会职责 - 对公司经营活动进行独立评价和监督，确保外部审计机构非审计服务不损害独立性或客观性[9] - 对外部审计机构表现进行年度审核，向董事会提出总结报告和相关建议[9] - 作为公司与外部审计机构代表负责沟通，检查审计独立性和有效性[9] - 制定并执行外部审计机构提供非审计服务的政策[9] - 检查公司会计政策、财务状况等，审阅财务报表及报告，审核财务信息披露[11] - 检查公司和子公司财务、内控、风险等制度并提出完善建议[13] - 监督公司运营、财务及会计政策实务[14] - 建立程序处理有关会计、内控或审计事项的投诉[15] - 公开职权范围，解释角色及权力[16] 审计委员会会议 - 委员每年至少与外部审计机构召开两次无执行董事出席的会议[11] - 定期会议每年至少召开两次，需提前三日书面通知全体委员[20] - 出现特定情况，委员会主席应在三日内签发召开临时会议的通知[20] - 公司证券部负责提前三日书面送达会议通知，特殊情况可豁免但需说明[20] - 委员仅可委托一名其他委员代行使表决权，一名委员不能同时接受两名以上委托[21] - 不能亲自出席的委员可提交书面意见行使权利，需会前提交至董事会秘书处[21] - 委员未出席、未委托、未提交书面意见，视为放弃权利[21] - 委员连续两次未履职，董事会可调整成员[22] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行，由主席主持，主席不能出席可委托他人[23] - 会议决议须经全体委员过半数通过，赞成与反对票数相等时主席有权多投一票[24] - 关联委员应回避，无法形成有效决议时相关事项由董事会审议[24] - 会议一般现场召开，特殊情况经主席同意可通讯召开，委员应限期提交书面意见[24] 其他规定 - 公司应向委员会提供充足资源，经董事会批准可聘请外部人员，费用由公司承担[25] - 出席会议人员对所议事项负有保密义务[26] - 会议记录应包含相关内容，由董事会秘书保存[28][29] - 本规则自公司公开发行的H股股票在港交所主板挂牌交易之日起生效[32] - 本规则由董事会解释及修订，中英文版本有歧义时以中文版本为准[33]

公司基本信息 - 公司注册地址为湖北省武汉市东湖新技术开发区九峰一路 1 号生物创新园二期 A8 栋[9] - 经营范围包括医学研究和试验发展等一般项目及药品生产等许可项目[12] - 已发行股份数为 117,897,830 股，注册资本为人民币 11,789,783 元[9] - 股票以人民币标明面值，每股面值为人民币 0.1 元[15] 股权结构 - 蔡张生物科技（杭州）有限责任公司认购股份数 5,530,000 股，持股比例 46.9050%[17] - 翰思生物医药（香港）有限公司认购股份数 1,779,364 股，持股比例 15.0924%[17] 股份交易与管理 - 境外发行股份并上市后，非上市股份可转换为境外上市股份并上市交易，无需股东会表决[7] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的 10%[19] - 公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起 1 年内不得转让[29] 股东权利与义务 - 连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东，特定情形下有权书面请求监事会或董事会向法院诉讼[34] - 股东可在决议作出之日起 60 日内请求法院撤销违法决议，自决议作出之日起 1 年内未行使撤销权则消灭[34] - 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日书面报告公司[36] 股东会相关 - 年度股东会每年召开 1 次，应于上一会计年度结束后 6 个月内举行[44] - 单独或合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时可要求召开临时股东会[44] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[68] 董事会相关 - 董事会由 9 名董事组成，其中 4 名为独立非执行董事[91] - 董事会每年至少召开四次会议，需提前 14 日书面通知[99] - 董事会作出决议，必须经全体董事过半数通过[105] 监事会相关 - 监事会由 3 名监事组成，包括 2 名股东代表和 1 名公司职工代表[125] - 监事会每 6 个月至少召开一次会议[126] - 监事会会议决议需经全体监事的过半数通过[126] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的 10%列入法定公积金[132] - 公司主要采取现金分红政策，当年度盈利，依法弥补亏损、提取公积金后有可分配利润即可进行[136] 公司变更与清算 - 公司合并、分立、减资应自决议日起 10 日内通知债权人，30 日内公告[151][152] - 因特定情形解散，董事应在 15 日内组成清算组[157] - 清算组应自成立日起 10 日内通知债权人，60 日内公告[158]

