近日，中国证券监督管理委员会浙江监管局披露了对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"）及有关责任人员违法违规 的处罚决定书。经查，该公司存在挪用近10亿元基金财产、11只产品信息造假、报送虚假实控人信息等行为，严重违反私募基金法 律法规。 最终，浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人罚款1425万元，对实际控制人黄巍采取终身证券市场禁入措施，罚款总 额达3525万元。同时，基金业协会同步撤销其管理人登记，相关违法犯罪线索已依法移送公安机关。 据悉，该案因处罚力度空前，被业内称为私募行业"史上最重"罚单。而且，该案自去年下半年消息传出以来，因长期系统性造假以 及实际控制人隐身幕后操纵等问题，成为行业颇为关注的案件之一。 在业内人士看来，侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为严重损害投资者合法权益，触犯 私募基金监管"底线""红线"。 证监会表示，侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新"国九条"相关要求， 依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除"害群之马"，净化市场环境，促进行业规范健康发展。 "存款失踪"罗生门 ...

在业内人士看来，侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为严重 损害投资者合法权益，触犯私募基金监管"底线""红线"。 21世纪经济报道记者杨娜娜 近日，中国证券监督管理委员会浙江监管局披露了对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投 资"）及有关责任人员违法违规的处罚决定书。经查，该公司存在挪用近10亿元基金财产、11只产品信 息造假、报送虚假实控人信息等行为，严重违反私募基金法律法规。 最终，浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人罚款1425万元，对实际控制人黄巍采取终身 证券市场禁入措施，罚款总额达3525万元。同时，基金业协会同步撤销其管理人登记，相关违法犯罪线 索已依法移送公安机关。 据悉，该案因处罚力度空前，被业内称为私募行业"史上最重"罚单。而且，该案自去年下半年消息传出 以来，因长期系统性造假以及实际控制人隐身幕后操纵等问题，成为行业颇为关注的案件之一。 当时优策投资旗下优策长实、优策长秀、优策月月盈3号三只产品的投资者发现，公司未按惯例发布 《账户余额明细表》。部分警觉的投资者在长安银行查询了账户流水，根据产品2023年年报，三只产品 存入长安银行私 ...

国资基金研究中心法律服务动态 Part.1 杨春宝律师团队接受某知名私募股权基金管理人的委托，协助其制订员工跟投制度。 Part.5 杨春宝律师参加大成西北-上海专业共建会议，并以代理的一则对赌案例解析对赌案件中双方攻防要点以及相应的法律建议。 Part.6 杨春宝律师团队助力浦东天使母基金参与设立临床转化种子基金。临床转化种子基金由浦东创投旗下上海浦东天使母基金（以下简称"天使母基金"）作为 基石投资人参与设立，上海国投旗下孚腾资本担任基金管理人。杨春宝律师团队受天使母基金的委托，对孚腾资本以及临床转化种子基金进行了全面的法 律尽职调查，同时，参与临床转化种子基金的有限合伙协议以及相关交易文件的起草、审阅和谈判。 Part.2 杨春宝律师团队接受某知名私募股权基金管理人的委托，代理其管理的多支基金起诉被投企业创始股东的继承人。根据相关投资协议，被投企业创始股东 的股权回购义务已经触发，但其已病故，为此杨律师团队代理基金针对其继承人提起被继承人债务清偿纠纷之诉。 Part.3 杨春宝律师团队接受某知名私募股权基金管理人的委托，系统梳理、评估其在管基金合同条款的潜在风险并提供相关合规运营建议。 Part.4 | ...

来源：证券时报 近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"）及有关责任人员违法违规行为作出 行政处罚。因优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金 法律法规，浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，并对实际控制人采取终身证券市场 禁入措施，中国证券投资基金业协会（以下简称"基金业协会"）同步撤销管理人登记。以上均为行政处 罚的顶格惩处。 小、投硬科技，促进私募行业高质量发展。 优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券投资基金管理业务。经证监会调查，优策 投资报送的实际控制人信息存在虚假记载。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月 至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，报送信息存在虚假记载。 同时，优策投资还存在挪用基金财产、实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利的问题。证监会 调查显示，2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理的8只基金产品（以下统称"募集层产 品"），全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策长实私募证券投资基金（曾用名称为长实私 募证券投资基 ...

证券时报记者 程丹 近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"）及有关责任人员违法违规行为作出 行政处罚。因优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金 法律法规，浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，并对实际控制人采取终身证券市场 禁入措施，中国证券投资基金业协会（以下简称"基金业协会"）同步撤销管理人登记。以上均为行政处 罚的顶格惩处。 优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券投资基金管理业务。经证监会调查，优策 投资报送的实际控制人信息存在虚假记载。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月 至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，报送信息存在虚假记载。 同时，优策投资还存在挪用基金财产、实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利的问题。证监会 调查显示，2018年11月至调查日，优策投资先后成立并管理的8只基金产品（以下统称"募集层产 品"），全部基金财产分别投向优策投资成立并管理的优策长实私募证券投资基金（曾用名称为长实私 募证券投资基金）、优策长秀私募证券投资基金、优策 ...

