监管动态 - 近期多家深圳私募机构因违规行为被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 深圳证监局查处的违规行为主要涉及未独立进行投资决策、将投资管理职责交由他人行使、由非公司从业人员承担投资管理职责以及不公平对待投资者等情形 [2][3] 具体违规行为与涉事机构 - 深圳前海昆桐资产管理有限公司和深圳高盛鑫私募证券基金管理有限公司存在未独立进行投资决策，将在管产品投资管理职责交由他人行使的情形 [2] - 深圳泽源私募证券基金管理有限公司存在由非公司从业人员承担部分私募基金投资管理职责、不公平对待同一私募基金的不同投资者的情形 [3] - 深圳泽源私募证券基金管理有限公司的杨光因负责相关基金投资运作并实施不公平对待投资者的违规行为，与公司一同被采取监管措施 [3] 监管认定与依据 - 深圳证监局认定上述公司的行为在管理、运用私募基金财产过程中未履行谨慎勤勉义务 [2][3] - 相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定 [2][3]