上市与招股概况 - 公司翰思艾泰-B(03378)于12月15日至12月18日招股，预期12月23日挂牌，独家保荐人为工银国际 [1] - 公司计划发行1832.1万股H股，其中香港公开发售占10%，每股发售价介于28至32港元，募资总额最多5.9亿港元，每手100股，一手入场费3232.3港元 [1] - 公开发售获券商借出1472.9亿港元孖展，以公开发售集资额5863万港元计，超购2511倍 [1] - 公司引入7名基石投资者，总投资额9337万港元，合计认购291.78万股，占全球发售的15.93% [1] 公司业务与产品管线 - 公司是一家在结构生物学、转化医学及临床开发方面拥有自主专业技术及经验的生物科技公司 [1] - 自2016年起，公司开发了产品管线，包括一款核心产品及九款其他管线的候选产品 [2] - 管线包括三款针对肿瘤学的临床阶段候选药物（核心产品HX009及主要产品HX301、HX044），以及七款临床前阶段候选药物（针对自身免疫和肿瘤市场的抗体偶联药物、双特异性抗体及单克隆抗体） [2] - 核心产品HX009是一种同时靶向CD47及PD-1的双特异性抗体融合蛋白，其临床试验进展在同类CD47靶向双特异性抗体/双功能融合蛋白产品中处于全球领先地位 [2] 财务表现 - 于往绩记录期间，公司并无盈利并录得经营亏损 [2] - 2023年度、2024年度、2025年截至8月31日止八个月，公司录得年/期内亏损分别为8516万元人民币、1.17亿元人民币、8743.8万元人民币 [2] - 公司的全面亏损总额主要来自研发成本及行政开支 [2] 募资用途 - 公司拟将全球发售所得款项净额的约35%用于核心产品HX009的研发 [3] - 约33%用于主要产品HX301及HX044的研发 [3] - 约17%用于其他重要产品的研发 [3] - 约5%用于为商业化及/或业务发展活动提供资金 [3] - 约10%用于营运资金及其他一般企业用途 [3]

公司上市与市场反应 - 翰思艾泰-B(03378)于12月15日至12月18日招股，预期12月23日挂牌，工银国际为独家保荐人 [1] - 公司发行1832.1万股H股，香港公开发售占10%，每股发售价28至32港元，募资总额最多5.9亿港元，每手入场费3232.3港元 [1] - 公开发售获券商借出1472.9亿港元孖展，以公开发售集资额5863万港元计，超购2511倍 [1] - 公司引入7名基石投资者，总投资额9337万港元，合计认购291.78万股，占全球发售股份的15.93% [1] 公司业务与产品管线 - 翰思艾泰是一家在结构生物学、转化医学及临床开发方面拥有自主专业技术及经验的生物科技公司 [1] - 自2016年起，公司开发了产品管线，包括一款核心产品及九款其他候选产品 [2] - 管线包括三款针对肿瘤学的临床阶段候选药物（核心产品HX009、主要产品HX301及HX044），以及七款临床前阶段候选药物（针对自身免疫和肿瘤市场的抗体偶联药物、双特异性抗体及单克隆抗体） [2] - 核心产品HX009是一种同时靶向CD47及PD-1的双特异性抗体融合蛋白，其临床试验进展在同类产品中处于全球领先地位 [2] 公司财务状况 - 于往绩记录期间，公司并无盈利并录得经营亏损 [2] - 2023年度、2024年度、2025年截至8月31日止八个月，公司录得年/期内亏损分别为8516万元人民币、1.17亿元人民币、8743.8万元人民币 [2] - 公司的全面亏损总额主要来自研发成本及行政开支 [2] 募集资金用途 - 全球发售所得款项净额约35%用于核心产品HX009的研发 [3] - 约33%用于主要产品HX301及HX044的研发 [3] - 约17%用于其他重要产品的研发 [3] - 约5%用于为商业化及/或业务发展活动提供资金 [3] - 约10%用于营运资金及其他一般企业用途 [3]