● 本报记者 昝秀丽 证监会12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券 市场禁入措施。据悉，相关处罚力度为顶格处罚，在私募监管领域"史上最重"。 证监会表示，将坚决贯彻落实新"国九条"相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除害 群之马，净化市场环境，促进行业规范健康发展。 触犯监管"底线""红线" 根据行政处罚决定书，浙江证监局对优策投资、实际控制人黄巍违反私募法规行为进行了立案调查，发 现优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，优策投资挪用基金财产、黄巍利用基金财产为自己或 他人牟利，优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 公开资料显示，优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会登记，从事私募证券投资基金管 理业务。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月至调查日期间，优策投资向基金业 协会报送的实际控制人为李某晴 ...

近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司(以下简称"优策投资")及有关责任人员违法违规行为作出行 政处罚。因优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法 律法规，浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，并对实际控制人采取终身证券市场禁 入措施，中国证券投资基金业协会(以下简称"基金业协会")同步撤销管理人登记。以上均为行政处罚的 顶格惩处。 优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券投资基金管理业务。经证监会调查，优策 投资报送的实际控制人信息存在虚假记载。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月 至调查日期间，优策投资向基金业协会报送的实际控制人为李某晴，报送信息存在虚假记载。 决定对优策投资责令改正，给予警告，并处2100万元罚款；对黄巍责令改正，给予警告，并处900万元 罚款，并对黄巍采取终身证券市场禁入措施。另有两名相关责任人，均因未审慎履行职责，是优策投资 前述违法行为的相关责任人，被证监会罚款420万元和105万元。 "此次对于优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，罚单力度堪称史上最重。"业内人士表示，《 ...

中证报中证网讯(记者黄灵灵)近期，多家深圳私募机构因存在将在管产品投资管理职责交由他人行使， 由非公司从业人员承担部分私募基金投资管理职责等相关情形，被深圳证监局出具警示函。 未独立进行投资决策 有的私募机构则因管理不规范，导致公司及相关责任人均被点名警示。 深圳证监局表示，经查，深圳泽源私募证券基金管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在由非公 司从业人员承担部分私募基金投资管理职责、不公平对待同一私募基金的不同投资者的情形，说明公司 在管理、运用私募基金财产的过程中未履行谨慎勤勉义务。 同时，杨光负责相关私募基金投资运作，实施了不公平对待同一私募基金不同投资者的违规行为，未恪 守相关行为规范。 深圳证监局指出，相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定，决定对深圳泽源私 募证券基金管理有限公司、杨光采取出具警示函的行政监管措施。 深圳证监局提示，如对相关行政监管措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委 员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与 诉讼期间，前述行政监管措施不停止执行。 日前，记者从深圳证监局获悉，经查，深圳 ...

证监会12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司及有关责任人员违法违规作出行政处 罚。 经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法 规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券 市场禁入措施。基金业协会同步撤销管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证监会 将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。据悉，该案处罚力度史上最重。 11只基金产品信息存在虚假记载 根据行政处罚决定书，浙江证监局对优策投资、实际控制人黄巍违反私募法规行为进行了立案调查，发 现优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，优策投资挪用基金财产、黄巍利用基金财产为自己或 他人牟利，优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 公开资料显示，优策投资于2017年11月21日在中国证券投资基金业协会登记，从事私募证券投资基金管 理业务。2019年3月，优策投资的实际控制人变更为黄巍；2019年3月至调查日期间，优策投资向基金业 协会报送的实际控制人为李某晴，前述报送信息存在虚假记载。 2018年11月至调查日，优策 ...

罚款金额超3500万元 据中国证监会网站12月12日消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称"优策投资"） 及有关责任人员违法违规作出行政处罚。 因优策投资违规挪用基金财产、报送虚假信息等，浙江证监局对公司及3名责任人员罚款合计3525万 元，对实际控制人采取终身市场禁入措施；中国证券投资基金业协会（以下简称"基金业协会"）同步撤 销管理人登记。此外，对于可能涉及犯罪的相关违法行为，证券监管部门将依法依规移送公安机关，追 究刑事责任。 此外，市场人士表示，投资者亦可以向法院提起民事诉讼，要求优策投资赔偿投资款、认购费及资金占 用损失，要求相关责任人员承担连带责任等。 证监会相关部门负责人表示，侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资 等行为严重损害投资者合法权益，触犯私募基金监管"底线""红线"，证监会将坚决贯彻落实新"国九 条"相关要求，依法严厉查处。 存在三项违法事实 三是优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。 2020年4月份至2024年6月份，优策投资隐瞒基金财产被挪用事实，向投资者提供及向基金业协会报送的 前述8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值 ...