公司违法违规行为与处罚 - 优策投资及实际控制人黄巍存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为 浙江证监局对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元 并对实际控制人黄巍采取终身证券市场禁入措施 基金业协会同步撤销其管理人登记 以上均为行政处罚的顶格惩处 [1] - 优策投资向基金业协会报送的实际控制人信息存在虚假记载 2019年3月实际控制人变更为黄巍 但2019年3月至调查日期间 向协会报送的实际控制人为李某晴 [1] - 优策投资挪用基金财产 在实际控制人黄巍决策安排下 于2020年4月至2024年6月期间 通过网银转账将3只投资层产品投向的银行协议存款资金转出至基金产品托管户之外的其他账户 截至2024年7月2日 转出资金尚有9.55亿元未归还 [2] - 优策投资隐瞒基金财产被挪用事实 在2020年4月至2024年6月期间 向投资者提供及向基金业协会报送的8只募集层产品、3只投资层产品的资产、收益、净值等信息与实际情况不符 11只基金产品信息存在虚假记载 [2] - 证监会决定对优策投资责令改正 给予警告 并处2100万元罚款 对实际控制人黄巍责令改正 给予警告 并处900万元罚款 并对其采取终身证券市场禁入措施 另有两名相关责任人因未审慎履行职责 分别被罚款420万元和105万元 [3] 业务运作模式与违规细节 - 优策投资自2018年11月至调查日 先后成立并管理8只募集层产品 全部基金财产分别投向其成立并管理的3只投资层产品 此外 某外部私募基金产品亦投向其中一只投资层产品 而3只投资层产品均投向银行协议存款 [2] - 实际控制人黄巍利用私募基金财产为自己或他人牟取利益 损害投资者利益 构成违法行为 [3] 监管态度与行业整治 - 证监会表示将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求 依法严厉查处私募基金各类违法违规活动 清除“害群之马” 净化市场环境 促进行业规范健康发展 [4] - 侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为被认定为严重损害投资者合法权益 触犯私募基金监管“底线”“红线” [4] - 证监会扎实推进私募领域风险整治 近5年出清违法违规及僵尸机构超8000家 行业结构进一步优化 行业风险明显收敛 [4] - 证监会积极开展合规培训、普法教育 督促机构自查自纠 仅今年 相关证监局累计开展宣传教育活动1000余次 组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改 [4] - 监管部门将持续引导私募行业积极践行长期投资和价值投资理念 投早、投小、投硬科技 促进私募行业高质量发展 [4][5]