公司上市与市场反应 - 公司于12月15日至12月18日招股，预期12月23日挂牌，工银国际为独家保荐人 [1] - 公开发售获券商借出1472.9亿港元孖展，以公开发售集资额5863万港元计，超购2511倍 [1] - 计划发行1832.1万股H股，每股发售价28至32港元，募资总额最多5.9亿港元，一手入场费3232.3港元 [1] - 引入7名基石投资者，总投资额9337万港元，合计认购291.78万股，占全球发售的15.93% [1] 公司业务与产品管线 - 公司是一家在结构生物学、转化医学及临床开发方面拥有自主专业技术的生物科技公司 [1] - 自2016年起开发了产品管线，包括一款核心产品及九款其他候选产品 [2] - 管线包括三款针对肿瘤学的临床阶段候选药物（核心产品HX009及主要产品HX301、HX044），以及七款临床前阶段候选药物（包括抗体偶联药物、双特异性抗体及单克隆抗体） [2] - 核心产品HX009是一种同时靶向CD47及PD-1的双特异性抗体融合蛋白，其临床试验进展在同类产品中处于全球领先地位 [2] 公司财务状况 - 于往绩记录期间，公司并无盈利并录得经营亏损 [2] - 2023年度、2024年度、2025年截至8月31日止八个月，公司录得年/期内亏损分别为8516万元人民币、1.17亿元人民币、8743.8万元人民币 [2] - 全面亏损总额主要来自研发成本及行政开支 [2] 募集资金用途 - 拟将全球发售所得款项净额约35%用于核心产品HX009的研发 [3] - 约33%用于主要产品HX301及HX044的研发 [3] - 约17%用于其他重要产品的研发 [3] - 约5%用于商业化及/或业务发展活动 [3] - 约10%用于营运资金及其他一般企业用途 [3]

公司上市概况 - 翰思艾泰生物医药科技（武汉）股份有限公司（简称“翰思艾泰-B”）于2025年12月15日至12月18日进行招股，预计于2025年12月23日在香港联交所主板挂牌上市，股份代号为03378.HK [2] - 此次全球发售共计18,321,000股H股，其中香港发售1,832,100股，国际发售16,488,900股，最高发售价为每股32.00港元 [3] - 根据招股机制B，香港公开发售初始分配比例为10%，不设回拨机制 [4] - 按招股价范围28.00至32.00港元计算，此次IPO募集资金总额在5.13亿至5.86亿港元之间，上市后市值预计在38.14亿至43.59亿港元之间 [4] 发行与募资详情 - 公司每股面值为人民币0.1元，每手买卖单位为100股，以发售价上限32.00港元计算，每手入场费约为3,232.27港元 [3][4] - 此次发行股份占发行后总股本的13.45% [4] - 按发售价中位数计算，此次IPO募资净额约为4.96亿港元，资金计划用于：约35%用于核心产品HX009的研发，约33%用于主要产品HX301及HX044的研发，约17%用于其他重要产品的研发，约5%用于商业化及业务发展活动，约10%用于营运资金及一般企业用途 [6] 基石投资者 - 本次IPO引入7名基石投资者，合共认购1,200万美元（约9,337万港元）的发售股份 [5] - 基石投资者包括富德资源（认购500万美元）、Sage Partners（认购150万美元）、鲲洋（国泰君安掉期，认购141万美元）、TFI Investment（认购128万美元）、Main Source Capital（认购128万美元）、YStem Capital（认购100万美元）及春雷资本（认购51万美元） [5][6] 公司业务与管线 - 公司是一家专注于癌症及自身免疫疾病精准治疗的创新生物科技公司，致力于发现、研发及商业化同类首创及/或同类最佳产品 [7] - 公司拥有由10种候选药物组成的研发管线，包括8款针对肿瘤及2款针对自身免疫的处于临床或临床前阶段的候选药物 [7] - 核心产品为自主研发的PD-1/SIRPα双功能抗体融合蛋白HX009，主要产品包括HX044及HX301，此外还有7项临床前阶段候选药物，涉及抗体偶联药物、双特异性抗体及单克隆抗体 [7] 股东架构 - 上市后，控股股东为蔡张生物科技（由张发明博士持股99.0%、张万明先生持股0.10%），通过蔡张生物科技、翰思生物医药（香港）及武汉翰思合计持有公司55.89%的股份 [7] - 其他主要股东包括杭州红香吉（持股9.44%）、北京龙警（持股9.44%）、贝达药业（持股4.72%）、武汉东高仁思（持股2.51%）、杭州泰鲲（持股1.88%）及扬子香港（持股1.32%）等 [7] - 本次发行后，公众股东持股比例为13.45% [7] 中介机构 - 本次全球发售的独家保荐人、整体协调人、联席全球协调人及联席账簿管理人为工银国际 [2] - 整体协调人、联席全球协调人及联席账簿管理人还包括海通国际、中信建投国际及招商证券国际 [2] - 联席全球协调人及联席账簿管理人还包括农银国际及浦银国际，联席账簿管理人包括利弗莫尔证券、贝塔国际证券、老虎证券及山证国际 [2][4]

