公司违规与处罚详情 - 浙江优策投资管理有限公司因违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，被浙江证监局处以合计超过3500万元的罚款，并对实际控制人黄巍采取终身证券市场禁入措施，基金业协会同步撤销其管理人登记，以上均为顶格惩处 [1][3][6] - 公司报送的实际控制人信息存在虚假记载，2019年3月实际控制人变更为黄巍，但2019年3月至调查日期间向基金业协会报送的实际控制人信息为李某晴 [1][6] - 公司挪用基金财产，在2018年11月至调查日期间，其成立并管理的8只募集层产品全部投向公司管理的3只投资层产品，而该3只产品均投向银行协议存款 [2][7] - 2020年4月至2024年6月，在实际控制人黄巍决策安排下，公司违规将3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至非托管账户，截至2024年7月2日，尚有9.55亿元未归还 [2][7] - 2020年4月至2024年6月，公司隐瞒挪用事实，向投资者及基金业协会提供的8只募集层产品和3只投资层产品的资产、收益、净值等信息与实际情况不符，共11只基金产品信息存在虚假记载 [2][7] 具体处罚决定 - 证监会对优策投资责令改正，给予警告，并处2100万元罚款 [3][8] - 对实际控制人黄巍责令改正，给予警告，并处900万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施 [3][8] - 另有两名相关责任人因未审慎履行职责，分别被处以420万元和105万元罚款 [3][8] 监管态度与行业背景 - 证监会表示将坚决贯彻落实新“国九条”要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除“害群之马”，净化市场环境 [4][9] - 侵占挪用基金财产、开展资金池业务、违规关联交易等行为被定义为严重损害投资者权益、触犯监管“底线”“红线”的行为 [4][9] - 证监会扎实推进私募领域风险整治，近5年出清违法违规及僵尸机构超过8000家，行业结构优化，风险明显收敛 [4][9] - 证监会积极开展合规培训与普法教育，仅今年相关证监局累计开展宣传教育活动1000余次，组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改 [4][9] - 监管部门认为问题私募机构是少数，绝大部分私募机构在服务实体经济和国家战略方面发挥重要作用，将持续引导行业践行长期投资、价值投资理念，投向早期、小型及硬科技企业，促进行业高质量发展 [5][10]