案件核心事实与处罚 - 浙江优策投资管理有限公司及其实际控制人黄巍存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等多项严重违法违规行为[1][7] - 浙江证监局对优策投资处以2100万元罚款，对实际控制人黄巍处以900万元罚款并采取终身证券市场禁入措施，对其他两名责任人员刘凯歌、焦健分别处以420万元和105万元罚款，合计处罚金额超过3500万元[1][4][5][10][12] - 中国证券投资基金业协会同步撤销了优策投资的管理人登记[1][7] 具体违法违规行为 - 优策投资向基金业协会报送的实际控制人信息存在虚假记载，2019年3月至调查日期间报送的实际控制人为李某晴，但实际控制人已变更为黄巍[2][8] - 公司挪用基金财产，在2020年4月至2024年6月期间，将3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至非托管账户，截至2024年7月2日尚有9.55亿元未归还[3][9] - 实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟取利益，损害投资者利益[2][4][8][10] - 优策投资向投资者和基金业协会提供的8只募集层产品和3只投资层产品的资产、收益、净值等信息与实际情况不符，共11只基金产品信息存在虚假记载[2][3][8][9] 公司业务结构与操作模式 - 优策投资于2017年11月21日登记为私募证券投资基金管理人[2][8] - 2018年11月至调查日，公司成立并管理8只募集层基金产品，这些产品的全部财产分别投向公司管理的3只投资层基金产品[2][8] - 3只投资层基金产品均投向银行协议存款，此外还有一只外部私募基金产品也投向了其中一只投资层产品[2][9] 监管背景与行业影响 - 此案是《私募投资基金监督管理条例》实施后处罚力度史上最重的案件，彰显了监管部门严厉打击私募领域违法违规行为的决心[4][5][10][12] - 近五年来，证监会已出清违法违规及僵尸机构超过8000家，行业结构得到优化，风险明显收敛[6][13][14] - 证监会表示将坚决贯彻落实新“国九条”要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除害群之马，净化市场环境[3][9] - 今年，相关证监局累计开展宣传教育活动1000余次，并组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改[6][14]