港股IPO市场近期动态 - 12月以来港股IPO市场活跃，共有21家企业启动上市或进入招股阶段，其中9家已完成上市，2家完成招股等待挂牌，9家正处于招股阶段 [2] - 近两个交易日招股活动密集，6家企业集中招股，连续两日呈现“三箭齐发”态势 [2] - 12月15日，翰思艾泰-B、轻松健康、诺比侃同日宣布招股，其中翰思艾泰-B因生物科技股过往表现而关注度较高 [2] 近期生物科技股首日表现 - 今年以来，借助港交所第18A章上市的创新药企首日表现不俗，例如宝济药业-B首日飙涨近139% [2] - 旺山旺水-B、轩竹生物-B、劲方医药-B等多只股票也在上市首日实现显著上升 [2] 翰思艾泰-B招股详情 - 翰思艾泰-B招股时间为12月15日至18日，预期12月23日上市 [2] - 全球发售约1832.1万股H股，香港公开发售占10%（183.21万股），国际发售占90%（1648.89万股），另有近15%超额配股权 [2] - 每股发售价介于28至32港元，按中位数30港元测算，假设超额配股权未行使，预期募集资金净额为4.96亿港元 [3] - 每手100股，入场费为3232.27港元，甲乙组共有18321手，中签率可能较高 [3] 翰思艾泰-B募资用途 - 约35%募资净额用于核心产品HX009的研发 [4] - 约33%用于主要产品HX301及HX044的研发 [4] - 约17%用于其他重要产品的研发 [4] - 约5%用于商业化及/或业务发展活动 [4] - 约10%用于营运资金及其他一般企业用途 [4] 翰思艾泰-B基石投资者与公司背景 - 发行获得7家基石投资者支持，包括富德资源、Sage Partners、国泰君安等，认购总金额为9340万港元 [5] - 公司是一家拥有结构生物学、转化医学及临床开发自主技术的生物科技公司 [5] - 自2016年起开发了产品管线，包括一款核心产品及九款其他候选产品，涵盖三款肿瘤学临床阶段候选药物和七款临床前阶段候选药物 [5] 翰思艾泰-B核心产品进展 - 核心产品HX009是一种抗PD-1/SIRPα双功能抗体融合蛋白，截至2025年12月8日已在澳大利亚及中国完成I期临床试验 [6] - 目前在中国进行三个HX009临床项目，分别针对晚期黑色素瘤（Ib期）、复发性/难治性Epstein-Barr病毒阳性非霍奇金淋巴瘤（I/II期）和晚期胆道癌（IIa期） [6] - 于2025年2月获国家药监局批准HX009与曲妥珠单抗联合治疗晚期三阴性乳腺癌的联合研究，预计首名患者招募于2026年完成 [6] 翰思艾泰-B财务表现 - 2023年、2024年及2025年前八个月，公司其他收入及收益分别为666.4万元、768.1万元、262.6万元人民币 [6] - 同期期内亏损分别为8516.0万元、1.17亿元、8743.8万元人民币 [6]

公司上市与发行概况 - 翰思艾泰-B于2025年12月15日至12月18日进行招股，计划全球发售1832.1万股，其中香港发售占10%，国际发售占90%，每股发售价区间为28至32港元 [1] - 公司股份预计于2025年12月23日在香港联交所开始买卖 [1] - 全球发售所得款项净额预计约为4.96亿港元 [2] 公司业务与产品管线 - 公司是一家生物科技公司，在结构生物学、转化医学及临床开发方面拥有自主专业技术及经验 [1] - 自2016年起，公司开发了产品管线，包括一款核心产品及九款其他管线的候选产品，覆盖肿瘤学和自身免疫疾病等领域 [1] - 核心产品HX009是一种自主研发的抗PD-1/SIRPα双功能抗体融合蛋白 [1] - 主要产品HX301是一种多靶点激酶抑制剂 [1] - 主要产品HX044是一种新型双重功能抗CTLA-4抗体SIRPα融合蛋白 [1] 核心产品HX009研发进展 - HX009已在澳大利亚及中国完成I期临床试验 [1] - 公司目前正在中国进行三个HX009临床项目 [1] - 公司于2025年2月获得中国国家药监局对HX009与曲妥珠单抗联合治疗晚期三阴性乳腺癌患者的联合研究的批准 [1] 其他主要产品研发进展 - HX301已完成I期临床研究，正在开展与替莫唑胺联用治疗脑胶质母细胞瘤的II期临床研究 [1] - HX044正在澳大利亚及中国开展用于治疗晚期实体瘤恶性肿瘤的I/IIa期临床研究 [1] 募集资金用途 - 全球发售所得款项净额将用于核心产品HX009的研发 [2] - 部分募集资金将用于主要产品HX301及HX044等的研发 [2] - 部分募集资金将用于其他重要产品的研发、商业化及业务发展活动 [2] - 部分募集资金将用于营运资金及其他一般企业用途 [2]